xx区2018年村庄污水治理EPC项目绩效评价报告（正式报告） *区 2018年村庄污水治理（EPC+O）项目 绩效评价报告 项目名称：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目 实施单位：*区住房和城乡建设局 主管部门：*区住房和城乡建设局 委托单位：*区财政局 评价机构：*正华联合会计师事务所（普通合伙） XX年10月 内容简述 一、基本情况 “*区2018年村庄污水治理项目”绩效评价由*区财政局组织、*正华联合会计师事务所负责具体实施。本次绩效评价从项目投入、项目管理和项目绩效着手，深入分析专项资金使用绩效，总结经验做法，梳理项目实施和管理中的不足，并提出针对性的建议，以提升财政资金管理的科学化、规范化、精细化水平，力争对村庄污水治理项目以后年度的计划安排、资金下拨和工作开展提供一定的参考意见；同时为扎实推进村庄污水治理建设方面提供借鉴。 经评价，该项目绩效评价分值为77.72分，评价结论为“一般”。 2018年村庄污水治理项目基本按照*区镇村污水治理实施方案（2018-2020）实施，2018年村庄污水治理项目主要建设了20个小型污水治理设施，在项目前期规划和选址等方面仍有较大的空间，需要进一步予以调整和完善。 二、项目主要工作成效 （一）因地制宜，实行分散式污水治理设施建设 2018年*区村庄污水治理项目根据乡镇实际，选取了距离 村镇较远接入管网进行统一处理成本较高的集居点建设分散式污水治理设施，同时采用远程控制设备，轻松实现运行维护，大大减少了驻场人员，减少了人工成本。 （二）EPC+O模式对*区村庄污水治理具有一定的推广意义 目前，农村污水治理设施建设模式主要有三种，分别为建设单位直接负责工程项目管理的传统模式、EPC（工程总承包）模式以及EPC+O（工程总承包+营运）模式，农村污水治理设施项目专业性较强，后期运营维护需要专业人员，EPC模式和传统模式未将项目运营列入总承包，易造成设施“建好不用、只晒太阳”的现象，同时如果项目建成后运营效果不理想，排查具体原因时，经常出现各方扯皮、推脱责任现象，EPC+O模式 “产权明晰”，体现了“谁建谁来管”，本次绩效评价实地查看20个污水治理设施，均正常运行，EPC+O模式对*区村庄污水治理具有一定的推广意义。 三、存在问题 （一）项目前期选址欠科学 2018年村庄污水治理项目前期选址未进行必要的可行性研究，导致部分设施服务户数较少，未能体现规模效益。部分设施设计规模与实际水处理量差异较大。 （二）未将污水治理设施附近私房纳入污水治理设施管网，对整体环境改善较小 2018年村庄污水治理项目建设的20个污水治理设施除双楼村东5组接入对象为私房，其余19个设施接入对象均为农户集居点规划住房，附近私房由于房屋未随带化粪池，生活污水大部分仍然是直排入河，*区大部分乡镇农户住房仍为私房，在污水治理建设过程中仅考虑集居区农户生活污水治理问题，对整体环境改善较小。 （三）项目运维管理力度有待提升 部分村居的污水治理管维不到位。评价组实地查看发现，江海村、八总洋桥村的污水治理设施围栏损坏未及时修理，平潮镇湾子头村、四十里村农户种植经济作物延伸至污水治理设施区域，杂草丛生，未及时清理，严重影响了设施的外观面貌。 四、相关建议 针对上述问题，结合如何推进我市*区村庄污水治理建设，本报告提出以下四点建议： （一）科学规划，合理选项，推进EPC+O建管模式 农村生活污水治理面临基础工作薄弱、村庄布局分散等实际困难，因此，努力探索科学规划和建管新模式，一是农村生活污水治理在坚持科学性的同时，要强调务实和可持续发展，需要深 入调查研究和科学规划。二是在进行村庄污水治理设施建设规划时要通盘考虑，分步实施，优先选择人口密集，户数较多的区域或者稍大区域打包实施污水治理设施建设，利用规模效益分摊单位成本。三是在进行分散式污水治理设施建设时积极推进EPC+O建管模式，采用市场化的方式，引入专业化公司进行统一设计、建设和运营一体化建管新模式。 （二）统筹资源利用与末端处理，将村庄生活污水治理与农村改厕工程有效衔接 *区大部分乡镇的村民住房为自建私房，村庄生活污水治理首先要解决广大农村的厕所粪污卫生问题。因此，农村改厕和村庄污水治理紧密衔接，通过农村人居环境整治工作整体规划和推进，从而推进村庄污水治理建设工程，提高污水治理效果。 （三）提升项目运维管理力度，加强运维监管考核 强化村庄生活污水治理项目全生命周期规范化管理，是确保设施稳定运行、提升治理实效的重要保障。一是管维单位应按合同约定定期对污水治理设施进行维护，保持功能完好。二是行业主管部门出台相关运维管理的技术、运行和工作规范，构建项目生命周期标准化管理体系，作为全区乃至全市、全省村庄生活污水治理的行动指南，积极推动村庄生活污水治理工作规范化。 目 录 一、项目基本情况 - 1 - （一）项目的立项背景和立项依据 - 1 - （二）项目预算及资金 - 2 - （三）项目资金的拨付和使用情况 - 3 - （四）项目计划实施内容和完成情况 - 4 - （五）项目绩效目标 - 8 - （六）项目的组织及管理 - 8 - 二、绩效评价的组织实施情况 - 9 - （一）绩效评价目的 - 9 - （二）评价依据 - 9 - （三）评价小组及人员分工 - 10 - （四）评价工作实施措施 - 11 - （五）评价指标体系 - 12 - （六）绩效评价原则、评价方法 - 14 - （七）评价等级 - 15 - 三、绩效分析 - 15 - （一）项目投入分析 - 15 - （二）项目管理分析 - 16 - （三）项目产出分析 - 19 - （四）项目效果分析 - 21 - （五）可持续影响力 - 24 - 四、评价打分及评价结论 - 24 - 五、主要经验及做法 - 25 - （一）因地制宜，实行分散式污水治理设施建设 - 25 - （二）EPC+O模式对*区村庄污水治理具有一定的推广意义 - 25 - 六、项目存在的问题 - 26 - （一）项目选址欠科学 - 26 - （二）未将污水治理设施附近私房纳入污水治理设施管网，对整体环境改善较小 - 27 - （三）项目运维管理力度有待提升 - 28 - 七、绩效评价建议 - 28 - （一）科学规划，合理选项，推进EPC+O建管模式 - 28 - （二）统筹资源利用与末端处理，将村庄生活污水治理与农村改厕工程有效衔接 - 29 - （三）提升项目运维管理力度，加强运维监管考核 - 30 - 八、其他需说明的事项 - 30 - 附件： - 31 - 1“*区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目”执行信息表 - 32 - 2“*区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目”绩效评价指标评分表 - 35 - 3“*区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目”满意度调查分析报告 - 46 - 4“*区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目”绩效评价访谈分析报告 - 51 - 5“*区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目”部分设施掠影 - 55 - *区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目 绩效评价报告 一、项目基本情况 （一）项目的立项背景和立项依据 1.项目立项的背景和目的 农村生活污水排放量约占我国生活污水总排放量的一半以上，已经成为中国主要流域水污染的重要因素。而现实情况是全国绝大多数农村都没有完善的污水处理手段，村庄的污水处理率还不到10%。加强对镇村一级污水处理基础设施的建设，既是满足人民群众生存发展的当前需要，也是实现未来可持续发展的关键。