12247444.doc文档密级：内部公开供应商质量管理体系考察报告供应商名称: 主要业务: 地点:联系人: 电话:传真:文件编码：ISC/ES-07-03/M01 V1.2华为机密，未经许可不得扩散此报告的保存期限为：永久第1页，共15页拟制:审核:会签:尢 12247444.doc文档密级：内部公开供应商考察现场审计/自检结果评估表、评估操作说明1） 评分标准按照供应商现场审计标准I审核，审核项目可以根据具体情况选择。2） 如果是现场审计，按选择项目打印出相应的供应商现场审计标准I，然后逐项审计并打分。3）如果是供应商自检，则按照供应商体系自检表，选择部分或全部进行编辑，编辑完后 发电子件发给供应商，然后由逐项自检打分。4） 按供应商现场审计标准 I得出每项自然分数后，逐个填入分项评估表和以下供 应商质量、环境体系审核计算表，进行总分计算。供应商质量管理体系审核计算表（1）.xls5）根据计算表数据，拷入到相应的总评表中得到总分，或按照总评表计算方法人工 计算相应得分。6）总体评价原则：总体评价原则如下：60分：不合格60 - 79分：合格80 - 90分：良好90 - 100分：优秀、考察信息1、考察小组成员考察组长：姓名/工号考察成员： 姓名1/工号；姓名2/工号；。2、考察时间：XXXX-XX-XX三、总评表1、本次现场审计结果(1)质量体系(应用 09001:2000、TL9000)项 目 序 号项目名称要素 数量n1自然 分满 分 s1= n1*4标准 分权 重Q实际审 要素数n2实际自然分s2标准分换 算因子f=s2/（ n2*4）实际得 分S=f*Q3.1管理职责104033.2质量体系与持续改进2496 j103.3合同评审1144 :23.4设计控制156043.5文件控制83233.6米购187243.7顾客提供产品的控制P3.8产品标识和可追溯性52033.9过程控制239263.1产品/工艺更改控制（PCN）2080103.11检验和试验83243.12检验、测量和试验设备176833.13检验与试验状态104033.14不合格品的控制104083.15纠正措施114443.16搬运、储存、包装和交付114423.17质量记录124833.18内部质量审核83223.19培训145623.2服务176843.21统计技术104083.22质量成本分析52033.23产品可靠性104043.24灾害恢复62423.25物料特性04合计29011601002、上次问题本次现场审计结果项目要素1234四、分项评估结果1、质量体系分项评估质量体系（应用 IS09001:2000、TL9000）审计 项目审计内容01234记事3.1.1、是否有质量方针和对质量的承诺？3.1.2、质量方针是否被各级组织人员所理解、贯 彻执行并维持？3.1.3是否指定一名有较高职位的成员作为管理者 代表负责抓质量？3.1.4、在质量体系文件（质量手册等）职责描述 中叙述了管理者代表的职责吗？3.1.5、所有人的职责、职权范围和“相互关系” 都规定了吗？（职责描述、程序、分工等）？3.1.6、有文件化的组织机构图吗？3.1.7、所有人承担职责和所描述的分工是否一 致？3.1、管 理职 责3.1.8、职责描述经过管理者批准、有批准日期和 受修订控制吗？3.1.9、有管理评审规定用以确保质量体系的有效 性吗？3.1.10、管理评审记录是被视作质量记录，而且记 录是有效的吗？3.2、质 量体 系3.2.1、有文件化的并被维持的符合标准（即 ISO9000、QS9000或TL9000 ）的质量体系吗?3.2.2、有质量体系正被执行的证据吗？3.2.3、是否有质量手册？质量手册是否包括或者 涉及文件化的程序组成质量体系的一个部分？3.2.4、有质量目标吗？是否在所有的过程中都设 立了质量控制程序和目标，并且这些程序和目标 都超过用户的预期？