县审计局廉政风险点及防控措施一览表工作阶段或重要事项风险岗位风险源点防控措施审计计划方案制定阶段局领导利用职务便利，通过审计计划安排谋取私利推进公务公开，建立局重要审计业务集体讨论制度人为干预工作方案、审计实施方案内容而谋取私利严格执行方案调整程序和复核制度局各股室在编制和审核审计工作方案、审计实施方案时未如实确定审计内容和重点执行重要审计业务集体讨论制度、建立审计实施内容与审计实施方案匹配审定制度审计组为照顾利益关系，未如实确定审计内容与重点，甚至故意误导审计重点内容执行审计实施方案与局工作方案的匹配审定制度；实行审计实施方案集体讨论制度：实行重大事项汇报制度为照顾利益关系，未如实确定重点延伸单位实行审计实施方案集体讨论制度；实行重大事项汇报制度为照顾利益关系，隐瞒审前调查中发现的审计线索加强组内信息沟通；实行重大事项报告制度：建立审计组内会议记录制度为照顾利益关系或谋取私利，人为调整或未严格执行审计实施方案严格执行方案调整制度：严格现场复核制度审计实施阶段局领导利用职务便利收受被审计单位纪念品、礼品、消费券和有价证券等开展领导干部民主测评，完善述职述廉报告制度；执行礼品上交和登记制度利用职务便利，通过被审计单位为小团体、个人或他人谋取好处完善开展领导干部民主测评，述职述廉报告制度；按规定要求向组织报告重大事项利用职务便利，向被审计单位或有关人员泄露审计信息、案件举报、案件移送处理过程中有关信息，或授意、指使下属人员掩盖重大问题严格执行审计业务会议制度、局务公开制度局各股室对审计组报送的问题自行进行处理，不予核实上报或延伸审计严格执行审计业务会议制度、局务公开制度、重大问题汇报制度、建立签收登记制度。为谋取利益，向被审计单位或有关人员泄露审计信息审核、案件举报、案件移送处理过程中的有关信息，或为被审单位解脱责任出谋划策严格执行局内信息、报告审核的规定，采取多人交叉审核、科室内集体研究，重大问题召开局业务会审定复核审计信息、审计报告时，有意隐瞒、掩盖重大问题，从而获取利益严格执行审计业务会议制度、局务公开制度，采取多人交叉审核，科室内集体研究，重大问题汇报局领导审计实施阶段审计组发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作开展落实“现场审计小组不少于2人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度；审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度，执行重大事项督办汇报制度为照顾利益关系，隐瞒重要审计问题及线索（含举报内容），以此为筹码与被审计单位进行利益交换落实“现场审计小组不少于 2 人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度：审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度执行重大事项督办汇报制度违规向被审计单位泄露重要信息严格加强审计现场管理，严肃审计工作纪律向被审计单位通风报信并授意被审计单位补充虚假证据解脱责任严格复核程序、原始资料复核和完善审计档案编制和管理制度利用审计中所掌握的国家秘密、商业机密、内幕消息等敏感信息为自己或他人谋取不当利益落实审计署党风廉政建设领导小组关于进一步加强审计组廉政教育的意见；实行廉政承诺触宝利用工作之便使用银行账户查询通知书、介绍信等审计授权文书为个人或他人谋利严格审计介绍信和审计工作查询通知书等登记、审批程序；项目结束后进行核销清退违反“八不准”审计纪律进点会宣布廉政纪律、公布监督 ；严格按照纪律执行，廉政监督员实施好内部监督；实行审计经费公告制度，接受被审计单位对结果进行监督审计报告阶段局领导审计报告复核过程中，将有关信息向被审计单位通风报信，或授意、指使下属人员掩盖重大问题并谋取利益严格执行审计业务会议制度、局务公开制度局各股室审计报告复核、综合审计报告汇总阶段，对审计发现的重大问题自行决定不在报告反映严格执行局务会议制度、重大问题报告制度审计组为照顾利益关系，瞒报不报重要问题或人为调整审计事实描述、淡化处理加强组内信息沟通协调，审计组要定期会议并做好记录；执行重大事项报告制度；严格执行审计报告复核制度为照顾利益关系或达到个人目的，对审计事项的定性畸轻畸重对审计报告和重要审计信息实行集体讨论制度，执行重大事项报告制度；严格执行审计报告复核制度压制其他审计人员合理意见对审计报告和重要审计信息实行集体讨论制度，执行重大事项报告制度和分管领导听取汇报制度审计结果公布与整改检查局领导为照顾利益关系或达到个人目的，不如实公告审计事项实行集体讨论制度，执行重大事项报告制度；严格执行审计公告复核制度利用审计中掌握的国家秘密、商业机密、内幕消息等敏感信息为自己或他人谋取不正当利益落实审计署党风廉政建设领导小组关于进一步加强审计组廉政教育的意见 ，强化保密意识，严格执行保密制度局各科室在公布审计结果、新闻稿件审核把关过程中，因获得有关人员好处，故意泄漏知悉的国家秘密、工作秘密和商业秘密，或者违规披露有关保密信息严格新闻稿件审核、公布审计结果批准程序为谋取私利，在起草涉及审计整改信息时存在不如实反映等行为加强信息沟通交流，执行审计业务会议制度，重大事项报告制度审计组在起草涉及违法违规问题的审计信息时，隐瞒关键情节、明确的违法违规事实和证据加强审计组内信息沟通交流，执行审计业务会议制度，重大事项报告制度发现重点廉政风险不报告或报告不及时明确廉政监督员职能及权利；项目结束要求廉政监督员按有关规定递交廉政报告及被审计单位的反馈意见为谋取私利，对被审计单位整改结果的检查走过场、不如实反映问题等加强审计组内信息沟通交流，执行审计业务会议制度，重大事项报告制度考核与监督法制审理股、人事股不公正考核各科室审计业务而谋取利益严格执行考核规定，推进局务公开，坚持重要审计事项集体讨论制度监督检查审计组执行审计纪律的措施不到位、审计回访走过场，结果不通报，而谋取私利坚持廉政跟踪检查和审计回访制度，做好每一个监督环节工作，不定期通报，督促整改，跟踪检查单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章): 