附录 1：防火墙巡检表编号生产厂商外部 IP 地址内部 IP 地址网关 IP责任人物理位置所在网络检查日期检查人编号检查内容结果检查记录自身安全性1防火墙是否具有专门的配制管理终端。是否2是否及时修改防火墙超级管理员的默认口令。是 否3是否开放了不必要的端口和服务是 否4是否划分了不同级别的用户， 赋予其不同的权限，至少应包括系统管理员、审计管理员等用户角色。是 否5管理员口令是否具有严格的保管措施。是 否运行维护6是否具备两个以上的用户身份，对系统策略和日志进行维护和管理。是 否7防火墙在网络拓扑图中是否有明显的标示。是 否8防火墙安全区域的划分是否明确合理。是 否9防火墙是否明确以何种方式是 否接入网络，包括透明模式、混合模式和路由模式。10防火墙是否具有详细的访问控制列表。是 否12防火墙是否标注了源地址和目的地址。是 否13防火墙是否标注了允许和拒绝的动作。是 否14防火墙访问控制策略中是否出现重复或冲突。是 否15防火墙接口 IP 是否有明确的标注。是 否16是否对不安全的远程登录进行控制。是 否17防火墙是否标注 NAT 地址转换和 MAP 等。是 否18是否将防火墙配置及时保存并导出。是 否19是否每天有专人查看和分析防火墙日志，并对高危事件进行记录。是 否20是否具有完备的日志导出和报表功能，原则上应每周生成统计报告。是 否21是否有专门的防火墙监测报告。是 否22防火墙是否具备双机热备功能。是 否23管理人员是否为双备份。是 否24是否具有防火墙应急恢复方案。是 否25是否对防火墙的 CPU、内存是 否和硬盘使用情况进行监测。运行状况26是否具有防火墙应用情况报告。是 否27是否具有防火墙安全管理状况报告。是 否28是否具有防火墙系统运行监测报告。是 否29售后服务和技术支持手段是否完备。是 否附录 2：IDS 巡检表编号生产厂商物理位置所在网络检查日期检查人责任人编号检查内容结果检查记录网络部署1拓扑图中是否有明确的表示。是否2是否以旁路方式接入网络。是 否3是否与交换机的镜向端口相连接。是 否探测引擎的安全性4是否有专门的管理端对其配置管理。是 否5管理员口令是否由专人管理。是 否6IDS 网络引擎与管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密传输方式。是 否8网络引擎自身是否安全，有没有开放多余端口。是 否日志管理9是否对攻击事件生成记录。是 否10是否对攻击事件的危险等级进行定义。是 否11是否对攻击事件进行归类。是 否12是否能够对日志实时导出。是 否13是否具有日志备份与恢复机制。是 否14是否能够对日志进行审计查询。是 否15是否能够对日志进行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否对安全事件进行排序， 即 TOP1-TOP10。是 否18是否对安全时间发生的频率进行统计。是 否运行维护19IDS 是否具备双机热备功能。是 否20是否具有 IDS 应急恢复方案。是 否21IDS 是否与防火墙建立联动机制。是 否22是否具有 IDS 应用情况报告。是 否23是否具有 IDS 安全管理状况报告。是 否24售后服务和技术支持手段是否完备。是 否附录 3：防病毒系统巡检表编号生产厂商物理位置所在网络检查日期检查人单机病毒库服务器责任人检查细目编号检查项目检查内容结果检查记录1符合性要求是否通过了国家相关的认证2部署合理性网络中是否部署了防病毒系统3是否部署了网络版的防病毒软件4是否部署了病毒库服务器5病毒库服务器的命名是否一致6防病毒软件的品牌和版本是否统一7病毒库升级是否制定了多级病毒库升级策略8是否禁止客户端主动连接病毒库服务器9是否定制了病毒库代码更新策略10病毒查杀是否定制了病毒查杀策略11是否定期对网络中的主机进行病毒扫描12是否定期检测防病毒系统的查杀能力13日志记录防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的记录14告警机制是否对病毒入侵完备的告警机制15是否能够及时隔离被感染主机或区域16应急恢复是否具有应急恢复手段附录 4：审计系统巡检表编号物理位置所在网络外部 IP 地址内部 IP 地址网关 IP域名服务器 IP操作系统版本号CPU内存检查日期检查人责任人检查细目编号检查项目检查内容结果检查记录1审计数据产生审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事件结果等2是否可以扩充和修改可审计的事件3可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别4审计记录的查阅是否只有授权用户才能查阅审计记录5是否能够对审计的数据进行筛选6审计事件存储是否有审计数据备份与恢复机制7是否有防止审计数据丢失的手段8审计系统自防护审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件9系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态附录 5：服务器巡检表服务器检查列表（AIX）编号生产厂商物理位置所在网络外部 IP 地址内部 IP 地址网关 IP域名服务器 IP操作系统版本号CPU内存检查日期检查人责任人编号检查内容结果检查记录安装和配置1系统已经安装了可信计算库是 否2系统的版本大于等于 4.3是 否3系统已经安装了最新的安全补丁是 否登录控制4设置了登录失败，锁定帐户的次数是 否5设置了无效登录的终端锁定时间是 否6设置了终端被禁用后，重新启用的时间是 否7重新设置了登录欢迎信息是 否8系统禁用 X-Window 系统是 否用户策略9系统禁止 root 用户远程登录是 否10root 的$PATH 环境变量中没有当前目录.是 否11系统中已经删除了不必要的系统用户是 否12系统中已经删除了不必要的系统用户组是 否13强制密码不能是字典中的单词是 否14密码可以重复使用的时间大于等于 26 周是 否15密码重复使用的次数小于等于 20次是 否16密码的生命期最大为周是 否17密码过期锁定时间小于等于周是 否18密码中可重复字符的最大数目小于等于是 否19密码可以被立即修改是 否20密码至少应该包含个字母是 否21密码中至少包括个唯一字符是 否22密码的最小长度是 6 位是 否23root 用户的密码最小长度是位是 否24密码包含的非字母字符数目至少是 2是 否服务安全25bootps 已被禁用是 否26系统的小服务已被禁用是 否27cmsd 服务已被禁用是 否28comsat 服务已被禁用是 否29dtspc 服务已被禁用是 否30exec 服务已被禁用是 否31finger 服务已被禁用是 否32ftp 服务已被禁用是 否33imap2 服务已被禁用是 否34klogin 服务已被禁用是 否35kshell 服务已被禁用是 否36login 服务已被禁用是 否37netstat 服务已被禁用是 否38ntalk 和 talk 服务已被禁用是 否39pcnfsd 服务已被禁用是 否40pop3 服务已被禁用是 否41rexd 服务已被禁用是 否42quotad 服务已被禁用是 否43rstatd 服务已被禁用是 否44rusersd 服务已被禁用是 否45rwalld 服务已被禁用是 否46shell 服务已被禁用是 否47spayd 服务已被禁用是 否48systat 服务已被禁用是 否49tftp 服务已被禁用是 否50time 服务已被禁用是 否51ttdbserver 服务已被禁用是 否52uucp 服务已被禁用是 否53CDE 桌面环境已被禁用是 否54lpd 服务已被禁用是 否55nfs 服务已被禁用是 否56portmap 服务已被禁用是 否57sendmail 服务已被禁用是 否其他安全设置58系统中已经安装了 OpenSSH 代替telnet