3.2.5、所有目标是否经过评审并得到贯彻实施？3.2.6、是否有正式的文件化的“质量改进程 序”？3.2.7、质量改进程序导致持续的质量改进吗（减 少投诉、降低制造成本等）？3.2.8、质量改进程序跟踪质量成本吗？3.2.9、有降低成本的程序支持对客户的降价吗？3.2.10、按月向客户报告质量水平吗？3.2.11、品质管理3.2.12、品质系统软件工具3.2.13、失效分析能力（物料根本原因分析）3.2.14、业界基准的改进成效3.2.15、质量成本规划3.2.16、是否制订了长期和短期的质量计划？3.2.17、质量计划中是否涵盖了生产周期、客户服 务、培训、成本、交付承诺及产品可靠度？3.2.18、由哪个部门对计划实施的情况进行监控和 报告？是否保持实施记录、监控和报告记录？3.2.19、是否制定客户参与质量策划活动的指引或 方法说明？是否与客户一起共同制定质量改进计 划？3.2.20、是否制定了供应商参与质量策划活动的指 引或方法说明？供应商是否参与制定质量改进计 划？3.2.21、是否制定将组织业绩和顾客满意水平知会 公司内部员工的程序？是否例行化实施？3.2.22、组织米取何种方式向企业员工提供质量业 绩与顾客满意水平？向员工提供组织业绩与顾客 满意水平的周期是多长时间？3.2.23、是否建立并实施了鼓励员工参与持续改进 过程的方法和途径？员工是否了解参与改进的方 法？3.2.24、员工是否积极参与到持续改进活动中？员工参与质量改进的效果如何？3.3 、合3.3.1、有文件化的合同评审吗？3.3.2、规定了合同评审程序吗？同评 审3.3.3、所有类型的订单都评审吗（厂内的、其它 公司的等）？3.3.4、如接到电话（口头）订货，是否记录下来 以便将书面的订货与以前的协议相比较？3.3.5、是否有合同修订的程序并且将信息正确传 达到组织内的有关职能部门？3.3.6、保存合同评审过程的记录吗？3.3.7、当多个部门参与合同评审时，有证据证明 所有相关人员都参加评审并且批准了合同吗？3.3.8、有接受客户包装合冋要求的记录吗？3.3.9、冋意向客户通报产品更改吗？3.3.10、合冋评审记录是作为质量记录的吗？3.3.11、跟踪对客户的运输性能吗？3.4、设 计控 制3.4.1、有文件化的程序指定设计和开发行动的职 责吗？3.4.2、指派有资格的人员设计和验证，并且给予 足够的资源（人员、设备、技能等）吗？3.4.3、是否规定了参与设计过程的不同部门之间 的组织接口和技术接口？3.4.4、是否确定产品设计的输入要求，形成文件 并评审？3.4.5、设计评审包括产品开发阶段有关的所有职 能部门的代表吗？3.4.6、是否确认设计输出符合规范要求并符合规 定的标准？3.4.7、有控制设计更改的程序吗？3.4.8、设计更改控制是否通报客户并经过客户批 准？3.4.9、设计更改控制提供用来处理受影响的产品 吗？3.4.10、工厂有研发组织吗？是否有产品工艺、现 场支持队伍？3.4.11、供应商的供应商早期介入（ ESI）流程3.4.12、设计评估工具3.4.13、新产品导入一内部设计评审和项目管理3.4.14、新产品导入转产流程3.4.15、产品可靠性提升流程3.5、文 件控 制3.5.1、有文件化的程序控制所有与质量体系有关 的文件和数据吗？3.5.2、新编制的文件和文件更改在发布之前是否 按规定经过责任人员的审批？3.5.3、所有程序是否受修订控制并且所有更改均 经过批准？3.5.4、是否适当文件的当前版本（程序、标准 等）在所有场所都是可用的（过程控制）？3.5.5、是否将过时的文件从所有使用的场所撤除 或确保防止误用？3.5.6、是否有文件总清单或相当资料标识文件的 当前版本？3.5.7、文件是否清晰并整洁？3.5.8、是否建立管理客户提供文件和资料的流程 或制度？流程是否有效实施？3.6、米购3.6.1