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银行合规风险自查报告_自查报告 为标准业务经营,强化风险治理,增加全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进展了严格标准的自查行动。 第一,根据制度要求,重塑制度流程 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法,仔细梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、学问、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 其次,做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金状况,重要空白凭证、印章、有价单证使用治理,股金治理,反洗钱等进展自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进展自查,找出了存在问题的缘由,纠错整改,使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消退了风险隐患。同时,在此根底上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查,按时上报自查报告,精确、准时地反映自查发觉问题,并乐观协作检查组检查,保证不再消失类似问题。 自查效劳形象。根据辛集县农信联社“统一着装,树立新形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑效劳”执岗状况进展自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工转变效劳态度,提升效劳形象,切实提高业务素养和效劳水平,真正实现“合规治理,风险共 。防,和谐共赢” 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监视约束机制,保障皮革城分社标准安康可持续进展。 第三,加强学习,提高风险防控力量 为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态乐观参加到活动中来,对各种文件制度进展集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的熟悉。同时,把提高员工素养作为工作中的一个根本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作力量。 全员行动,根据“合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推动案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险治理体系”做足预备。 四.整改措施及今后工作思路 今后,我将连续加强自己的政治思想训练,深入持续开展合规文化建立年活动,将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩办力度,严厉查处违规人员,营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。 (一)加强学习,连续深入合规文化建立,使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目标、详细内容和要求,定期集中学习,通过学习sc6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷治理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟识各项业务操作流程、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。 (二)加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德训练,标准员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的熟悉,提高合规操作意识,消退麻痹思想,使大家真正熟悉到“合规制造价值、合规保障进展”的重要性。 (三)乐观参与全社员工以操作风险防控为主题进展争论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过争论进一步提高员工风险防范意识和防范力量。 (四)以科学的进展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格根据联社的有关规定,组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷治理和安全保卫等方面的检查工作。
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