设计变更、现场签证管理办法版 次： 2013版 页 码：第2页 共28页生效日期： 密 级：设计变更、工程指令、现场签证管理办法编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人目 录第一章 概念3一、设计变更3二、工程(甲方)指令4三、现场签证4第二章 办理原则5第三章 部门职责5第四章 流程及审批注意事项7 第五章 附件15设计变更、工程指令、现场签证管理办法版 次： 2012版 页 码：第6页 共28页生效日期： 密 级：第一章 概念一、设计变更1.1概念设计变更是指建设单位发起，由设计部（如无设计部，则由项目部）主办，完成项目公司内部审批程序后，经工程部交由施工单位施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。1.2主要内容1.2.1经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况，导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.2由于建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.3由于工程部采用新工艺、新材料或其他技术措施，或由于营销部、物业部应客户要求提出变更，导致做法变动、材料代换或其他变更事项。二、工程(甲方)指令2.1概念工程（甲方）指令是指建设单位发起，由工程部主办，完成项目公司内部审批程序，并交由施工单位施工的技术经济文件。按施工紧急程度分为一般工程（甲方）指令与特急工程（甲方）指令，特急工程（甲方）指令指在项目实施过程中，经项目公司总经理书面或口头同意，可不采用事前审批而提前下发的紧急性工程（甲方）指令；按正常发起、预估、审批和下发的流程实施的工程（甲方）指令为一般工程（甲方）指令。2.2主要内容2.2.1已施工的部位需要拆除；2.2.2在施工过程中，由于施工条件变化，如地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他变更事项；2.2.2经双方协商一致，导致合同范围内工程量减少的事项；2.2.4合同之外的零星用工事项。2.2.5其它三、现场签证3.1概念是指监理、建设单位对施工单位申报的设计变更和工程（甲方）指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一；按来源分为因设计变更类签证、因工程（甲方）指令类签证。第二章 办理原则1、权力限制原则：项目公司对设计变更及工程（甲方）指令的下发、审批、签证结算实行严格的权限审批，超过权限范围的签字一律无效； 2、 事前审批原则：要求设计变更（除结构类变更外）及工程（甲方）指令（除特急工程（甲方）指令）均需事前经过估价与审批程序方可实施，原则上禁止事后补办手续。3、 完工确认原则：设计变更及工程（甲方）指令完工后，施工单位、监理部、项目部、成本部在签证单上必须完成签字盖章确认；隐蔽工程，必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。4、统一标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的统一标准表格。5、原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。6、时间限制原则：项目公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，原则上禁止事后补办。第三章 部门职责一、设计部（如无设计部，本职责由项目部履行）1、负责在工程施工过程中发起有助于优化工程设计的设计变更，包括建筑、结构、安装、景观，装饰等专业变更，是设计变更发起的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责，原则上严禁事中事后补单；2、负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核；3、负责接收、汇总、审核销售部、物业部的变更要求；4、应有保证图纸质量的管理方法，最大限度减少设计图纸错、漏、碰、缺等情况引发的设计变更发生。二、项目部1、负责工程（甲方）指令的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，原则上严禁事中事后补单；2、负责设计变更的发放，并对发放的及时性负责；3、对设计变更施工的合理性、可行性及对工期质量的影响综合评判；4、负责办理施工单位报送的签证，并对签证办理的及时性、内容准确性负责；5、与成本部共同对工程（甲方）指令的工程量进行计量或复核。6、负责设计变更、工程（甲方）指令、签证的收集整理、连续编号盖章(签证结算文件由成本部另行编号)、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责，是与施工单位进行资料对接的唯一出口；7、应有专人负责对各类工程资料进行分类、装订、存档、保管、奖励与违约金台账、甲供和三方供货材料的领用台账，并配合成本管理部对签证的结算工作；8、负责在工程施工过程中协助进行各专业的设计优化和变更的审核。三、成本工程师1、负责设计变更及工程（甲方）指令下发审批过程中的成本预估，确保预估及时准确；2、对签证结算的准确性、及时性负责，进行数据综合分析，并提出相应管理建议；3、与项目部专业工程师共同对工程（甲方）指令的工程量进行计量或复核4、应建立专门的登记台帐，按产生因素及责任归属划分，每月定期统计各类设计变更、工程指令、现场签证费用，并在项目公司成本月报中反馈通报。四、台帐项目部及成本部门应分别建立对设计变更、工程指令及现场签证的分类及收发存登记台账，应做好定期核对。