证券投资基金基础学问 其次套（考前押题）1. 下列属于流淌资产的是（应收账款）2. 依据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为（全额结算）和（净额结算）两种类型3. 关于非系统性风险的说法错误的是（当投资组合中数量增加是，非系统性风险也肯定增加）4. CAPM模型的基本假设不包括（投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产）5. 下列关于债券利率风险的表述，不正确的是（债券的价格和市场利率变动亲密相关，且呈同方向变动）6. （优先股）没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般状况下没有表决权7. 下列关于美国存托凭证说法错误的是（发行地既不在美国也不再发行地的所在国家）8. 在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到的约束不包括（市场因素）9. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（累积优先股）10. 当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司的利润起先逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（成长期）11. 下列关于可转换债券说法错误的是（他既有一般股票的特征，又包含了权益特征）12. 一下不属于可转换债券的基本要素是（市场利率）13. 下列不属于基金财务会计报表的是（收益安排表)14. 关于做市商与经纪人的相同点和区分，下面的表述错误的是（经纪人能为市场供应流淌性，做市商不能）15. 美式权证持有人行权的时间（可以再权证失效日之前任何交易日）16. 关于混合型基金投资风险，一下表述正确的是（混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例）17. 关于债券发行主体论述不正确的是（凭证式债券的发行主体是非股份制企业）18. 公司出现（公司分立）时，不能回购该公司股票19. 在无保证债券中，受偿等级最高的是（优先无保证债权）20. 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（交易员接到任何交易指令后均必需马上完成，无权进行交易择时）21. （1987）年，债券信用评级行业在我国首次出现22. 对证券持有人而言，证券发行人没有实力按时支付利息、到期归还本金的风险是（信用风险）23. 下列不属于技术分析假定的是（股票的价格围绕价值波动）24. 关于债券型基金的风险和预期收益，一下表述正确的是（风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低）25. 某股份公司因破产进行清算，公司财产再支付完破产费用后，其偿付的优先依次依次是（债权人、优先股股东、一般股股东）26. 银行间债券市场的交易制度不包括（共同对手方制度）27. 下列关于股票回购说法不正确的是（购回的股票都会以库存股的形式存在）28. 某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的状况下，若计算的风险价值为-5%，则以下说法正确的是（该基金在12个月中的损失由95%的可能性不超过-5%）29. （存托凭证）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证30. 目前，我国托管资产的场内资产清算主要采纳两种模式，包括（托管人结算模式）和（券商结算模式）31. 一般票据的贴现不超过（6个月），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。 32. 关于保证金交易业务，以下表述正确的是（卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌）33. 反应企业偿付到期长期债券的实力的财务比率的是（财务杠杆比率）34. 关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定）35. 优先股票的特征不包括（具有优先认股权）36. 关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（全部的公募基金）37. 若流淌比率大于1 ，则下列成立的是（流淌资产大于流淌负债）38. （实际利率）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率39. 利息倍数是指（税息前利润和利息之间的比率）40. 每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（单利）41. 下列状况中，不得回购本公司股票的是（进行投资）42. （相关系数）可以用来分析持有的投资组合中随意两种证券的价格联动性43. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（10%）44. 关于买断式回购，以下表述正确的是（买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方）45. 依据证券投资基金法的规定，（基金管理人）应当履行计算并公告基金资产净值的责任46. 以下不属于被动投资跟踪误差产生缘由的有（计算错误）47. 关于基金的分红方式，以下说法错误的是（封闭式基金可选择分红在投资）48. 要了解一组数据分布的离散程度，可以用（方差）衡量49. （中位数）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平50. 债券市场价格越（接近）债券面值，期限越（长），则当期收益率就越接近到期收益率51. 买卖股票和基金的过户费属于（中国结算公司）的收入52. 在剩余财产的清算和股利安排时，（一般股）的索取权排在最终53. 交易员的职责，不包括（刚好在市场异动中做出决策）54. 目前我国银行间债券市场债券结算主要采纳（券款应付）的方式55. 一下不属于盈利实力指标的是（利息倍数）56. 两笔金额相等的资金，假如发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，这是因为（货币具有时间价值）57. 按行权时间分类，（美式权证）可以在权证失效日之前的随意交易日行权58. 债券到期收益率隐含两个重要的假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（利息在投资收益率不变）、59. 关于远期合约，一下表述错误的是（远期合约是一种标准化合约）60. 下列对资产组合分散化的说法正确的是（投资分散化有利于降低资产的非系统性风险）61. 关于投资决策委员会，以下表述错误的是（投资决策委员会负责制度投资组合的详细方案，向交易部下达投资指令）62. 通过（基金份额变动状况）和（持有人结构）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度63. 计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（基金份额净值）64. 下列关于分级结算的原则，不正确的是（证券登记结算机构负责结算参加人与客户之前的清算和交收）65. 关于风险指标，一下表述正确的是（损失是一个事后概念）、66. 下列不属于场内证券交易特殊规定及事项的是（互换交易）、67. 关于沪港通，以下表述错误的有（沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票）68. 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（交易所无权调整大宗交易的最低限额）69. 关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（暂免征收印花税）70. 关于净额清算原则的说法，不正确的是（单边净额清算属于净额清算）71. 证券登记结算机构为证券交易供应的服务不包括（确定交易价格）72. 依据我国现行的交易规则， 关于开盘价的说法错误的是（集合竞价不能产生开盘价的，以前一日收盘价为当日开盘价）73. 关于我国证券交易所，一下说法错误的是（证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以确定证券交易的价格。）74. 证券的（回转交易）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出75. 以下关于股票型基金风险的说法错误的是（股票型基金的净值增长率差别不大）76. 关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是（当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不行以卖出）77. 公募基金场内交易的一级结算由（基金托管人）作为结算参加人与中国结算公司完成资金交收78. 我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（T+1日）对该证券作除权、除息处理79. 下列不属于可转换债券持有人权利的是（可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票80. 2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收）81. 通过期货交易形成的价格不具有（保密性）的特点82. 关于政策风险，一下表述错误的是（市场风险即政策风险）83. 运用战术资产配置的前提条件不包括（资产配置能够达到预期收益和投资目标）、84. 中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（大于）首期交易净价85. 目前，我国基金管理费通常按基金资产净值的肯定比例（每日）计提，（按月）支付86. 基金期末可供应安排利润为期末资产负债表中未安排利润与未安排利润中已实现部分的(熟低数）87. （中心银行票据）是由中心银行发行的用于调整商业银行超额打算金的短期债务凭证88. 在组合投资理论中，有效投资组合是指（在全部风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合）89. 以下关于战术性资产配置说法错误的是（战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和支配）90. 关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式）91 以下关于货币市场基金风险的说法正确的事（ 投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低 ）。92. 我国开放式基金按规定须要在基金合同中约定每年利润安排的（最多）次数和利润安排的（最低）比例。93. 关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（被动投资试图复制某一业绩准即指数的收益和风险）94. 交易过程中的隐性成本不包括（印花税）95.（ROA）表明企业有较强的利用资产创建利润的实力，企业在增加收入和节约资金运用方面取得了良好的效果。96. 标准差越大，则数据分布越（散），波动性和不行预料性越（强）。97. 在有异样值的状况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（中位数）98. 上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为成为（增发）99. 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（经济附加值模型）100. 下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难易程度的是（流淌性风险）1