为深入贯彻落实党的十八大关于生态文明建设的重要部署，*区住房和城乡建设局以党的十九大精神为指导，深入贯彻 _生态文明思想，坚持问题导向，全面推进镇村生活污水处理基础设施建设，完善运行维护管理体系，大力提升镇村污水处理能力，切实改变全区水环境面貌，为实现“强富美高”新*提供有力支撑和基础保障。*区围绕“河畅、水清、岸绿、景美”的目标要求，全力推进镇村生活污水治理工作，制订了*区镇村污水治理实施方案( 2018-2020 )，*区从2018年开始计划每年选择一定数量村民集居点实施小型污水治理设施建设，促进农村环境优化。 2018年需完成40个村居（集居点）农村生活污水治理，为了加快推进项目建设，避免设计与施工脱节造成的职责不清以及项目建成后无人管理的不利问题，本项目涉及的20个村庄污水治理采用EPC+O（工程总承包+营运）模式实施，建设规模为*区域范围内20个村庄1214户的生活污水治理工程，涉及接管、设施、自控平台建设、工程完工后五年运营等内容。 2.项目立项的依据 （1）江苏 _办公厅 _江苏省“两减六治三提升”专项行动实施方案 _（苏政办发xx30号）； （2）*市乡镇生活污水治理设施建设运行管理整改方案（通政发201829号）； （3）*区镇村污水治理实施方案（通政办发2018139号）； （4）关于采用EPC+O模式实施村居小型污水治理设施建设的请示（通建xx152号）。 （二）项目预算及资金 2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设工程投资预算2108万元，包括20个村民集居点小型污水治理设施设计、施工+5年运营维护费用，按照合同规定，至XX年4月30日需支付各项工程费用合计1,105.96万元，其中需支付工程资金1,068.52万元， 监理费37.44万元，建设资金均为*区财政资金。 （三）项目资金的拨付和使用情况 按照合同约定，“2018年村庄污水治理（EPC+O）”项目工程款支付进度： 1.建设费用的支付：从签订合同之日起一周内预付合同价的10%，全部建成运行调试完成及竣工验收后的次日起付至合同价的60%，竣工验收满一年并通过审计的付至合同价的70%。 2.运行维护费的支付：项目竣工验收合格的次日起5年后的当日为项目运行维护期。合同价的30%作为项目5年运行维护管理费，前四年每年按照合同价的4.5%的比例作为当年运行维护费。每年项目运行维护费按项目运行绩效考核成绩予以支付。在当年项目运行绩效考核中评定为优秀，即得分80分（含）以上的全额（即合同价的4.5%）支付； 评定为优良，即得分75分（含）80分的，按当年运行维护费用费80%的比例（即合同价的3.6%）予以支付；评定为良好，即得分70分（含）75分的，按当年运行维护费用费70%的比例（即合同价的3.15%）予以支付；评定为合格，即得分60分（含）70分的，按当年运行维护费用费50%的比例（即合同价的2.25%）予以支付；评定为不合格，即得分60分以下的，当年运行维护费扣除不予支付。第五年在满足设备正常运行，达到移交条件，并按照项目运行绩效考核优秀、优良、良好、合格、不合格的等级分别按合同价的 12%、9.6%、8.4%、6%、0予以支付。（在项目运行维护期内，所建设项目纳入*区污水治理PPP项目统一运行管理的，运行维护费由PPP项目公司予以支付）。 至XX年4月30日，2018年村庄污水治理（EPC+O）建设专项资金实际支付各项工程费用1045.96万元，资金拨付情况见下表。 金额单位：万元 标段 预算金额 合同价（中标价） 合同约定付进度款 实际已支付款项 一标段 1118.00 1017.19 610.31 580.31 二标段 930.00 763.68 458.21 428.21 一、二标工程监理 60.00 41.60 37.44 37.44 合计 2108.00 1822.47 1105.96 1045.96 注：工程施工1、2标段按照合同规定全部建成运行调试完成及竣工验收后的次日起应付至合同价的60%，但因竣工验收需整改，各标段暂扣30万元工程费待一年运维期结束时一并支付。 （四）项目计