职能部门HSE职责实施计划 前 言 HSE治理体系的组织、监视者是各级职能部门，在推行HSE治理体系中，落实各级职能部门的治理职责，充分发挥职能部门的治理监视作用，对于HSE治理体系的有效运行，实现持续改良的目标，具有举足轻重的作用。根据中国石油化工集团公司安全、环境与安康(HSE)治理体系、油田企业安全、环境与安康(HSE)治理标准、炼油化工企业安全、环境与安康(HSE)治理标准、销售企业安全、环境与安康(HSE)治理标准和施工企业安全、环境与安康(HSE)治理标准的原则与要求，制定出职能部门HSE职责实施打算编制指南，以指导各级职能部门落实HSE职责，编制HSE实施打算。本标准规定了职能部门编制实施打算的一般原则，在实际编制过程中可依据详细状况进展适当调整。依据本指南编制的部门HSE实施打算可以独立成篇，也可以在部门总体工作打算中表达，但要满意Q/SHS0001.1标准、企业HSE标准和本指南的要求。本标准由中国石油化工集团安全环保局提出并归口。本标准主要起草单位：中国石化集团公司安全工程讨论院本标准主要起草人：翟齐 李正钰 李俊荣 何怀明 牟善军 辛平 杨春笋 1 范围 本标准规定了直属企业及二级单位职能部门HSE职责实施打算编制的内容。本标准适用于直属企业和二级单位职能部门。各基层单位职能部门可参照执行。 2 引用标准 以下标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。全部标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用以下标准的最新版本的可能性。Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与安康(HSE)治理体系Q/SHS0001.2-2001油田企业安全 、环境与安康(HSE)治理标准Q/SHS0001.3-2001炼油化工企业安全 、环境与安康(HSE)治理标准Q/SHS0001.4-2001销售企业安全 、环境与安康(HSE)治理标准Q/SHS0001.5-2001施工企业安全 、环境与安康(HSE)治理标准职业安全卫生治理制度 中国石化1999安字467号 3 部门概述 表达部门的工作职能和根本状况，主要内容包括： a) 部门名称及隶属关系；b) 治理职能（包括对专业系统、直管及托管单位的治理职能）；c）机构设置与人员构成；d) 工作特点描述。 结合HSE治理体系、标准对专业、部门的要求，写出工作特点。如：钻井工程设计HSE要求、油气井修井HSE要求、防井喷措施、海（水）上作业HSE要求；工艺掌握指标修订、大机组特护治理、压力容器及安全附件定期检测、防腐措施、仪表掌握联锁治理要求、外电网停（晃）电的防范措施等。 4 部门HSE职责实施打算 依据HSE治理体系的要求和企业的HSE工作目标，编制部门年度HSE职责实施打算，确定部门年度HSE工作任务、目标，通过落实部门HSE职责和每个治理人员的HSE“一岗一责制”，为企业HSE目标的实现供应保证。4.1 承诺和目标4.1 .1 承诺职能部门是推动HSE体系的组织者和监视者，应通过落实职能部门的HSE职责和每个治理人员的HSE“一岗一责制”。4.1.1.1承诺原则a） 每个治理人员都应进展HSE承诺；b） 部门负责人应代表部门向分管领导进展承诺；c） HSE承诺应以书面形式予以明确。4.1.1.2承诺内容部门HSE承诺书应包含以下内容：a） 坚持HSE方针，仔细贯彻、执行国家、集团公司有关本专业的各项安全生产、环境爱护和工业卫生的法规、标准、标准、制度和要求，并落实在各项工作中、落实到每个治理人员。b) 实现本专业年度HSE目标，不发生因治理失误造成的各类事故。c) 严格要求、严格治理，不违章指挥，订正违章、违纪行为。d) 在部门、专业系统、直（托）管单位全面推行HSE治理，并确保专业系统、直管单位HSE目标的实现。e) 采纳先进的装备和手段，不断改善作业环境和作业条件，防止事故和职业危害。治理人员HSE承诺书应包含以下内容：a） 履行HSE“一岗一责制”。b) 不违章指挥，订正违章、违纪行为。c) 熟知HSE职责和要求，担当相应的HSE责任。 上一页1 23下一页 4.1.2 目标部门的年度HSE工作目标应依据企业的年度HSE目标，结合本专业职能进展制定.。a) 制定部门的HSE工作任务和工作目标。b) 制定专业系统的HSE工作任务和工作目标。c) 制定直（托）管单位的HSE工作任务和工作目标。如设备治理部门可制定：设备三率、仪表三率、压力容器安全阀的定检率、检修理及抢修准时到位率、检修质量保证、承包商的治理（包括外来施工队伍、外来施工人员的治理）、供给商的治理（包括关键设备进厂监视）、防雷防静电设施的检测率、HSE设备设施的完好率等。4.2 组织机构、职责、资源和文件掌握根据Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）的要求，明确部门的HSE职责，根据专业分工的原则，制定全部治理人员的HSE职责，开展HSE培训，制定考核方法，将HSE业绩与奖惩挂钩。4.2.1 职责制定a） 根据企业的HSE工作任务、工作目标，结合专业职能，编制部门HSE职责和治理人员的一岗一责制。b) 建立部门、专业系统HSE治理制度，制定HSE治理体系实施细则和考核方法，并定期进展考核。c) 催促直（托）管单位建立并实施HSE治理制度，定期对其执行HSE制度状况、HSE目标实现状况进展检查，并将检查结果纳入经济责任制考核中。