企业知识产权风险及控制措施摘 要：企业知识产权风险存在着企业生产经营的全过程中，在企 业研发、生产、经营、销售使用新产品、新技术的全过程中，均应加 强对知识产权的管理，采取相应措施防范知识产权风险，以最大限度 地降低风险，保障企业各项经济活动顺利开展。关键词：知识产权 风险控制 企业知识产权是指也称为智力成果权，权利人对其所创作的治理劳动成果所享有的专有权利”，是一种具备专有性、时间性和地域性的 无形资产，包括专利权、商标权、版权、商业机密等。在知识经济时 代下，知识产权在企业竞争中有着重要的地位，已成为企业竞争的重要手段，知识产权风险也一直贯穿于企业经营活动的全过程中。一、知识产权风险及其成因知识产权风险是指专利、商标、商业机密等在研发、生产经营、使用过程中产生的被非法占有、流失、遭受侵权纠纷等，从企业的角 度来看，即使在企业生产经营的过程中有意或无意对他人知识产权构 成侵权或者由于多种原因给自身造成的知识产权侵权风险。企业知识产权风险主要有知识产权无效预警、 知识产权流失、知识被非法占有 和遭受侵权纠纷。根据企业生产经营活动，结合经营业务，企业知识 产权风险可分解为研发活动期风险、生产活动期风险和贸易活动期风 险。1.研发活动期风险。研发活动期风险是在新技术或新产品研发过 程中发生的知识产权风险，包括研发立项论证时未对专利进行详细检 索，造成的自主开发成果不能使用；研发完成后未对研发成果进行保 护，导致被限制使用的风险；国外专利人对国内企业部署的专利陷阱 及在产学研合作中未明确规定企业所拥有的知识产权， 造成各权利人 恶性竞争的风险。2.生产活动期风险。生产活动期间主要有采购环节中对供应商提 供的产品技术未进行知识产权评价， 造成对他人知识产权的侵权；委 托他人制造时未在明确规定知识产权归属及保密协议，可能构成专利 陷阱；对于上游或下游单位未进行知识产权归属的明确划分，可能造成企业知识产权被侵权。3销售活动期风险。在新产品销售活动期所涉及到的知识产权商 标、广告语、营销方案、策略、合同等，在销售环节，企业未采用注 册商标、申请外观设计专利等对形式对成果进行保护，可造成知识产 权被侵权风险；申请专利、注册商标、设计广告词、营销方案时未进 行认真检索可造成对他人知识产权侵权风险。此外，在专利转让中， 所转让的技术不可用、已转让技术在转让、技术转让方以包销条款欺 诈受让方等均会带来知识产权风险。从以上分析可知，无效预警也即是未对潜在的知识产权风险建立 主动分析、预警和防范机制，这也是企业知识产权风险的主要成因。二、知识产权风险方法措施根据企业知识产权风险的表现及成因，企业应当从以下几个方面 着手，加强知识产权管理，防范知识产权风险。1.加强知识产权体系建设。企业首先应当加强知识产权体系建设，根据企业自身特点和发展目标，构建符合自身发展特色的知识产 权体系组织结构，包括企业风险管理部门、知识产权管理部门、人力 智力管理部门和法律、专利律师部门等关联机构及执行机构， 明确各 部门功能权责，并建立完善相应的知识产权管理制度和管理流程，规范研发成果专利申请、技术秘密等各方面，形成科学、合理、可行有 效的管理制度。2.实施知识产权风险预警。知识产权风险的产生是由于经营管理 中存在的不确定因素造成的，因此实施加强风险防范是降低风险的主 要且有效途径。在企业经营活动的过程中，应实施知识产权评审，在 项目立项阶段，认真仔细进行专利检索和分析评判；研发活动完成后， 仔细评审知识产权保护形式，及时采取申请专利等不同的形式对研发 成果进行保护；评判生产工艺路线，选择相对更为合适的工艺路线； 在采购阶段评价供应商知识权状况，以避免由于供应商对他人知识产 权的侵权给企业造成知识产权风险；新产品销售阶段，加强商标、营 销方案、广告语等相关知识产权查询，规避侵权风险，同时还应当加 强对竞争对手的定期监控，防止他人给本企业造成知识产权侵权风 险。此外，若企业研发的新产品是委托他人制造，在合同中需对知识 产权的归属进行明确的规定，签订保密协议等具有法律效力的条约， 以防止他人占有本企业知识产权。3建立健全知识产权档案。知识产权档案是侵权纠纷中的重要法 律证据，健全完备的知识产权档案可有效地防卫侵权诉讼。健全完整 的知识产权档案包括研发活动的研发记录、知识产品评审资料、专利申请文件资料等与研发成果相关的所有资料和文件， 其中专利内容不 仅包括技术研发相关文件、申请专利原始文件、专利证书等，还应包 括专利申请修改过程文件、专利年费缴费票据、专利变更文件等，具 体的企业知识产权档案应根据知识产权活动的特点进行整理归纳，保证各类资料文件的完整完备，以更好地防范和应对知识产权风险。4采取合同约束防范措施。合同是市场经济活动中重要且基本的 法律文件，企业在知识产权风险管理中应积极地利用合同的法律效力 防范风险。知识产权风险管理中合同约束的对象主要有合作方和企业 人员两方面。在采购环节中要求供货商在合同中明确进行知识担保， 确保所提供的产品不侵犯他人知识产权，自主研发委托他人制造时， 企业与指定厂家签署合同时，应在合同条款中对知识产权归属问题进 行明确规定，尤其对于合作开发的技术，应明确合作中各方对研发成 果所占有的所有权。为防范企业员工不当行为给企业带来的知识产权风险， 尤其是企 业技术人员来说，在设计过程中可能会重复以往的设计方案、技术解 决方案等，若此类人员跳槽到其他企业，易引起法律纠纷，给企业带 来知识产权风险。因此企业还应当加强对企业人员的合同约束， 在雇 员就职前，签订非竞争、非披露等协议，明确员工应保守商业机密、 技术机密，从而防范内部职员给本企业造成的知识产权侵权风险。三、结语知识经济时代下的知识产权是保障企业在激烈的市场竞争中占 有一席之地的有力手段，在企业经营过程中，应当不断完善知识产权管理制度、体系，积极采取有针对性的预警手段及防范手段，防控知识产权风险，从而更好地开拓市场，促进企业良好可持续发展。参考文献：1 周惠君.谈企业知识产权风险防范控制J.建设机械技术与管理，2013，（5）: 139-142.2 王沛蓉.知识产权风险防范要点及解析J.投资与合作，2011，（1）： 146.