万科企业股份有限公司编号VKCW03-08名称万科企业股份有限公司设计变更及现场签证管理办法版本A/1第 9页 共6页编制程宇更改罗力兵审核王文金批准郁亮生效期2001年08月03日1.目的为了加强设计变更签证变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，制定本管理办法。2.范围本管理办法适用于万科集团所属各房地产公司的设计变更及现场签证的管理。3.职责3.1 万科集团总部财务管理部成本管理组负责对本管理办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。3.2 万科集团所属各分公司有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理办法。4.方法与过程控制4.1 设计变更签证变更及现场签证要严格执行以下原则：资料归附件一 关于设计变更、现场签证事项的协议附件二 设计变更通知单附件三 现场签证通知单附件四 变更签证预算书附件五 变更签证预算审核意见汇总表4.1.1 权力限制原则：公司对设计变更签证变更及现场签证管理实行严格的的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。4.1.2 时间限制原则：公司对设计变更签证变更及现场签证及其预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办的做法。4.1.3 一单一算原则：一个设计变更签证变更及现场签证单应编制一份预算单，且对应一个工程合同。4.1.4 一月一清原则：每月10日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完工但尚未确定最终审定价的设计变更及现场签证的预算单，综合性地进行造价核对，并形成核对记录清单。 4.1.5 完工确认原则：当设计变更签证变更及现场签证完工后，发包单位现场工程师和监理单位工程师必须在完工后5日内签字确认， 如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。以便及时确认变更签证变更、签证费用； 4.1.6 原件结算原则：设计变更签证变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的依据原件，复印件不能作为结算的依据。的。4.1.7 多级审核原则：设计变更签证变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。4.1.8 法律约束签订协议原则：金额较大的发包单位与承包单位签署工程合同的同时，必应同时与承包单位另行签订关于设计变更及现场签证的协议，作合同补充协议，供双方执行。4.1.9 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证通知单都必须使用规定的标准表格。见附件，主体合同一定要签该协议。；4.2 设计变更签证变更及现场签证的审批权限规定4.2.1 各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种设计变更签证变更及现场签证，如不在权限范围之内的签字给公司造成了损失的，将追究有关人员的责任。设计变更及现场签证审批权限、流程明细表金额调整范围（比原状增加或减少）有效签字人（共同签署） 2万元以下（含2万元） 监理公司、项目部专业工程师、项目部经理、驻现场造价工程师、工程管理部（经理或授权代表）、设计部（经理或授权代表） 25万元以下（含5万元）除以上人员签字外，还须成本管理部经理签字、工程管理部经理、设计部经理（对于现场签证,设计部经理也可不签字）510万元（含10万元）5万元以上除以上人员签字外，还须报公司主管领导签字 10万元以上除以上人员签字外，还须报总经理签字批准4.2.2 金额是指单项设计变更及现场签证的单栋楼的总金额（同比原状增减），例如：某栋楼相同部位的某个窗型的变化而引起的造价增减的总和。4.2.3 有效签字人必须在有效期内共同签字，并加盖发包单位指定的印章（如5项目部设计变更及现场签证专用章），否则设计变更及现场签证无效。2.有效签字人必须在有效期内共同签署，并且加盖甲方指定的印章（如55项目部变更、签证专用章），否则无效；4.2.4 为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下级部门或人员作一定的授权，但授权人仍为责任人。4.3 设计变更签证变更及现场签证的时间规定4.第3.1 设计 变更通知单发出后，发包单位项目部必须督促承包单位立即组织预算人员编制变更预算，并且在该变更内容全部施工完后的10日内（自监理及甲方工地代表确认完工情况的日期开始计算），向甲方报送完整的变更预算；成本管理部负责10日内核定其工程量，审核完变更预算。4.第八条 3.2 正常类签证通知单，必须在有效签字人共同签署并与承包单位核定费用后，才通知承包单位开始实施；，否则无效，并追究相关人员的责任； 第八条 特急类签证（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）通知单，可在开工后3日内上报预算并完善相关手续，10日内要核定费用，；如属隐蔽工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前提出预算；时间要求按工作日计。4.3.3 对违反工程变更签证时间规定的处罚： 对于增账部分，超过了报送时间，甲方将不再承认。 对于引起造价减少的设计变更，发包单位工程现场管理人员要及时跟踪、落实、核定减少帐的具体数额，并与承包单位形达成书面记录，加强对减帐部分的办理，如防止因漏报而并给公司造成损失。的，将按公司有关规定进行处理。4.3.4 应与承包单位商定对违反预结算书报送时间规定的约束条款，比如处罚：如属施工单位的原因，每拖延一天，则扣减上报预结算总价（增帐部分）的510%，扣完为止。 第十二条 每月10日前，甲、乙方应就截止上月末尚未确定最终审定价的变更、签证的费用预算书，进行综合性核对和价格商谈，并形成核对与商谈记录清单。4.4 设计变更签证变更及现场签证的内容及格式要求4.4.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门（设计部、项目管理部）代签；。 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题等。4.4.2 设计工程变更签证变更及现场签证的具体内容：4.4.2.1 设计变更类由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于发包单位设计部改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于工程管理部、项目部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或其他变更事项。4.4.2.2 现场签证类施工过程中出现的各种技术措施处理；在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程； 施工过程中出现的奖励和索赔问题。4.4.3 所有的设计工程变更签证变更、现场签证通知单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。4.4.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。4.4.5 所有设计变更签证变更、现场签证只有加盖发包单位指定的设计变更签证变更及现场签证专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。4.4.6 发包单位与承包单位应在双方签署的“设计变更、现场签证协议书”中留有印样。4.4.7 设计变更是否需要设计单位盖章签字确认，由各公司根据设计变更的具体情况确定，如果无须设计单位确认，则由承包单位相关职能部门签字确认。4.4.8 发包单位、承包单位均应对设计变更、现场签证通知单进行编号（(可按归属合同连续编号，具体编号方式根椐各单位情况自定)，并整理归档、号）、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。4.5 设计变更及现场签证预算书的格式要求 4.5.1 预算书应包括：预算书、成本管理部内部审核单、监理审核单、预算书封面（(发包单位、承包单位双方签字盖章）、)等。4.5.2 成本管理部内部审核单不得少于两级审核。4.5.3 预算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估冒算工程预算造价的约束措施，如在合同中约定控制办法，比如：预算书报价超过最终审定价10 %，将把最终审定价降低一定比例。4.5.4 双方核定设计变更及现场签证事项的造价后，应在预算书上注明核定价格，并经双方责任人签字、盖章。4.6 设计变更签证变更（现场签证）的操作流程经办部门按要求填写工程变更设计变更通知单（注明工程量及做法） 流程图： 经监理公司、项目部专业工程师、项目部经理、驻现场造价工程师（估价、签字）工程管理部（经理或授权代表）、设计部（经理或授权代表）审核