填表时间:党组、党委或党支部名称主要职能廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施责任人*党支部党务和党组工作1权力风险人事任免过程；采矿点设置；矿业权（探矿权）出让；矿业权变更；废弃矿山治理；绿色矿山建设项目；涉矿爆破证明。不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为党员或者为非党员出具党员身份证明；对党员、干部出现问题不批评不教育，对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告的；不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。A级严格按党章规定执行；严格执行党员标准；按照党员发展程序规范操作；严格审核延续资料；严格执行延续目录。2环境风险地质灾害预防和工程治理；废弃矿山治理；绿色矿山建设项目。对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审查和复核不严格；对县级审批发证的矿业权不按规定要求进行招拍挂出让，对上报的材料不进行会审；相关费用不按标准缴纳。A级严格审核延续资料严格执行延续目录；加强集体会审；严格执行*自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法。3.管理风险人事任免过程；采矿点设置；矿业权（探矿权）出让；安全生产。在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风漏气”，为他人拉选票、收受红包，严重影响公正、公平的。A级严格执行党政领导干部选拔任用工作条例和党政机关竞争上岗工作暂行规定及自治区、地区、县国土资源局下发的干部竞争上岗实施办法；严格审核延续资料严格执行延续目录；严格执行*自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法。4.政策风险人事任免过程；采矿点设置；矿业权（探矿权）出让；矿业权变更。工作不认真或对政策理解不够致使在工资、福利、保险给干部带来执行政策错误的；违反规定利用公款大吃大喝铺张浪费；违反规定用公款到娱乐场所高消费的。A级加强廉政教育；明确公务接待规定，加强组织监督。5.人员素质风险利用职权，为子女、亲属谋私利。不能保持艰苦奋斗的优良作风；对职责范围内的事情故意不受理。或者不按国家和上级规定的办事时限、程序、要求处理，受到用地户举报的。A级进一步加强政治理论学习，继续发扬艰苦奋斗的优良传统；分工负责，落实责任。填表人: 联系 ： 审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章): 填表时间:领导干部岗位名称主要职责廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施责任人局长负责全面工作1财务管理；2、土地利用总体规划修改；3、建设用地报批；4、土地出让过程中相关条件的设定；5、土地供应过程中资源的配置；6、重大建设项目招投标过程中相关条件的设定；7、土地确权；8、本系统国有资产管理；9、利用职权，为子女、亲属谋私利。未按照资金管理制度、程序、计划进行拨款；不按规定审查是否符合规划调整的条件，不按规定审查是否预审条件；低价供应国有土地获取非法利益；操控土地招标、拍卖、挂牌从中获利；擅自办理土地转让交易手续。思想道德风险主要表现政治理论学习不够、参加廉政教育积极性不高、廉洁自律意识不高、放松世界观改造、理想信念动摇；不按建设用地预审管理办法预审，不按土地利用总体规划调整修改报批管理暂行办法审查修改；生活作风不检点。要加强自身政治业务学习，不能放松思想警惕。A级认真贯彻落实国家有关财经法律、法规和制度；严格按照建设用地预审管理办法预审，严格按照土地利用总体规划调整修改报批管理暂行办法审查修改；在办理业务过程中，严格按照国家、自治区、市、县规定的办事程序操作。填表人: 联系 ：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章): 填表时间:领导干部岗位名称 主要职责廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施责任人副局长协助局长分管土地规划、征地管理、地籍管理、土地调查、土地登记、土地测量、信息化建设、基本农田保护、土地开发整理、耕地保护股、农村土地综合整治和农民住房改造建设等工作、纪检监察、法制建设、信访调处。1.权力风险；2.环境风险；3.管理风险；4.政策风险；5.人员素质风险。在查处纪检案件或协助办案时，办人情案；泄露重大案情；对破坏基本农田的行为隐瞒不报或不作处理；重大涉土案件不集体讨论、从轻处罚或办错案；故意拖延，造成重大涉土信