环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2环境、职业健康安全方针制定是否制定了文件化的环境、职业健康安全方针？是否经最高管理者批准？l内容是否与组织的风险性质和规模相适应？是否包含对持续改进、对遵守法律法规和其他要求的承诺？是否阐明了OHS的总目标ll传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪种方式？询问员工，看员工是否了解环境、职业健康安全方针？为公众获取提供了何种方便？公众如何获取环境、职业健康安全方针？ll是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？l评审与修订是否有定期评审方针的规定？最高管理者是否定期评审环境、职业健康安全方针？如何对方针进行修订？评审修订的依据是什么？l4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了程序有无程序？程序中是否包含危险源、环境因素辩识、评价和风险控制策划的要求？l环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所的危险源、环境因素及其风险进行辩识是否按程序要求进行辨识？是否规定了辩识的范围和对象？是否有清单？受审部门的危险源、环境因素及其风险有哪些？l用什么方法和怎样进行辩识是否规定了辩识的方法？方法是否适宜？辩识危险源、环境因素及其风险，收集了哪些原始资料？l辩识危险源、环境因素及其应把握的要点是否考虑三种时态、三种状态、各种类型？是否考虑可对其施加影响的相关方带来的OHS风险？l如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危险源、环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？ll如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果制定了风险控制措施计划？控制措施有哪些？对潜在风险是否制定了应急准备和响应措施ll危险源、环境因素及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？l环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境、职业健康安全方针在制定方针、目标时，是否考虑了重大危险源、环境因素及其风险哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？ll4.3.2法规和其他要求是否建立并保持程序？l适用于本公司的法规和其他要求有哪些？受审部门适用的法规有哪些?是否建立清单？有无遗漏？ll法规信息是否及时变更由谁负责？做得如何？ll如何向员工和其他相关方传达法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？ll本组织的受法情况及受法证明文件过去、现在有无违法？各项职业健康标准是否清楚？有无违背情况？有无受法证明文件。如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声监测数据等？ll环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.3目标组织是否设定了环境、职业健康安全目标目标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？l设定目标时应考虑的一些方面目标的内容是否符合方针的要求？是否考虑法规和其他要求？是否考虑重大危险源、环境因素及其风险？是否考虑了员工和相关方的观点？目标是否体现了持续改进的承诺？实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法？ll目标是否得到落实受审部门是否有相应的目标？目标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？是否制定了实施目标的方案？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？ll有无目标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现？ll目标是否定期评审与修订是否定期评审与修订？依据什么评审修订？目标的评审修订是否体现持续改进？l环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.4环境、职业健康安全管理方案是否制定方案是如何制定、批准的？受审部门有否相应的方案？是否所有的目标都有相应的方案？ll内容是否符合规范要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标的方法措施？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？ll方案如何监督实施由谁负责方案的实施监督？如何验证方案实施的效果？ll能否保证目标的实现是否存在方案评审的过程？有关人员是否参与方案的制定？l是否及时修订什么情况下修订方案？是否进行过修订？l4.4.1结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限是否有清晰的OHS组织结构图？相关职能部门或岗位的OHS职责是否得到规定并形成文件？受审部门的OHS职责是什么？ll最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？是否指定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？ll环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1结构和职责管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告环境、职业健康安全管理体系的运行情况？ l管理者的作用是否提供必要的人力资源、专项技能、技术和财务滋芽，提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对OHS绩效持续改进的承诺？是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持OHS活动？ll有关职责、权限是如何传达到位的？个部门、人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完成职责任务与实现环境、职业健康安全方针之间的关系？ll4.4.2培训、意识和能力是否确定了影响OHS各类人员的能力要求对人员的能力要求是否包括对教育、培训和经理的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ll环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.2培训、意识和能力是否建立程序？是否制定誓师培训的具体计划？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？应接受培训的人员是否都经过了培训？培训需求如何确定，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行OHS 方针、目标、意识、程序的培训？有没有对应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特种工作的人员是否进行培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？ll是否得以有效实施？对有效性是否进行评价？培训的记录。上述重点内容的培训是否得到实施？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？ll供方和承包方是否需要培训？效果如何？培训的内容是是什么？培训的效果如何？ll对从事可能产生重大职业健康风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？可能产生重大环境、职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当的培训？是否都能胜任所担负的工作？ll环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.3协商与沟通是否制定程序程序中是否对协商交流的方式、内容作出规定？程序制定过程中是否听取了员工的意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取方针的途径和方法是否可行？是否方便？ll内部协商的内容员工是否参与方针和程序的制定、修订与评审？员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辩识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？ll协商和交流记录涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工意见建议的记录？l异常、紧急情况下的信息如何交流。是否同员工、周围进行过信息交流？是否将环境、职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审部门涉及到哪些信息交流？l同外部相关方的信息交流是否参与政府劳动保护机构组织的活动？是否同供方和承包方交流环境、职业健康安全信息？ll环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.4文件是否有文件化的环境、职业健康安全管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与环境、职业健康安全管理体系相关的文件有多少？与受审部门相关的文件有多少？三同时报告、组织结构图是否保