证券公司营业部柜台业务流程目录一、个人资金账户开户流程. 3 二、法人资金账户开户流程. 4 三、存管指定银行签约开户业务流程 . 10 四、存管账户开户与补登（预指定）业务流程 . 11 五、变更存管银行结算账户业务流程 . 13 六、变更存管银行业务流程. 14 七、资金账户销户业务流程. 14 八、客户重要资料变更业务流程 . 17 九、委托方式变更业务流程. 19 十、个人 B 股开户业务流程： . 19 十一、机构法人开立 B 股资金账户业务流程： . 21 十二、B 股银证转账业务流程 . 26 十三、柜面外币资金存取业务 . 28 十四、柜台委托业务工作流程 . 32 十五、指定交易业务流程 . 34 十六、转托管业务流程. 36 十七、打印对账单业务流程. 38 十八、委托代理业务流程 . 38 十九、客户销户结息业务流程 . 41 二十、交易密码重置业务流程 . 41 二十一、营业部客户模板设置业务流程： . 42 二十二、转注册营业部（营业部变更）业务流程 . 43 二十三、资金密码重置业务流程 . 45 二十四、资金账户冻结业务流程 . 46 二十五、资金账户解冻流程. 47 二十六、开通权证交易业务流程 . 48 二十七、资金管理业务流程. 51 二十八、司法协助处理流程. 54 二十九、 公司操作类业务流程 . 64 三十、佣金费率管理流程 . 69 三十一、营业部创新业务申报工作流程. 69 三十二、营业部客户档案管理工作流程. 70 三十三、营业部重要客户资料管理和上报工作流程. 71 三十四、营业部日常业务日终对账工作流程. 71 三十五、代理代办股份转让业务流程 . 74 三十六、继承业务流程. 742一、个人资金账户开户流程 特别提醒：在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为不合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可开 立资金账户。1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行折（卡）到柜台，经办人员审 核证件的一致性与真实性。2、经办人员为客户讲解有关业务规则和相关协议内容，向客户充分揭示相 关风险。3、经办人员请客户本人填写大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资 金第三方存管三方协议、客户代理协议书。4、经办人员登录交易柜台联合开户设置菜单下，选择存管银行模版，进行 开户录入，注意必填项目不能为空，并请客户设置资金密码和交易密码。5、经办人员按照客户所填协议，在账户普通权限修改设置菜单下为客户设 置委托方式。6、在客户所填的大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存 管三方协议、客户代理协议书上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章， 将客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方 存管三方协议及客户原始资料交给复核人员进行复核、确认。7、复核人员核对电脑录入的资料与客户所提供资料是否齐全、电脑录入资 料、委托方式和其他设置与客户所填资料是否一致，无误后在开户协议上加盖名章（或签字）；有不合要求的，交还经办人员重做。8、将经办人和复核人签字后的客户代理协议书的全套文本及无碳复写 件客户联、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议 的客户联及客户原始资料原件交给客户。9、请客户到指定的存管银行办理签约确认手续。10、按照客户所填协议，由经办人员为客户办理指定交易(如为当日开立股东 账户，则需下一个交易日方可办理)，由复核人员对此业务进行复核，确认。11、将客户签字后的客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客 户交易结算资金第三方存管三方协议公司留存联及客户原始资料的复印件按客 户档案管理办法的规定留存，其中留存身份证复印件时，对新一代身份证必须双 面复印，即客户身份证有效期须留档备查。注意事项： (1)严禁为客户下挂两个以上同市场、同性质的股东账户。 (2)严禁开设客户资料不全的资金账户，客户姓名、身份证号码必须和身份证上的一致，客户的地址和联系电话必须是真实的，且电话号码最好是两个以上， 如果是一个，必须是客户经常使用的电话号码。(3)一定要本人持证件才能开立资金账户。严格审查客户所持证件的真实性、 有效性。在进行客户身份识别时，若认为必要，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。(4)对客户填写完成的大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方 存管三方协议、客户代理协议书要认真核对所填内容，保证所填内容完整、 准确、无误。仔细、反复核对客户所填写协议书的完整性，确保无误。(5)对所录入内容要反复核对，保证录入内容完整，准确无误。客户留密码时 要为客户解释清楚所留密码分别为资金密码和交易密码，并提醒客户把密码记清 楚轻易不要泄露且定期更换。(6)所设置委托方式要与所填协议相一致。 (7)一定要严格按照客户签订协议的日期为客户作相应业务设置。 (8)一定请客户本人填写相关协议及凭证，确实有书写困难的客户，可由经办人员