中南民族大学毕业论文学院： 法学院 专业： 法学 年级： 2012级 题目: 论小米公司的治理制度 学生姓名： 学号： 指导教师姓名： 职称: 2016年5月26日中南民族大学本科毕业论文（设计）原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：目录摘要1Abstract1一、公司治理制度的概述2二、小米公司概况2（一）小米公司的发展历程2（二）小米公司的梦之队2三、小米公司治理制度的现状3（一）小米公司的治理制度概况31、小米公司的内部治理制度32、小米公司的外部治理制度5（二）小米公司治理制度的特点和优势61、小米公司股东人数少，股东信息获取及时62、小米公司董事会成员构成特殊73、小米公司被收购的威胁相对较小74、小米公司产品市场定位独特75、小米公司良好的治理文化7（三）小米公司治理制度现存问题81、大股东与小股东之间缺乏有效的利益制衡82、股东会与董事会之间无法形成有利制衡83、小米公司的股权激励机制形式化84、监事会对董事会的制衡机制难以发挥85、产品市场潜在的知识产权诉讼96、产品市场销售渠道单一9四、小米公司治理制度的完善对策9（一）维护中小股东的权益91、合理利用诉讼制度维护权益92、规定控股股东关联事项表决回避制度103、依法赋予股东退股权10（二）完善股东会、董事会之间的制衡机制101、通过上市调整公司内部治理结构102、强化董事的忠实义务和注意义务11（三）激励机制实质化111、制定系统的股权激励方案112、方案的具体实施11（四）完善监督治理制度11（五）攻克专利难关12（六）建立多元化的销售模式12参考文献13致谢14论小米公司的治理制度摘要：现在大多学者都着重研究公司的内部治理制度，对股东会、董事会、监事会之间的分权制衡都进行了大量的研究，但是治理制度中的产品市场、人才市场、资本市场等外部治理制度在公司的治理中也起着重要的作用，它们为内部治理提供了一个良好、有序的外部环境，弥补内部治理的不足，是不能忽视的部分。所以文章将从公司内部治理和外部治理两方面来对小米公司的治理制度进行分析，文章共分为四个部分：首先从广义和狭义的角度阐述了公司治理的内涵；第二部分介绍了小米公司从成立至今发生的重大事件；第三部分从内部治理和外部治理的角度对小米公司进行探究，分析内外部治理对小米公司的发展有何作用，存在哪些弊端，当前治理制度的特点；第四部分针对小米公司治理制度的弊端提出完善对策。关键词：公司治理；内部治理；外部治理；完善对策On the management system of millet companyAbstract: Now most scholars focus on research company internal management system, to the shareholders meeting, board of directors, board of supervisors between separation of powers and checks and balances are a lot of research, but the governance system in the product market, the talent market, capital market and other external governance system in corporate governance also plays a important role for internal governance provides a good and orderly external environment, to make up for the lack of internal governance, can not be ignored. In this paper, the from the two aspects of the internal and external corporate governance to millet company governance system were analyzed. The article is divided into four parts: firstly from the angle of the broad sense and the narrow sense describes the connotation of corporate governance; the second part introduces the millet company from inception hair major events; the third part from the perspective of internal and external corporate governance on the millet to explore and analysis of internal and external governance, development of millet company has any