d) 进展年度HSE工作总结，并向企业或二级单位HSE治理委员会书面报告。4.2.2 职责考核各级部门的负责人、全体治理人员都负有HSE责任，无论身处何地、无论负责什么工作，都有责任把HSE工作做好。部门应依据企业HSE考核制度，制定部门、专业系统和直（托）管单位HSE考核细则，通过考核，促进HSE职责的落实。部门和治理人员的HSE职责考核状况要与其经济利益挂钩，考核结果应记录存档。主要考核内容：a) 部门年度HSE任务完成与目标的实现状况；b) 部门和治理人员HSE承诺兑现状况；b) 部门HSE职责和治理人员HSE“一岗一责制”的履行状况；c) 对专业系统履行HSE状况的监视、检查、考核状况；d) 对直（托）治理单位年度HSE任务完成与目标的实现状况；e) 对未能履行HSE职责，因治理失误造成事故者的处理状况；f) 遵守和执行规章制度的状况。4.2.3 人力资源4.2.2.1 力量要求a） 依据岗位职责和技能要求，确定各岗位治理人员应有的资格。b) 治理人员应到达：具有HSE意识；熟知相应专业的HSE法规、标准、制度和要求；清晰本岗位HSE职责和任务；在推行HSE工作中起表率作用。4.2.2.2 培训要求a） 部门的负责人和治理人员应参与企业（或单位）组织的HSE培训。b） 组织对专业系统的岗位培训时，应有HSE培训考核的内容。4.2.4 物力资源 职能部门（如打算、财务、设备、基建、供给、技术等部门）应在自己的职责范围内，为HSE治理体系的推行供应物力资源。 a) 供应符合HSE标准的生产运行设备、设施。b) 供应生产所需的HSE设备设施。c) 供应隐患整改所需资金。d) 供应抢险救灾等应急所需的设备设施。e) 供应符合国家有关标准要求的职工HSE防护用品。4.2.5 文件掌握a) 依据HSE治理体系的要求，建立部门HSE治理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档治理措施。b) 建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，准时修订相关的操作规程、治理制度等。4.3 风险评价和隐患治理部门应在所管辖专业和直（托）管单位中，不连续地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，准时实行有效措施，把风险降到最低或掌握在可以承受的程度。4.3.1 风险评价有关部门要建立风险治理的程序a)明确工程、过程和作业治理人员是风险评价工作的负责人。b)对现有装置和设施在常规和特别规的工作环境及操作条件下、在事故及潜在的紧急状况下和生产的全过程中，明确界定需要进展风险评价的工程、工程和作业等。c)结合本专业特点选择适宜方式进展风险评价。d)监视检查风险评价的进展状况。e)检查风险削减措施和掌握措施的落实状况。f）总结风险评价结果，提出改良意见。g）建立工程、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。 4.3.2 隐患治理 a) 建立工程、工程和作业的风险评价及削减措施档案。b) 部门应按隐患治理“四落实”的原则，对企业的隐患治理供应技术或资金支持。c) 组织对专业系统和直（托）管单位隐患的治理。d) 对已立项或已实施的隐患治理工程进展跟踪检查，监视工程的进展和完成状况。4.4 承包商和供给商治理部门应仔细选择承包商和供给商，加强对他们的治理，对其HSE表现进展评估。 上一页12 3下一页 4.4.1 承包商治理a) 落实各工程、工程和作业承包商的治理人员和责任。b) 按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，依据承包商的HSE表现，选择承包商。c) 承包商治理人员应组织有关专业人员和HSE培训人员，对承包商进展HSE训练培训、考核发证，建立培训档案。d) 承包商治理人员应在承包商作业的全过程中对其进展检查监视。e) 审查、记录承包商HSE表现，建立可选择承包商档案。4.4.2 供给商治理a) 落实部门内对供给商治理的人员和责任。b) 按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，依据供给商供应产品和售后效劳的状况，选择供给商。c) 供给商治理人员对产品的质量负责。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监视要点，进展有效监视，并将检查监视状况记录存档。4.5 装置（设施）设计和建立新建、改建 、扩建装置（设施）时，要根据“三同时”的原则，采纳国家、行业标准进展设计、设备选购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。a) 依据部门职责，组织或者参与新建、改建、扩建工程的预评价，未进展预评价不得进展初步设计；b) 设计部门要落实设计负责人和设计者的HSE责任。设计时应按国家、行业标准和标准要求进展安全环保设计，初步设计的安全环保篇应有HSE相关部门会签批复。设计图纸应有HSE相关部门审查批准签章，对由于设计失误造成的事故应追究有关设计人员的责任；c) 设计单位和设计人员应具备相应资质，设计单位和人员的选择实行“谁选择谁负责”的原则，对由于设计失误造成的事故应追究选择人员的责任。d) 供给部门应落实选购人员的责