目 录第一章 总 则2第二章 技术开发与技术改造项目立项管理3第三章 基本建设与其他项目的立项管理5第四章 附 则7附录一：项目可行性研究任务书8附录二：项目可行性研究报告（范例）9附录三：研制任务书（范例）16附录四：技术项目立项管理流程19附录五：基本建设与其他项目立项管理流程20第一章 总则第一条 为规范集团公司项目审批程序，加强项目的实施管理和评估，落实各级责任制，以便化解风险，减少损失，提高效益，特制定本制度。（一） 本制度所称项目主要是指由集团公司以及控股子公司进行的技术改造、技术开发、基本建设或其他项目。（二） 技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。（三） 技术开发项目包括技术引进的消化吸收、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。（四） 基本建设项目包括新建厂房、设施等土建项目等。（五） 其他项目包括智力引进、课题咨询等。第二条 技术改造和技术开发项目由业务监控中心负责管理，由战略投资中心进行支持；基本建设项目和其他项目由战略投资中心负责管理。第二章 技术开发与技术改造项目立项管理第三条 职责（一） 业务监控中心负责集团立项项目的管理。集团立项项目是指集团总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司） 50 万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元 50 万元以下项目的管理。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同业务监控中心进行项目管理的接口工作。第四条 管理流程（见附录四）第五条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书（见附录一）的下达研制单位负责人或业务监控中心总监，根据市场需求、技术需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究研制单位任务承接人根据项目可行性研究任务书要求，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告（见附录二）。（三） 研制任务书（见附录三）的编写研制单位编写研制任务书。（四） 项目可行性评审研制单位对项目可行性研究报告和研制任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、业务监控中心研发监控经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由研制单位完成项目立项评审报告。（五） 立项的批准1. 集团立项的项目研制单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、研制任务书及项目立项评审报告送交业务监控中心总监审核，经业务监控副总裁签署意见后，再由业务监控中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的要求。2. 各业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。（六） 立项结束集团立项的项目由业务监控中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,业务监控中心备案，至此，立项过程结束。第三章 基本建设与其他项目的立项管理第六条 职责（一） 战略投资中心负责集团基本建设和其他项目立项的管理。集团立项的基本建设和其他项目是指天能集团总部立项的项目或各业务单元 50 万元以上的项目。（二） 各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元 50 万元以下的项目。（三） 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资中心进行项目管理的接口工作。第七条 管理流程（见附录五）第八条 管理内容（一） 项目可行性研究任务书的下达项目单位负责人或战略投资中心总监，根据市场需求、发展需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。（二） 可行性研究项目单位任务承接人根据项目可行性研究任务书要求，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。（三） 项目任务书的编写项目单位编写项目任务书。（四） 项目可行性评审项目单位对项目可行性研究报告和项目任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资中心、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由项目单位完成项目立项评审报告。（五） 立项的批准1. 公司立项的项目项目单位将项目可行性研究任务书、项目可行性研究报告、项目任务书及项目立项评审报告送交战略投资中心总监审核，经战略投资副总裁签署意见后，再由战略投资中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的要求。2. 业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。（六） 立项结束公司立项的项目由战略投资中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档，战略投资中心备案。至此，立项过程结束。第四章 附 则第九条 本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团战略投资中心负责制订、修改并解释。此前有关集团公司对控（参）股公司管理的规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。第十条 本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。第十一条 本制度从下发之日起执行。附录一：项目可行性研究任务书产品代码： 文件编号：项目名称承接单位任务承接人时间要求任务要求其它要求部门负责人意见： 签字： 日期：主管领导意见：签字： 日期：附录二：项目可行性研究报告（范例） 项目名称: 产品代码: 文件编号: 拟 制： 单 位: 日 期：共 页(包括封面) 天能电池有限公司11 项目提出的背景2 项目的目标l 功能要求、性能指标要求l 物理参数及工艺要求l 质量要求，包括使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等l 安全性、环境适应性、使用性等l 研发周期3 项目开发的依据l 有关法律、法规、标准和文件4 市场分析4.1 国内外市场需求与生产现状和趋势分析例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年单位：万元 内容序号目前情况建设期情况生产期合计第二年第三年第四年国内销售量1未满足的需求2国内需求312出口金额4总需求534国内现有生产能力6进口金额7总供给867供需缺口958本项目年产量5 技术可行性分析5.1 技术路线5.2 各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）5.3 关键技术（含关键元器件）的解决途径及可能性5.4 可生产性分析5.5 设计、开发、生产的资源人员需求类 别计 划 人 数要求人员到位的时间计划系统人员开发人员测试人员其它人员经费需求 (单位：万元 人民币） 人员工资人年平均工资=奖 金试制费用差旅及应酬 测 试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：5.6 同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比6 经济可行性分析注：千万以上重大项目的可行性研究必须有集团财务监控中心参与、6.2-6.6由集团财务监控中心负责组织填写示例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年6.1 总投资概算及资金筹措本项目总投资估算为 万元，其中：建设投资（在此视同为固定资产投资） 万元 铺底流动资金投资 万元6.2 损益表(千万以上重大项目需要此项)单位：万元内容建设期生产期合计生产负荷（%）1销售量2销售单价3销售收入（1*2）4总成本5税前利润（3-4）6所得税7净利润（6-5）8盈余公积金9.未分配利润(7-8)10.累计未分配利润11.销售利润率(%)12.投资利润率(%)6.3销售成本表(千万以上重大项目)单位：万元内容建设期生产期合计第一年第二年第三年第四年预期销售数量(端)预期销售收入1.开发成本1.1研发材料1.2固定资产1.3直接人工1.4直接管理费1.5其它2.制造费用2.1生产材料2.2固定资产2.3直接人工2.4直接管理费2.5其它3其它管理费用4销售费用5财务费用6总成本其中：固定成本 可变成本7经营成本8单位成本6.4现金流量表(千万以上重大项目)单位：万元序号建设期生产期合计生产负荷（%）1（一）现金流入2销售收入3回收固定资产残值（10%）4回收流动资金5（二）现金流出6固定资产投资其中：利用原有固定资产7投资贷款利息（10%）8流动资金9经营成本10所得税