文控室管理暂行办法第一章 总 则 第一条 为规范公司资料管理， 加强资料的收集和管理工作， 有效地保护和利用资料， 为公司各项工作服务， 加强公司资料的实用性和有效性，结合公司的实际，制定本办法。第二条 公司建档范围确定为：（一） 公司设立、变更的申请、审批、登记等方面的文件材料；（二） 公司股东会、董事会、监理会形成的文件材料；（三） 技术文件，包括企业技术标准、产品图样、设计文件、工艺文件、操作规程、检验和试验规程、作业指导书、合同、技术协议等仪器、设备方面的文件材料；基本建设、工程设计、施工、竣工、维修方面的文件材料；（四） 教育培训方面的文件材料；信息、情报方面的文件材料；（五） 外来文件，包括法律法规、国际、国家及国军标、行业各级标准、顾客提供的图纸和技术文件，上级下发的与行政、质量有关的文件等；（六） 其他具有利用和保存价值的文件材料,包括决议、 决定、 条例、规章制度等法规性文件，各类会议文件、重要记录、工作计划、工作规划、工作总结、劳动工资、经营情况、人事文件资料、 决定、委托书、协议、合同、项目方案、通知、技术图纸、方案、厂商资料等具有参考价值的文件资料， 以及主要职能活动和员工在从事研发和管理等各项工作活动中形成的， 对公司具有保存价值的文件材 料。（七） 声像资料：照片文件资料（含新闻、科技、艺术照片，由原版、 翻版底片、 照片、 文字说明构成） ； 影片文件资料 （含原版底片、拷贝及文字说明） ；录音文件资料（含唱片、录音带） ；录像文件资料（含政治、经济、科技、文娱、广告活动） 。第三条 公司内部各中心/部门和个人应当遵守本办法，并应承担收集、整理、立卷、归档和保护文件、资料的义务。第二章 管理体制及其机构职责第四条 实行集中与分散管理相结合的体制。 由办公室负责主体文件资料的管理， 并对其他部门的文件资料管理工作进行督促和指导。 办公室设立文控中心， 配备文控中心管理员分管公司主体文件资料工作，由办公室主任直接领导。 文控中心管理员的职责是保证公司及各部门的原始资料及单据齐全完整、安全保密和使用方便。第五条 文控中心既是公司文件、 文件资料工作的行政职能管理部门，又是永久保存和保护文件资料的机构， 同时又是开发利用文件资料资源的信息交流中心。文控中心的主要职责：（一） 负责规划、协调全公司文件、资料工作，对各中心/部门文件、资料工作进行监督、指导和检查。（二） 制订和组织实施公司关于文件、资料工作的规章制度。（三） 负责公司文件和有关资料的收集、征集、整理、分类、鉴定、保管、保护、统计等工作,负责公司内网资料导入导出的工作（四） 严格执行保密制度， 做好文件资料密级划控和守密、 解密工作。（五） 开展文件、资料宣传、咨询活动，做好文件、资料开放和利用工作，主动为公司各项工作和员工服务。（六） 发挥文件资料的教育功能，将文控中心办成公司培训、教育基地之一。（七） 开展文件资料编研工作和信息开发交流工作，发挥文件资料的信息源作用。（八） 组织公司各部门文件管理员的业务学习与培训，负责指导他们的工作。（九） 做好防火、防盗、防虫等工作，确保文件资料安全。第三章 文件材料的管理工作第六条 文件资料材料的收集：（一） 建立、健全立卷归档制度，确立归档范围、归档时间、保管期限（保管期限分永久保存、保存10 年、 3 年、 1 年等） ；注明文件的版本号。对遗缺不全的文件资料，采取不同措施，积极收集齐全； ）二 （三） 及时催办理完毕的文件上交回收，在检查齐全后整理立卷归档。第七条 文件资料的归档、立卷与管理：（一） 区分全宗，确定立档单位。（二） 分类：依据文件资料来源、时间、题目、内容、字母顺序分成若干层次和类别。分类除按大类外，同时按部门、是否保密、保密程度来分。1）大类分为：制度/规定：S;文件：F;资料：D;档案：A;合同：B。2） 部门拼音缩写： 研发中心： YF ；办公室： BG ；市场发展部： SF ；科技部： KJ ；制造部：ZZ ；质量管理部：ZG3） 保密用 Y 表示，非密级则用 N 表示。4） 密级：绝密： AS ；机密： CS ；秘密： PS ；无： OP编码原则：编码共为十二位数，（文件资料大类）（部门前两位拼音缩写）（是否保密）（密级程度）（年份）（流水号） 。如总经办2004 年某份制度编码为： SZJNOP040001（三） 归档前将资料分类，分组放置在待办卷宗内。（四） 案卷排列：立卷按永久、长期、短期分别组卷，卷内文件把正文、底稿、附件请示和批复放在一起，编制案卷目录和案内目 录。（五） 整理案卷，使之厚度适宜，控制在 1cm 至 2cm 之间，材料过窄应加衬边；材料过宽应折叠整齐；字迹难辨认的，应附抄件；以每一案卷端正书写标题。（六） 对所有公司文件资料系统排列，确定保管期限，编制文件资料目录（卡片） ，按一定次序排列和存放。