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工商银行的案件防控工作总结2020年,在工商银监分局的大力支持和帮助下,工商行紧紧围绕省局和工行分局案防安保工作总体思路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良好发展态势。下面,将工商行的具体工作情况汇报如下: 一、 加强领导,全力抓好案件防控工作 2020年初,工行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作,并通过召开全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。三是深刻领会工行银监局和工行分局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是工行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级设立专xx案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。目前,工行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到提高,确保了案防工作的有效落实。 二、 强化教育,筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作: (一) 持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。工行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至12月底,全行已有30余人、参加了集中培训,使员工的综合业务素质得到提高,为工行工作的顺利开展奠定了基础。 (二) 开展警示教育活动,增强员工防范意识。工行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。今年以来,工行开展各种警示教育5场次,组织全行员工观看警示教育短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。 (三) 定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。 (四) 积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。三、 强化制度建设,进一步提升内控执行力 加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来,工行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来,工行以内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作, 在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过 对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消 除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建 设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查,监事会每季度 抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人 员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执 行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主 管、谁负责”。 (二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人 和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实 施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,并 制定出员工违规行为积分实施细则。引导和督促各级部 门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分 细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。 四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处 今年,工行提出“”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。为此,我们重点 抓了以下几方面工作。 (一) 高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,工行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了岗位轮换、交流管理办法,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。 (二) 高度重视对对账工作的管理。严格按照人民银行结算账户管理办法和工行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行万元以上对账率达100%。按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。 (三) 高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银 监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。二 是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案 组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。三是严肃案 件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力, 及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风 险情形的,不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;要 求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎 实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。截至月末,我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。 (四) 高度重视安全管理,做实安保工作。今年以来,行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了安全保卫管理办法等规章制度。 四、 强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持 做到三个到位: (一)监督措施要到位。工行提出,防范案件不能总当 “事后诸葛亮”,要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作,防患于未然。2020年,为了保障各项制度的贯彻落实,督促员工依规操作,按照方案的要求,通过开展 “三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机 构的检查监督力度,突出重点,紧紧围绕案件防控的重点环 节,对高风险业务、易发案件部位,增加了督查深度、广度 和频率。 (二)惩戒措施要到位。2020年,工行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务 禁止性规定,这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线, 触犯一条即解除劳动合同,具有极强的威慑力,在全行上下 引起了较大震动。 (三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案 件、事故的发生,在严肃问责的同时,制定了相应的激励措 施。对严格执行规章制度,有效避免资金财产损失的一线员 工给予通报表扬和奖励。 六、案防工作计划 (一)加强思想教育,重视案防工作培训,进一步提高 案防意识,使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形 式。 (二)加强内控制度建设,进一步完善案防长效机制。 及时修订完善各项内控制度,建立严密的制度防范体系。 (三)强化对操作风险的管控,继续加强贷款“三查”、 轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险 点”的监督检查,不断拓宽检查范围,力争使检查覆盖面达 到100%。 (四)案件防控工作任重道远,决不能掉以轻心,行将继续保持对案件的高压态势,继续强化员工的合规意识, 从管住人就管住风险的高度,扎实做好员工行为动态管理, 确保实现零案件工作目标。
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