XX有限公司 反恐风险评估程序 修 改 日 期2015-12-25反恐风险评估程序编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期1. 目的22. 范围23. 定义24. 职责25. 内容3,4,56 相关文件51、目的： 1.1 为确保本司及本司供应商（供应链）的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行，且流程 和程序符合C-TPAR反恐管理的相关要求，特制订本程序1.2 验证本司及本司供应商的反恐管理体系是否充分、有效、适宜，是否符合C-TPAP要求及客户要求2、适用范围：本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商3、定义：为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所 作出的系统的、独立的检查和风险评估。4、职责权限 4.1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估 4.2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估 4.3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告5、风险评估小组由以下人员组成： 5.1 供应商风险评估小组组长由安全主任担任；风险评估小组成员由采购部、船务部等相 关人员担任。5.2 本司风险评估小组组长由安全主任担任。6、风险评估小组职责：6.1评估小组组长职责： 6.1.1代表评估小组对评估实施管理； 6.1.2确定评估范围及重点； 6.1.3确认评估结果； 6.1.4确认纠正措施、实施计划及处理结果； 6.1.5汇总评估结果，作出评估总结报告。6.2评估小组成员职责： 6.2.1根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估； 6.2.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录； 6.2.3有效地评估所有应评估的范围； 6.2.4根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求； 6.2.5将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。7、评估内容及重点：7.1评估供应商的流程和程序是否符合规定的要求,包括但不限于以下重点:7.1.1 供应商原材料产地及运输 7.1.2 供应商门卫及人员进出7.1.3 供应商包装车间7.1.4 供应商仓库7.1.5 供应商所送产品的运输7.1.6 供应商反恐体系文件7.2评估本司各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求, 包括但不限于以下重点7.2.1 本司物理安全设施,包括围墙、大门及门窗7.2.2 包装区7.2.3 成品仓及出货区7.2.4 员工及访客停车区7.2.5 保安及人员进出安全7.2.6 人员信息及IT信息及船务信息安全7.2.7 反恐体系程序文件及记录7.2.8 员工培训及其反恐意识7.3评估运输商的保安行为是否符合流程和程序之要求, 包括但不限于以下重点7.3.1 运输商司机安全7.3.2 运输过程安全7.3.3 卸货过程安全7.3.4 反恐体系文件8、被评估各部门及供应商在评估过程中负有以下责任： 8.1与风险评估小组积极配合；8.2提供风险评估小组所需的资料及做现场说明等，以便评估顺利进行；8.3对评估中不符合项，提出纠正措施；8.5实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。9. 评估过程9.1现场评估9.1.1根据反恐风险评估鉴别表，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件 等方式进行评估，并做好记录；9.1.2 评估过程中要客观公正地对待评估中发现的问题；9.2 评估总结报告评估结束后，安全主任依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，并结合当前最新反恐趋势和要求对反恐体系在本司或本司供应商运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项,提出纠正措施并编写评估总结报告。10、评估结果的处理：当各部门或供应商纠正措施实施完成并报告回复后，风险评估小组组长根据重新评估情况，作出相关处理并通告各负责人，评估结果作为下次评估的参考依据。11. 此评估活动每年进行一次,作为本司与供应商反恐体系运作的重要参考依据12. 相关文件12.1风险评估鉴别表12.2风险评估总结报告版本： - 4 -