行政处罚案卷评查表（一般程序）评查要素评查细则标准分值具体内容得分结果评价一、立案审批（14 分）1、有当事人基本情 况2单位名称、法定代表人、或个人姓名、地址、 电话。2、有案件来源2注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移 送等内容。3、有案情记录24、有立案依据2引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的 名称全称，并注明具体条款项等5、有承办人和承办 机构的意见及签名26、有行政执法机关 负责人审批意见及 签名27、有立案时间2二、调查取证（30 分）1、有两名以上行政 执法人员共同执法3案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记 载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政 执法人员的签名2、检查或调查询问 笔录7（1）检查或调查询问的时间（1分）（2）检查或调查询问所在的具体地点（1分）（3）当事人或被询问人基本情况 （姓名、单位、 职业、地址、联系方式）（1分）（4）检查或询问笔录的完整记录内容（包括表 明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实 与违法情况等）（1分）（5）检查人员或询问人员签名（1分）（6）笔录有被检查人或被询问人签名（当事人 拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名 并予以说明原因）（1分）（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人 签名（说明更改理由）（1分）评查要素评查细则标准分值具体内容得分结果3、调查取证与保存 证据8（1 ）注明被调查取证当事人（包括单位全称或 个人姓名）（1分）（2 ）有调查取证事由和依据（3 ）有调查取证的具体时间、地点（注明提取 物证所在地）（1分）（4 ）有物品性状描述（包括物品名称、规格、 型号、数量等）（1分）（5）有物品保存期限和地点（1分）（6 ）需保存登记应有保存登记依据、登记保存 清单、领导审批记载（1分）（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章（1分）（8）有物品处理决定记载（1分）4、调查终结报告（案件处理审批表）12（1）有对案件的来源记载（自查、举报、移送、 领导交办等）（2分）（2）有管理相对人的基本情况（包括单位名称、 法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、 岀生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）（3）有违法事实和证据（2分）（4 ）有明确的行政处罚依据（法律、法规、规 章及条款）（2分）（5）有承办人和承办机构的意见及签名（2分）（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导 审批意见（2分）三、审查决定（36 分）1、告知和申辩（在 作岀行政处罚决定 前应制作行政处罚 事先告知书）5（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本 情况（单位名称、法定代表人、地址、联系方 式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）（2）行政处罚事先告知书应告知当事人违法事 实、理由和依据的条、款、项及完整记载（1分）评查要素评查细则标准分值具体内容得分结果（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述 和申辩或放弃此项权利的记载（1分）（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予 行政处罚的种类和幅度（1分）（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印 章（1分）2、听证8（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作 行政处罚听证告知书（2分）（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的， 应有书面记载（1.5分）（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听 证通知书。通知书内容要规范（注明当事人、 告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证 主持人、通知时间、告知当事申请回避权利、 行政执法机关名称及印章等）（1.5分）（4）听证笔录制作要规范（包括听证时间、听 证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记 录人签名、当事人或代理人签名等）（1.5分）（5）听证报告内容规范（包括有案由和案情介 绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成 时间等）（1.5分）3、行政处罚决定的 审批3（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批（1分）（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论 的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持 人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等（1分）（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有 报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和 案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政批 准时间等（1分）4、行政处罚决定书14（1）有当事人姓名或单位名称、地址、（住址）（2分）（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据（2 分）评查要素评查细则标准分值具体内容得分结果（3）有行政处罚的种类、类别的依据（2分）（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴 分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的 名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否 有加处罚款的规定（2分）（5 ）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可 以申请行政复议机关行政复议或者向人民法院 提起行政诉讼的途径和期限（2分）（6）有作岀行政处罚决定的行政执法主体名称 及印章（2分）（7）有作出行政处罚决定的日期（2分）5、责令改正及其他 程序6（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况 （包括单位名称、法定代表人、地址等；公民 姓名、住址等）（1分）（2）责令改正通知书注明有基本违法事实（1分）（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、 规章名称的全称及具体条、款、项（1分）（4）责令改正通知书有责令改正的内容（1分）（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和 印章（1分）（6）法律、法规、规章规定的其他内容（1分）四、送达和执行（8分）1、送达文书规范2直接送达的包括地点、送达时间、被送达 人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达 的，应符合法律规定的法定程序。2、给予罚款的处罚 应使用合法罚没票 据23、没收财物应有没 收财物的合法票据 和物品清单24、结案报告规范2包括送达情况、执行情况、及其结果、承 办人意见及签名、行政执法机关负责人意见签 名、结案日期等。评查要素评查细则标准分值具体内容得分结果评价五、案卷档案（12 分）1、一案一卷1.52、使用档案统一规 定的卷皮1.53、卷内目录和备考 表填写要规范1.5字迹要工整、清楚4、卷内材料排列有 序1.5原则上要求按照办案过程顺序排列文书， 也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首5、卷内材料有号码1.56、装订整齐1.57、纸张无破损，大 小规格统一1.58卷内文字使用钢 笔或签字笔。当事 人提供的材料使用 铅笔或圆珠笔的， 入卷前应予复印1.5评查结果汇总