铁路项目 危险源辨识、风险评价和控制程序l 目的辨识及评价本在建工程项目施工活动、过程和服务范围内的危险源，评价对其职业健康安全风险程度，确认出重大危险源，从而进行安全风险的预防和有效控制。2 范围适用于本工程在建项目施工活动、过程和服务范围内的危险源辨识、风险评价和控制、更新和管理。3 职责3.l管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作，审批重大危险源。3.2项目部安质部负责对各部门所辨识的危险源辨识、风险评价,进行确认、汇总，确定重大危险源，组织制定对风险的预防和控制办法。3.3各部门负责对本部门的危险源进行辨识，参与风险评价及实施风险预防和控制。4 工作程序4.1危险源辨识的思路4.1.1以在建项目铁路工程施工的一系列管理活动、过程和服务为辨识对象。依照相关的法律法规和其他要求，结合在建工程在建项目施工的特殊性，并考虑两类危险源的不同特点，综合评价确认危险源。4.1.2在体系建立之前，应进行初始状态评审，了解在建项目的职业健康安全的危险源及风险现状,并考虑下述内容：1）本在建项目所在地相关法律法规及其他要求的遵守情况；2）辨识在建工程在建项目施工活动、过程/服务或运行条件中的职业健康安全的危险源；3）对在建项目有关职业健康安全管理规章制度的调查；4）对以往事件、事故和紧急状态调查资料进行评估。4.2危险源辨识4.2.1危险源辨识的顺序1)铁路交通的区域/地理位置；2)在建在建项目区域平面布局；3)建构筑物；4)工程在建项目施工过程；5)有害作业部位，如施工扬尘、噪声、振动、毒物、高/低温、落石等；6）各项制度，如女工劳动保护、体力劳动程度等；7）生活设施和应急；8）进入作业场所的人员。4.2.2危险源辨识的内容1)物理性危险,如设备、设施缺陷，防护缺陷，电危害，噪声危害，运动物危害，电磁辐射，高低温物质，作业环境不良，信号、标志缺陷等；2）化学性危险，如易燃、易爆、有毒、腐蚀性物质等；3）心理、生理性危险，如从事禁忌作业，心理异常，辨识功能缺陷等；4）行为性危险，如指挥失误、操作、监护失误等；5）其他危险。同时还要考虑1）国家法律法规明确规定的特殊工种、特殊行业作业；2）国家法律法规明确规定的危险设备、设施及工程；3）有接触有毒、有害物质的作业活动及情况；4）具有易燃、易爆的特性的作业活动和情况；5）具有职业健康伤害、损害的作业活动和情况；6）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；7）工程在建项目认为有单独进行评估需要的活动和情况等。4.2.3在对危险源辨识时应考虑危险因素的正常、异常和紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态。4.2.4危险源辨识方法和步骤1) 危险源辨识可按施工作业流程，对照上述规定进行系统的现场观察和安全检查、获取同行业危险源信息、分析公司历史上出现的事故等相结合；2）辨识步骤（1）项目部安质部组织各部门有关人员对危险源辨识进行现场培训；（2）各部门根据自身的危险因素状况，填危险源登记和评价表，经部门负责人审核报安质部。安质部组织有关部门对其进行汇总评审、修改、补充和确认。4.3风险的评价4.3.1对已选择确定的危险源，根据在建铁路工程施工的特点，将危险源分为以下的类别：1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）起重伤害；5）触电；6）淹溺；7）灼烫；8）火灾；9）高处坠落；10）坍塌；11）放炮；12）火药爆炸；13）化学爆炸；14）物理爆炸；15）中毒和窒息；16）其他伤害。4.3.2评价方法1）可采用直接判断法和作业条件危害性评价相结合。对下列四种危险源风险, 安质部和各部门直接定为级别较高的风险,确定为本项目的重大危险源。（1）不符合相关法律法规和其他要求的；（2）相关方有合理抱怨或要求的；（3）曾发生事故，现今未采取防范控制措施的；（4）直接观察到可能导致危险的错误，且又无适宜的控制措施的。2）采用作业条件危害性评价，公式为 D=LEC式中 D-风险值L-发生事故的可能性大小E人体暴露于危险环境的频繁程度C一旦发生事故产生的后果不同情况下L、E、C值对应的分数值见“附表1”及计算出的D值对应的风险级别见“附表2”。根据本在建项目实际,将风险级别为二级以上（含二级）的危险源确定为重大危险源。4.3.3项目部安质部对危险源的评价结果，形成在建项目的危险源登记和评价表，列出重大危险源清单，报管理者代表审批，并将危险源登记和评价表及重大危险源清单下发到各部门，各部门组织实施预防和控制。4.4风险控制策划4.4.1风险控制措施包括：1）制定目标和管理方案：对重大危险源应在职业健康安全目标以及管理方案中,或通过制定运行控制程序的方式对其进行控制。