廉洁风险点查找及防控措施登记表单 位xx公司风险类别风 险 点风险等级防控措施思想道德风险1、政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。2、在行政管理工作中，有畏难情绪，可能产生办事效率低下。3、思想保守，理论水平低，缺乏开拓创新的勇气； “一盘棋”和大局意识不强；不服从领导，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象。6、不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。C级1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、开展丰富多彩的主题教育和有益身心健康的文体活动；3、继续开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，坚定干部员工对反腐倡廉工作的信心和决心；4、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；5、通过行政投诉、信访举报、效能和作风检查等工作获取信息，及时掌握相关问题；6、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；对情节严重的，予以诫勉纠错。制度机制风险1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。 3、三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。B级1、认真落实党风廉政建设责任制，按照公司党风廉政风险防控工作实施意见开展风险防控工作，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，通过建立公开栏及联系人等形式，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；3、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和健全，将规章制度合订成册，切实做到业务工作规范化，工作流程程序化；4、对公司工作监督检查制度化，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作的顺利开展；5、严格执行民主集中制原则，落实好“三重一大”制度，重大事项请示汇报制度。岗位职责风险1、不履行岗位责任或履行不到位；2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用资金,影响工作正常运转。4,购置、处置资产、公车修理时,违反政府相关规定,导致国有资产的流失，可能产生不廉洁行为A级1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；3、坚持公开、公正、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度。4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。外部环境风险1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；2、结交不正当的朋友；3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。B级1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；3、形成弘扬正气、自觉抵制歪风邪气的风气。业务流程风险全公司各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为。B级1、制定每项工作详细的业务流程，公开业务流程图，严格按照业务流程开展工作，接受干部员工和上级监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制4、形成各部门对业务流程风险点每月自查，公司党支部适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。责任单位领导签字： 填表日期：2012年 3月1