集团公司招标管理工作检查工作方案二零一五年五月目录一、检查目的1二、检查依据1三、检查范围2四、日程安排2五、检查内容2六、项目抽查6七、检查程序和方法7八、受检单位及需准备的资料9九、检查评审要点与评分标准11十、分组及现场检查时间19十一、检查工作要求21十二、检查组和受检单位联络方式22十三、检查记录和报告25招标管理工作检查工作方案一、检查目的认真贯彻落实集团公司统一招标管理工作要求和部署，进一步强化招标管理制度执行力，增强各级管理与实施操作人员责任意识，持续提升招标管理质量和水平，促进招标活动依法合规。二、检查依据（一）法律法规中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等法律法规。（二）集团公司及受检单位招标管理相关规章制度1集团公司招标管理相关的规章制度；中国石油天然气集团公司招标管理办法、中国石油天然气集团公司招标评审专家和专家库管理办法、中国石油天然气集团公司招标专业机构业务管理办法、中国石油天然气集团公司招标信息公开暂行规定、中国石油天然气集团公司物资采购管理办法、中国石油天然气股份有限公司合同管理办法等。2.集团公司企业标准规范招标评审专家专业分类标准、招标项目管理与实施工作规范、招标评审工作规范等。3.受检单位制订的招标管理相关规章制度。三、检查范围2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资与服务统一招标管理与项目实施情况，其中项目实施检查，采取在合同系统中随机抽取方式，重点检查工程建设项目总承包、工程施工、工程服务（勘察、设计、监理）、分包等，必要时可向以前年度延伸。四、日程安排与施时操作人员前期准备：5月6日前，编制检查工作方案，印发检查通知；5月11日，全体检查组成员在北京集中，上午召开准备会，集中学习和培训；下午，各检查组与法律事务部共同在合同系统中进行抽取，通知受检单位准备相关资料；现场检查： 5月12日，各检查组进驻相关单位；5月12日5月31日进行现场检查，各小组形成检查报告；分析总结：6月1日，各检查小组组长在北京集中，汇报各组检查情况； 6月2日5日形成本次招标工作检查总报告。五、检查内容（一）招标管理情况检查1. 招标法律法规及规章制度学习与贯彻落实情况（1）是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；本单位规章制度是否符合国家法律法规和集团公司规章制度；（2） 本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。2. 统一招标管理机制建设情况（1）招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；（2）招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；（3）是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；（4）招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；（5）招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；（6）是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；（7）是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；（8） 是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。3. 招标项目审核审批情况（1）招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常工作程序及项目管理台账；（2）招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；（3）可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；（4）对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；（5）是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；（6）招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。4. 专业化招标和自行招标情况（1）招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；（2）招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；（3）专业管理与实施人员中招标师比例情况；（4）自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。5. 招标评审专家库建设及使用情况（1）招标管理部门是否有专人负责专家库管理；（2）是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；（3）是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；（4）是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；（5）是否建立评标专家出勤、履职考评制度。6. 招标信息公开情况（1）是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；（2）是否按集团公司规定发布招标项目信息；（3）是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。（二）项目操作执行情况检查抽查工程、物资、服务招标项目和可不招标事项的操作执行情况，检查是否存在应招标未招标、虚假招标、招标实施过程不规范和招标结果未执行等情况。1.是否存在应招标未招标情况。