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的要制定具体的实施计划，分阶段实施；2）按程序要求运行控制；3）制定应急预案；4）培训与教育；5）加强现场监督检查；6）保持现有措施。4.4.2对应风险评价结果,策划风险控制措施，见下表风险控制策划表风险控制策划表级 别风 险措 施一级不可容许的只有风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。二级重大的直至风险已降低后，才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时,就应采取应急措施。三级中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。四级可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确定控制措施得以维持。五级可忽略的不需采取措施，且不必保留文件记录。4.5进行职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制策划的主要人员接受职业健康安全标准和相关知识的培训。项目部安质部进行监督指导和服务。4.6风险因素更新和持续改进4.6.1本在建项目每年至少进行一次职业健康安全危险源辨识和风险评价，在设定/修订职业健康安全目标/指标前进行；在相关法律法规变更或公司的活动、产品或服务运行条件以及相关要求变化时，应及时重新对危险源进行辨识和风险评价，进行风险控制策划。4.6.2必要时，每年对风险评价的方法进行修订,确定重大的危险源划分标准,以逐步消除或减少本项目的危险源,不断改进职业健康安全业绩。4.7项目部安质部建立并保持危险源辨识和评价的所有记录，有效期三年。5 相关文件法律法规和其他要求获取与管理程序沟通和交流程序记录控制程序6 记录危险源登记和评价表重大危险源清单 附表1事故发生的可能性（L）分数值完全可以预料10相当可能6可能，但不经常3可能性小，完全意外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.1程频繁度( E )分数值连续暴露10每天工作时间内暴露6每周一次,或偶然暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见地暴露0.5后果( C )分数值大灾难,许多人死亡,或造成重大财产损失100灾难,数人死亡,或造成很重大财产损失40非常严重,一人死亡,或造成一定财产损失15严重,重伤,或较小的财产损失7重大,致残,或较小的财产损失3引人注目,不利于基本的安全卫生要求1附录2危险程度D值级别极其危险，不能继续作业320一级高度危险，需立即整改160320二级显著危险，需要整改70160三级一般危险，需要注意2070四级稍有危险，可以接受20五级附件3：危险源辨识登记和评价表铁路项目危险源辨识登记和评价表1 路基施工2 桥涵施工3 隧道施工重大危险源清单职业健康安全管理方案2018年6月危险源辨识登记和评价表（路基施工）编号： 部门： 识别人员： 审核： 日期： 页码：1/3序号潜在的危险源场所/设施/活动可能导致的事故特征量化评价风险等级是否重大危险源现行控制措施备注LECD1物体打击砍伐树木及清理场地未按规定作业引起的伤害363544石方工程（机械作业）邻近铁路营业线路基施工导致的电力线路损坏、铁路线路损坏6672522是2车辆伤害土方、砂石、钢筋、构件设施/设备运输装卸不当或车速过快或行使操作不当引起的伤害36712633机械伤害机械作业开挖土石方违反操作规程或运行/维护/检修可引起夹击、剪切、卷入、绞、刺、割等伤害3376344 起重伤害设备、构件、物料（砼等）起吊作业发生物体（吊具、吊重）坠落或起重设备安装、检修不当或进入吊装危险区6631083危险源辨识登记和评价表（路基施工）编号： 部门： 识别人员： 审核： 日期： 页码：2/3序号潜在的危险源场所/设施/活动可能导致的事故特征量化评价风险等级是否重大危险源现行控制措施备注LECD5 触电钢筋焊接、砼捣固、构件吊装用电电源线破损/裸露或操作不当引起触电31039036灼烫焊接火花、残渣防护不当，引起的伤害66310837火灾焊接火花、残渣防护及操作不当，或未实施监护引发的伤害36712638高处坠落深基础开挖及土石吊运、人员上下吊具故障或人员上下时，防护不当引起的坠落伤害66310839坍塌土方工程（滑坡地段开挖）开挖土石方引发土层滑动导致坍塌3671263土石方基础、边坡开挖坡度不符合规定或雨水浸湿引起的滑动、坍塌3671263危险源辨识登记和评价表（路基施工）编号： 部门： 识别人员： 审核： 日期： 页码：3/3序号潜在的危险源场所/设施/活动可能导致的事故特征量化评价风险等级是否重大危险源LECD10放炮石方开挖爆破爆破警戒不当或设计或装填不当引起的事故367126311火药爆炸