（七） 每年对文件资料进行一次清理，清除不必要保存的材料；对破损和褪色的材料进行修补和复制。（八） 对文件资料的收进和移出、案卷数量、利用等情况进行统计，并定期上报主管部门。 集团各部门及下属公司兼职或专职文控员应定期（每月两次，分别于月初、月中）报送相关资料至文控专员。（九） 公司文件资料保管期限分永久、长期、短期三种。介于两种保管期限的， 保管期限从长。 对保管期限已满的文件资料依据有关规定进行鉴定销毁。（十） 公司应采取严密管理措施，防止文件资料失密和泄密。第八条 文件资料的保管：（一） 防止文件资料的损坏，延长资料的寿命，维护资料的安全；（二） 公司设立专门地点或专用文件库保存文件资料；（三） 做好文控中心室的防盗、防水渍、防潮、防虫蛀、防尘、防鼠害、防高温、防强光等工作，门窗应结实牢固。文件资料借阅、利用工作： 第九条（一） 经理（含）以上 人员借阅非密级文件资料可直接通过文控中心管理员办理借阅手续。 因工作需要， 公司的其他人员需借阅非密级文件资料时，须填写借阅文件申请表 （附件 1 ） ，部门经理签批、 办公室主任核审后方能调阅 。（二） 公司文件密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级文件资料禁止调阅，机密级文件资料只能在文控中心阅览，不准外借；秘密级文件资料经审批可以借阅， 但借阅时间不得超过4 小时。 秘密级文件资料的借阅本部门由部门负责人审批， 跨部门的由副总裁批准； 副总裁因公外出时可委托执行总裁或办公室主任审批， 具体按委托书的内容执行。（三） 案卷一般仅供在文控中心阅看，立卷的文件、资料可外借。外借的须办理登记手续。（四） 借阅期限不得超过一星期，到期归还；如需再借，应办理续借手续。（五） 借阅文件资料者应爱护资料，确保资料的完整性，不得擅自涂改、 勾画、 剪裁、 抽取、 拆散或损毁； 注意安全保密， 严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。借阅文件资料交还时，须当面查看清楚，如发现遗失或损坏，应及时报告办公室主任。（六） 外单位借阅文件资料，应持有单位介绍信，经执行总裁批准后方可借阅，且不得带离文控中心。其抄摘内容也须执行总裁同 意且审核后方能带出。 （七） 公司内文件资料利用的方式有： 1）提供文件资料原件； 2）提供文件资料复印件； 3）提供文献索引资料。（八） 出文部门负责人要求或同意时，文控中心应主动向各部门、员工提供公司文件资料编研信息服务， 主要方面为经营战略信息、 管理信息、产品信息、专题技术信息等。（九） 内网的机器必须封箱并贴有办公室盖章的封条。如需开箱操作，需填写拆开开箱审批表 （附件 2 ） ，如资料需导入导出，需填写由部门负责人批准的内网资料拷入拷出申请单 （附件 3） ，且拷出内网的文件资料都必须以光盘的形式输出。第四章 文件资料的鉴定和销毁（一） 公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司文件资料。当某些文件资料到了销毁期时， 由文件资料管理员填写 公司文件资料销毁审批表 （附件 4）交部门主管人员、办公室主任审核，经执行总裁批准后执行。凡属于密级的文件资料必须由执行总裁批准方可销毁；一般的文件资料由办公室主任批准后方可销毁。（二） 销毁时，必须由执行总裁或副总裁指定专人监督销毁，并在销毁清单上签字。（三） 对已失效的、经批准销毁的公司文件资料，文控中心管理员须认真核对，编制销毁清单 （附件 5 ） ，将批准的公司文件资料销毁审批表和销毁的文件清单一起归档，并永久保存。则 附 第五章（一） 文控中心积极对文件资料进行整理分类编号，提高利用率。二）本办法由办公室解释、补充。自颁布之日起生效。 （附件一：文件/记录借阅登记表QR423-05版次：A0序号文件/记录名称文件/记录编号借阅人批准人借阅日期归还日期备注附件二：拆机/开箱审批表编号：日期部门：姓名：开箱原因:开箱后操作内容部门主部门负责：操作:操作审封箱日开箱日期：附件三：内网资料拷入拷出申请单编号:资料内容（名称、大小、用途、资料提供者等）资料去处 口拷入内网口拷出内网 CD（） DVD （总容量：4.7G 总容量：资料提供方式：700M）是，归还时 光盘是否归申请人承诺严格遵守资料管理的相关规定，未经批准，不得向任 何人转借或者拷贝，如违反，后果自负字部门主部门负责本人声明：资料已收字期附件四：版次：A0申请人：公司领导批准 日文件/记录销毁审批表QR423-06申请人申请时间申请部门 申请销毁 日 年 月日期：理由部门领导日 月意见 日期：年申请人:日期： 年意见 月 管代：总经理/页/份数 文件 序号/记录编号记录名称/文件注备数销毁监销销毁期附件五：版次：A0销毁清单QR423-01文件实施主管部门备注版次文件名称文件编号 序号年份类别