2016年下半年吉林省期货从业资格：监督管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A3B5C7D15 2、通过期货交易形成的价格具有_的特点。A对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B间断地反映供求关系及其变化趋势C集中在交易所内通过公开竞争达成D被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据3、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10B：20C：5D：15 4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。A3年B3年以上C5年D5年以上5、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。A风险偏好者B风险厌恶者C风险中性者D风险回避者 6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织_。A年度检查B后续职业培训C资格考核D资格公示 7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A不得降低B不得提高C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚A：1年B：2年C：3年D：5年 9、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是_。A是否承担责任由中国期货业协会决定B应当承担相应责任C如损失小，可不承担责任D是否承担责任由中国证监会决定 10、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为_。A四等黄大豆B三等黄大豆C二等黄大豆D一等黄大豆11、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待 12、期货市场投资者的主要风险源是_。A信用风险B投资者个人的预测能力不够C投资者个人的资金不足D价格风险 13、_是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险14、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立A：期货保证金安全使用审计机构B：期货保证金第三方管理机构C：期货风险金安全存管监控机构D：期货保证金安全存管监控机构 15、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是 。A：正向套利B：反向套利C：同时买进现货和期货D：同时卖出现货和期货 16、我国豆油进口的主要来源国是_。A阿根廷B巴西C美国D欧盟 17、在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是_。A双重顶BV形C圆弧形态D头肩形 18、关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法不正确的是（）。A本规则由中国期货业协会负责解释B本规则自2010年2月9日起生效。C根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定D本规则由中国证监会负责解释 19、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。A：经期货交易所认定的非标准仓单B：经期货交易所认定的标准仓单C：可流通国债D：中国证监会认定的其他有价证券 20、如果欧洲某公司预计将于3个月后收到1000万欧元，并打算将其投资于3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过_进行套期保值。A买入CME的3个月欧洲美元期货合约B卖出CME的3个月欧洲美元期货合约C买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约D卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。A高级管理人员B业务部门负责人C开户经办人D客户 22、期货公司为客户开设账户的基本程序包括_。A风险揭示B签署合同C缴纳保证金D下单交易23、期货合约的价格形成方式有_。A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式 24、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。A主要趋势B次要趋势C长期趋势D短暂趋势25、在市场价格达到指定价位时；以市价指令予以执行的指令，是（ ）A：止损指令B：触价指令C：限时指令D：停止限价指令二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权 2、交割仓库针对交割商品的管理主要包括_。A负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B商品审验及开具仓单C交割储备商品的管理D为投资者提供配套服务3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_A：高B：低C：一样D：都不是 4、下述对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普遍程度划分的5、下列关于风险的说法，正确的是。A：风险表现为不确定性，风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险B：风险表现为损失的不确定性，风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险C：期货市场风险属于狭义风险D：期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者 6、跨市套利者应注意的因素有以下几方面。A：运输成本B：交割品级的差异C：交易单位和报价D：保证金和佣金成本、汇率波动 7、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施是。A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C：查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D：限制被调查事件当事人的期货交易 8、商品投资基金和对冲基金的区别有。A：商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权B：对冲基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权C：在组织形式上，对冲基金运作比商品基金规范，透明度更高，风险相对较小D：在组织形式上，商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小 9、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定_，作好交易前的心理准备。A退出市场的时间B最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D实物交割的价格 10、客户保证金未足额追加的，（）。A期货公司应当相应调减净资本B期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务11、期货交易所通过制定保障期货市场的平稳有序运行。A：保证金制度B：涨跌停板制度C：持仓限额制度D：强行平仓制度 12、关于期货期权的说法正确的是_。A它的标的物是期货合约，而不是现货合约B卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的C买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利D期货期权交易中的权利义务是不对称的 13、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担14、期货市场的组织结构由组成。A：期货交易所及其结算机构B：监管机构C：期货公司D：投资者 15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为_。A正向市场B牛市市场C熊市市场D反向市场 16、以下有关实物交割的说法正确的是_A：:期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大B：:实物交割是联系期货与现货的纽带来源考试大C：:实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换D：:标准仓单可以在交易者之间私下转让 17、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是_。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任 18、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议结算协议应当包括的内容包括A：风险管理措施、条件及程序B：通知事项、方式及时限C：协议变更和解除D：交易指令下达方式及审查或者验证措施 19、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。A规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% 20、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模C期货交易交割日期D该商品的现货交易习惯 21、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A真实性B准确性C合法性D完整性 22、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有_。A最小变动价位为10元/吨B最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C交割日期为最后交易日后连续5个工作日D交易单位为5吨/手23、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货