EHS微社区矿山两个体系文件EHS微社区矿山矿山安全生产风险分级管控制度编 制 人： 审 核 人： 批 准 人： 版 次： C2018年04月05日发布 2018年04月29日实施EHS微社区矿山安全生产委员会 发布矿山安全生产风险分级管控制度说明 矿山安全生产风险分级管控制度是按照安全生产风险分级管控体系通则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则和金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南，结合本公司矿山实际情况制定的。制度中规定了安全生产风险分级管控体系建设程序、内容、标准等，要求相关人员认真学习和执行。本制度由EHS微社区矿山矿山管理办公室制定和解释。于2018年4月5日发布，2018年4月29日实施。总经理： 2018年4月4日目 录1 目的12 适用范围13 组织机构和职责14 术语和定义35 风险评价的范围56 工作程序和内容5 6.1 风险判定准则5 6.2 风险点确定5 6.2.1 风险点划分原则6 6.2.2 风险点排查6 6.3 危险源辨识6 6.3.1 危险源辨识的内容6 6.3.2 危险源辨识的方法67 评价方法78 重大风险确定原则79 控制措施8 9.1 控制措施内容8 9.1.1 制定控制措施应考虑：8 9.1.2 风险控制措施类别包括：8 9.2 评审9 9.3重大危险源9 9.4 重大风险控制措施9 9.5 风险分级管控10 9.5.1 风险分级10 9.5.2 风险分级管控的要求11 9.5.3 编制风险分级管控清单11 9.5.4风险告知1110 文件管理和分级管控的效果1111 教育培训管理1212 运行管理考核1313 持续改进管理13 13.1 评审13 13.2 更新13 13.3沟通141 目的风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本制度用于规范和指导本公司矿山开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故发生的目的。 2 适用范围本制度规定了公司矿山安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。本制度适用于公司矿山安全生产分级管控工作。3 组织机构和职责公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领导公司矿山的安全生产分级管控工作。组 长：常务副组长：副 组 长：组 员：导小组下设矿山管理办公室，是安全生产风险管控的管理部门，由XXX任该办公室主任，XXX为成员，负责矿山安全生产风险管控体系建设方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。领导小组具体职责如下：1、组长职责组长是公司矿山风险分级管控的第一责任人，对矿山落实风险管控措施全面负责，具体履行下列职责：（1）组织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施；（2）组织制定并督促风险管控制度的落实；（3）组织开展风险分级管控体系培训工作；（4）至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；（5）负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批。2、常务副组长职责（1）组织制定并督促风险分级管控体系建设工作方案的实施；（2）负责重大风险的判定及并组织重大风险管控措施的制定、评审，督促重大风险管控措施落实；（3）组织制定风险判定准则和风险分级管控绩效考核制度；（4）每年至少组织开展一次风险管控体系的更新；（5）协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况；（6）负责将风险分级管控体系建设工作纳入安全生产责任制考核。3、副组长职责（1）负责分管范围内的风险管控工作措施落实；（2）指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措施的落实；（3）检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情况。4、成员职责（1）组织本部门职责范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；（2）完善本部门风险分级管控清单；（3）负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料；（4）负责在重要作业场所公告风险分级管控信息、发放岗位安全风险告知卡。5、矿山管理办公室职责（1）组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；（2）组织或者参与风险分级管控培训工作；（3）组织或参与风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单；（4）组织风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册；（5）督促并检查各区队（矿区）、班组、岗位风险管控措施的落实情况；（6）负责风险信息的更新完善。4 术语和定义（1）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性、严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率；严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性（2）可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。（3）重大风险发生事故可能性、事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。（4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。（5）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（6）危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。（7）风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。（8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。（9）风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。（10）风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。（11）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。（12）风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5 风险评价的范围风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本公司矿山所有的作业活动和设备设施，包括：（1）作业场所的设备设施、安全防护用品及构建筑物；（2）常规和非常规作业活动；（3）事故及潜在的紧急情况（4）现在和将来的生产活动；（5）所有进入作业场所的人员活动；（6）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（7）工艺、设备、管理、人员等变更；（8）地质、气候及环境影响等。6 工作程序和内容6.1 风险判定准则结合公司矿山可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、危险环境暴露频率和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2 风险点确定6.2.1 风险点划分原则 设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如是钻机、挖掘机、运输道路等。操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如穿孔、爆破等作业活动。6.2.2 风险点排查风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.3.2 危险源辨识的方法设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识采用作业危害分析法（JHA）等方法。7 评价方法本公司矿山采用JHA+LEC分析作业活动风险等级，SCL+LEC分析设备设施风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制措施。JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。SCL分析法即安全检查表法（Safety Check List）是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查项目可以包括场地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。LEC分析法即作业条件危险性分析法（Likelihood Exposure Consequence）该法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和 C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大。8 重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（2）对于违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性条款的；（3）与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于300米的；（4）采场最终边坡未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的；（5）采用的开采方式和台阶高度不符合设计要求的；（6）未采用分台阶或分层开采的；（7）穿孔作业、爆破作业等作业现场9人以上的；（8）高度100米及以上的边坡或排土场；（9）危险级排土场；（10）经风险评价确定为最高级别的风险的。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表。9 控制措施9.1 控制措施内容根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。9.1.1 制定控制措施应考虑：（1）控制措施的可行性；（2）控制措施的先进性；（3）控制措施的经济合理性；（4）企业的经营运行情况；（5）可靠的技术保证和服务。9.1.2 风险控制措施类别包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体