确山县公路管理局岗位廉政风险点和风险等级及防控措施一、领导干部岗位（一）廉政风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。2. 利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。 （二）风险等级： 高 （三）风险点防控措施1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。4、加强制度建设，不断规范办事程序。5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。 6、严格按照干部选拔任用条例等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。二、公路局办公室岗位(一) 廉政风险点 1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。 (二) 风险等级：中 (三) 风险点防控措施1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。6、严格执行党政领导干部选择任用工作条例，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。 三、财务办公室岗位(一)廉政风险点 1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。 (二) 风险等级：中(三) 风险点防控措施 1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。4、及时核对账项，并进行定期审计。5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按会计法和行业会计制度执行。8、加强监管，严格按程序和财经制度规定办理。9、加强预算约束，严格预算管理。 四、公路工程、养护管理岗位(一)廉政风险点 1、执行公路工程建设的政策、法规、规范、标准不到位，工程建设程序不规范，廉政预防机制不健全。2、在工程招投标过程中，违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对招标单位串标、陪标等弄虚作假违法行为不查处；故意泄露标底，帮助利益单位中标；借助职权、职务便利和影响打招呼、批条子，干预工程招投标行为；介绍或指定工程分包施工单位；向中标单位索要财物或接受宴请、高消费娱乐活动等。3、工程建设过程中监督管理不到位，对施工图纸、合同文本中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。5、执行养护管理的政策、法规、规范、标准不到位，养护生产程序不规范。6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资金。 (二) 风险等级：中(三) 风险点防控措施 1、坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，严格按招投标法履行职责。加强学习，提高遵纪守法的自觉性，严格按程序办事，主动接受行政和法律监督。2、认真落实党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，做到以身作则、率先垂范，自觉抵制各种不正之风。3、严格按照基建程序的要求，加强对工程质量的监督检查，增强工作人员的责任心，改进工作作风。4、拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口向服务对象要好处，或接受请托、收受贿赂等违规、违法情况的发生。5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关。6、严格按照公路养护管理规范的要求，抓好辖区公路的养护管理工作，确保公路完好、安全、畅通。 五、公路路政管理岗位(一) 廉政风险点1、在路政监督检查中和超限超载治理工作中，存在无法定依据或者违反法定程序，越法定权限和范围进行处理，不按照规定出示有效行政执法证件，对行政监督检查中发现的违法行为视而不见或者不移交有关部门处理违法违规行为。2、在处理路产损坏赔偿案件或路政项目许可对占用路产收取占用路产补偿费时，不按收费标准规定，乱收费。3、在路政许可和超限超载治理工作中或其他路政管理工作过程中，利用职务上的便利索取或者收取当事人的财物，或接受当事人请吃或参加当事人邀请的其他高消费娱乐活动。4、在路政案件复议中，存在对符合法定条件的行政复议申请不予受理，不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定权限内不作出行政复议决定，不履行或者无故拖延履行行政复议决定，在受理行政复议过程中把关不严，可能造成行政复议败诉，给单位造成损失或影响等违法违规行为。5、在路政许可审批工作中，存在擅自增加或取消行政审批、行政许可项目，擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序，对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政受理。对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者在法定期限内做出核准决定。6、对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。7、在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。8、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补交的全部内容，未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由等违法违规行为。 (二) 风险等级：低(三) 风险点防控措施1、加强政治理论学习和廉政建设教育，提高路政执法人员拒腐防腐和抵御风险的能力，切实筑牢廉洁自律的思想防线，严格执法，公正执法，廉洁执法，切切实实的抓好路政管理。2、严格按照公路法及路政管理行政许可的程序和要求办理相关许可案件。3、加强公路巡查的力度，及时查处制止各类侵占、破坏、占用利用公路路产的行为。4、在公务活动中，严禁收受服务对象的礼品、礼金、有价证券和支付凭证，禁止参与服务对象的高消费娱乐活动。5、坚持多人审核，加强监督，重大事情必须经过局分管领导研究决定。6、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。7、严格按照上级文件及有关规定使用路政执法车辆。8、在收取路产损坏赔偿费和路政许可项目涉及的占用路产补偿费过程中，严格按照收费标准实施收费。 二0一二年六月二十九日