重点检查是否存在人为将项目拆分到招标规定的限额以下，规避招标；是否存在包括以项目工期紧、技术要求高、条件不具备等为借口，擅自将应招标项目采用其他方式实施；是否存在可不招标事项不按规定履行报批手续、可不招标原因与实际情况不符等情况；是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况。2. 是否存在虚假招标情况。重点检查是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续；提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；搞暗箱操作，有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人。蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购等虚假招标情况。3. 招标过程是否规范。重点检查招标实施过程是否规范，包括招标方案及文件编制、招标方式选用、发标、评标委员会的组建、开标、评标和授标以及信息发布等。4. 招标结果执行情况。是否按照评标委员会依法推荐的中标候选人确定中标人；是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；是否执行合同，合同的执行情况。5招标过程保密情况。是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索。六、项目抽查项目抽查实行点面结合，分为关键节点检查和详细检查。关键节点检查原则上按合同总量20%的比例抽取，项目数控制在100项；详细检查按合同总量5%的比例抽取，项目数控制在20项。工程、物资、服务项目的抽查比例按5 : 3 : 2，抽取的关键节点检查项目不足100项或详细检查项目不足20项时，按工程、服务、物资的优先顺序补足。特殊情况下，检查组组长可根据需要，现场增加抽查项目。项目检查还包括今年3月国资委组织开展的物资采购和招标投标专项审计发现问题的项目。关键节点检查过程中，发现明显存在规避招标、暗箱操作、虚假招标等问题的，须进行详细检查。若发现疑似存在类似问题的，由组长根据情况确定是否进行详细检查。七、检查程序和方法（一）召开座谈会受检单位分管招标管理工作的领导，招标管理、物资采购管理、招标专业机构、工程项目管理、法律、审计、监察等相关部门负责人员参加座谈会。会议议程如下：1. 检查组长介绍本次招标检查工作任务及安排；2. 听取企业分管领导招标管理工作整体情况介绍；3. 检查组成员与对口部门接洽。（二）资料查阅及现场核实检查组成员按分工，分别与招标管理部门、招标实施操作等部门对接，对招标管理、项目实施情况进行检查，必要时进行现场核实。1. 招标管理情况检查主要查看被检查单位制订的招标管理相关制度规定、业务流程等，以及能够反映招标管理工作的文件、台账、记录等，核实有关内容及数据。按照招标管理评审表（表1）进行评审。2. 项目实施情况检查 （1）对事先在合同系统中抽取的招标项目、可不招标事项，进行全过程资料检查，需要时进行现场查看，找相关人员谈话，进行材料验证。（2）听取相关人员情况介绍及问题澄清，交换意见，形成共识，需要时做好记录。（3）按照项目检查表（表2-表5）做好检查记录，形成的过程记录和典型案例底稿，相关经办人员签字确认。（三）检查组汇总检查情况1. 检查组成员按照分工汇总检查情况；2. 综合评估企业招标管理情况，肯定好的做法和经验，指出问题，提出检查意见或建议；3. 形成小组检查报告。（四）情况反馈1. 各检查组向受检单位分管领导反馈检查情况，必要时向主管领导反馈；2. 在集团内部通报招标管理工作检查总体情况；3. 检查发现的重大问题或线索，移交监察部门；4. 检查总体报告呈送集团公司主管领导。八、受检单位及需准备的资料（一）受检单位共18家，分为6组：第一组：辽河油田 辽阳石化 昆仑工程 第二组：塔里木油田 独山子石化 西部钻探第三组：长庆油田 宝鸡石油机械 中油测井 第四组：冀东油田 昆仑燃气 渤海钻探第五组：四川销售 西南油气田 西南管道第六组：浙江油田 湖北销售 西气东输管道（二）受检单位需准备的资料被检查单位需准备以下材料（请同时准备电子版）：1. 招标管理工作整体情况汇报材料2. 招标管理规章制度及相关资料（1）招标管理规章制度及内控流程；（2）物资管理规章制度及内控流程；（3）承包商、供应商、服务商管理规章制度；（4）招标评审专家库管理规章制度；（5）招标机构设置、领导分工、职责权限等相关文件或会议纪要；（6）其他相关规章制度。3. 相关台帐及报表（1） 2013年1月1日至2015年4月30日规划计划部门下发的投资计划；（2） 2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务采购合同台账；（3） 2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务招标项目、可不招标项目审核审批统计台帐（按项目类别）；（4） 2013年1月1日至2015年4月30日物资收发存台帐；（5）其他相关统计资料。4. 招标投标项目相关资料抽查到的可不招标事项、招标项目合同、审核审批、招标投标及谈判等全过程文件资料。九、检查评审要点与评分标准（一）招标管理情况招标管理情况评审采用评分制，满分100分。检查要点与评分标准见表1。表1 招标管理情况检查评分标准序号检查项目检查评审要点评分标准分值一制度建设及宣贯学习情况1.是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；是否符合国家法律法规和集团公司相关规定；6分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且很完善；3分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且较为完善；0分-未制订规章制度或制订的规章制度不符合国家法律法规和集团公司规章制度。62. 本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。6分-领导班子、管理部门和岗位人员全参加学习；4分-仅管理部门和岗位人员学习；2分-仅岗位人员学习；0分-未开展相关工作。6二统一招标管理机