第四章 流程及审批注意事项一、设计变更、工程指令1、流程流程及审批注意事项 1、设计院下发的书面变更单，必须执行的结构类设计变更，履行公司内部审批手续后，由项目部直接下发施工单位、监理单位、抄送成本部。2、建设单位各部门提出的设计变更、工程指令履行公司审批流程，详见审批流程表。由项目部内部提出的设计变更、工程指令，在成本工程师费用预估在2千（含2千）元以内，审批流程到项目部经理；2千元以上的，流程审批至公司工程总监及分管领导，总经理；其他部门设计变更、工程指令审批流程需要到工程总监及分管领导；涉及建筑重大使用功能改变，建筑物品质改变的不受费用的限制，审批流程审批至工程总监及分管领导，总经理。严禁对指令工作内容进行分拆。3、属于设计变更的，必须设计单位签字认可。属于甲方工程指令的，办理现场签证单。4、必须执行的结构类设计变更是指：由设计院下发的涉及结构构建布置、标识、尺寸、配筋、强度等变化的结构类设计变更。 5、项目部在发起设计变更单、工程（甲方）指令单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的（如因墙体位置改变导致水电管线移位），应知会相关部门，共同拟定工作内容。6、项目部在填写设计变更单、工程（甲方）指令单时应无歧义完整表述，以便于成本工程师费用估算、公司决策以及施工单位实施。7、无特殊情况，成本工程师的费用估算应有计算过程；成本工程师在对变更及指令费用进行估算时，对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更或指令单有权退回经办人重新填写，以避免引起歧义。8、设计变更或工程（甲方）指令内容涉及责任扣款时，必须在文件中注明责任单位，并抄送责任扣款单位。9、所有设计变更单及工程（甲方）指令单都必须使用项目公司规定的标准表格（见附件F1/2/3），并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、变更（甲方）指令的内容、做法及原因说明、相关图纸说明、下发单位、抄送单位（特别是存在责任扣款时）等。10、变更签字流程及紧急情况下的变更参见公司设计变更流程。二、现场签证2、办理的要求2.1、对签证内容项的规定限制：予以签证工程量只体现返工及图纸无法表达的零星工程、用工等，上述调整所涉及的其余内容均应依据设计变更及图纸办理结算，杜绝签证内容与设计变更及图纸之间存在重复计量。2.2、监理和项目部工程师的签署要求为：清晰、明了，在不需要补充其他资料的前提下，成本工程师可以准确的计算出该签证单的造价费用及责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时，监理和项目工程师可以不必确认工程量，但必须确认施工图纸的准确范围，并在图纸上签名确认。 2.3、甲方成本工程师一般在每月25日前完成截止上月25日已办理的签证的乙方所报签证双方签字盖章确。3、工程签证确认单注意事项3.1、施工单位申报的签证所包含的工作内容、工程量或完成情况等必须由施工单位、监理、项目部在共同现场计量办理签名确认手续，涉及工程量计量及确认时，项目成本人员、造价控制部门、项目部工程师共同完成该项工作。3.2、隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证，必须在覆盖或拆除前确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证，必须提供土方施工前后由四方签字盖章确认土方方格网图。3.3、设计变更的内容完全按文件要求施工完毕时，只需要确认完成的事实；设计变更文件只部分完成时，应注明完成的内容与范围；当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，应直接在签证单中确认相应的工程量。3.4、监理和工程部工程师在对施工单位报送的签证中的工作内容、发生工作量进行确认时，必须签署明确意见（如完成情况、完成时间、完成质量等），并确保无歧义，禁止使用“情况属实”等模糊词语；禁止签署有关单价或总价。3.5、对施工单位报送的签证文件须附齐与基础资料，应包括设计变更单、甲方指令单、工程计量表等3.6、工程部部对签证的必要性及签证内容负责，并具备可复查性；成本部对签证的金额及属性负责，并具备可复查性。3.7、工程联系单、指令、通知、知会、会议纪要、会审记录、技术措施方案等过程文件不能单独作为有效的计量依据，其现场实施情况及发生的实际工程量须经（甲方）、施工单位、造价咨询、监理方共同核实，按约定的要求办理现场签证后方为有效。4、签证结算注意事项4.1工程部应认真审核施工单位申报的各种工程计价资料，禁止未经审核就将施工单位资料移交成本部，工程部须对审核移交资料的及时性、真实性、严谨性、完整性负责。4.1.1及时性要求项目部对工程资料及时审核。4.1.2真实性要求所有资料应为原件（合同经济条款除外）。4.1.3严谨性要求不能作为结算依据的工程资料，不得纳入移交的结算资料范畴。4.1.4完整性要求项目部应严格审核资料完整性，并着重审核施工单位报送的资料中是否完整地包含了涉及违约金、罚款、工程内容减少、负签证等文件。4.2成本工程师接收资料后应复核资料的完备性、严谨性，发现问题应及时反馈项目工程师，项目工程师应及时整改。严禁成本工程师未履行资料复核程序，直接接受资料进行结算计价工作。4.3 签证结算文件的编号由成本工程师负责编制和归档，编号规则为“合同号流水号”。二、附件二一 设计变更、签证审批单（公司内部流程）项目名称变更主题工程变更依据（后附） 监理项目公司、承包商、供应商来文：变更联系单； 工程部自行提出并草拟的工程联系单或工程（甲方）指令单； 顾客要求变更；其他（请注明）：工程变更原因及变更做法简述：工程变更内容描述： 无附图 附图为电子文件，请阅附件 附图为纸质文件必须分析项目结论项目现状阶段 土方 基础 主体 砌体抹灰 外装修 室内精装修 园建环境 其他：变更性质增加 减少/取消 替换核对销售承诺是