role, what are the drawbacks of, the characteristics of the current governance system; the fourth part aimed at the problems of the system of corporate governance in Millet proposed countermeasures.Key words: Internal governance; external governance; the status quo of the management of millet; and improve the met一、公司治理制度的概述 公司治理制度，是一套程序、惯例、政策、法律及机构，影响着管理者如何带领、管理及控制公司。公司治理制度也包括公司内部治理中的相关利益者及公司治理的众多目标之间的关系。主要利益相关者包括股东、经营者和董事。其它利益相关人士包括雇员、供应商、顾客、银行和其它贷款人、政府政策管理者、环境和整个社区。【1】公司治理：http:/www.360doc.com/content/11/1114/22/2471108_164384657.shtml，2011.11.14从公司治理制度的产生和发展来看，公司治理可以分为狭义的公司治理和广义的公司治理两个层次。狭义的公司治理制度，是指所有者(主要是股东)对经营者的一种监督与制衡机制，即通过一种制度安排，来合理地界定和配置所有者与经营者之间的权利与责任关系，其主要特点是通过股东大会、董事会、监事会及经理层所构成的公司治理结构的内部治理。广义的公司治理制度是指通过一整套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度来协调公司与所有利益相关者之间(股东、债权人、职工、潜在的投资者等)的利益关系，以保证公司决策的科学性、有效性，从而最终维护公司各方面的利益。【2】公司治理：http:/www.360doc.com/content/11/1114/22/2471108_164384657.shtml，2011.11.14 2】随着公司法对设立公司的条件的简易化，公司治理这个问题也更加吸引大家的眼球。公司治理问题是目前国内外理论界和实务界共同关注的热点问题，是跨越法学、经济学、管理学和社会学的跨学科、多领域的共同课题。【3】张文闻：我国公司治理法律制度的构建与创新D，华南师范大学硕士论文，2004.6.23】二、小米公司概况小米公司全称是小米科技有限责任公司，是一家专注于智能产品自主研发的移动互联网公司，以移动设备、电视及软件为主要经营范围。小米当初设计 “MI”形为公司LOGO，“MI”从中文来讲代表“米”，设计的初心是想小米公司能够像小米一样进入人们的生活，从英文来讲是Mobile Internet的缩写，代表小米是一家移动互联网公司。 另外，把小米的LOGO倒过来看是一个心字少一个点，意味着小米想用户省一点心。（一）小米公司的发展历程2010年4月6日，小米公司正式成立，并入驻银谷大厦。同年8月16日，MIUI首个内测版推出。2011年8月16日，正式发布小米1，当年年底融资9000万元。2012年6月融资2.16亿美元，估值40亿美元。2013年8月23日，小米完成新一轮融资，估值达100亿美元。截止到2014年年底，小米手机出货量以迅猛增势超过七千万台（包括海外市场的数据），国内市场销售量赶超三星跃居第一。年底创始人雷军宣布，小米完成新一轮融资11亿美元，估值超过了450亿美元。【4】小米5周年，雷军的公开信_中亿财经-开财达人:http:/blog.sina.com.cn/s/blog_14867cf130102vci4.html，2015.4.64】2016年，小米没有像往年一样公布上一年度的销售业绩，野村证券对小米的销售额预测就比较悲观，其预计小米今年的销售额只有99.4亿美元，同比去年的116.1亿美元下降14.4%。2016年5月18，小米任命周光平担任首席科学家一职，负责手机前沿技术研究。（二）小米公司的梦之队互联网最令人惊叹的就是他的速度，在十多年前，百度、阿里巴巴还属于创业初期，如今二者都已经成为互联网行业的“龙头”。2010年成立的小米公司在成立后短短的五年里，更是以迅雷不及掩耳之势成为了新一轮的电子霸主。而成就这一切的不仅有当今的趋势，还有小米公司拥有的那令人称奇的梦幻团队，小米在成立初期，雷军光是找人才就花了80%的时间。小米在初创时期，只有“六大元帅”加上雷军，后来王川的加入，让他们这个团队如虎添翼，让他们今后的创业之路赢在了起点。这八个联合创始人分别是雷军、林斌、黎万强、周光平、黄吉江、刘德、洪峰、王川，在此基础上小米还先后引进管理人才王翔、周受资、雷军创始人、董事长兼CEO林斌联合创始人、董事、总裁黎万强联合创始人、高级副总裁 联合创办了小米公司，主管小米公司的MIUI和小米网业务。 周光平联合创始人、高级副总裁 周光平负责小米公司硬件及BSP团队。黄吉江联合创始人、副总裁 黄江吉是小米路由器和云服务业务负责人。洪锋联合创始人、副总裁 洪锋是MIUI产品负责人。王川联合创始人、副总裁 王川负责小米盒子及小米电视相关业务。刘德