工程技术档案资料管理办法（试行）为进一步规范项目部所承担施工项目的资料档案管理工作，同时为竣工资料及时的移交起到保障作用，经项目部研究，成立档案资料管理小组：组 长：唐应鹏副组长：黄凤英成 员：谯术梅 王凌霞 王美 翟永霞 孙海梅 彭贵萍1档案资料管理主要职责和工作内容1.1认真学习并掌握工程施工所需的各项技术标准、技术措施、技术规程和规范；遵守执行项目部有关技术质量安全管理方针、目标及项目部制定的技术管理制度和技术管理实施细则。1.2建立蓝图设计工程量与实际完成量的对比台帐，做好工程量统计工作，包括完成量、验收量、签证量和结算量。1.3参与施工图纸的会审，熟悉和领会设计文件、施工组织设计意图，发现有矛盾或问题时，及时向上级技术部门汇报。1.4及时收集并整理原始资料，及时进行数据整理。按分部、分项、单元工程以孔号、段号进行分类归档，为竣工资料的整理做好准备，并进行竣工图纸的绘制及相关技术文件的收集。完成灌浆成果一览表、分序统计表、综合统计表、完成情况统计表等统计报表并及时上报监理，跟踪并完成签字。1.5作好施工日志记录、交接班记录、现场备忘录等施工记录的存档工作。1.6负责技术质量部相关各种文件、会议纪要、措施规范、技术要求等的内部传阅和归档保存工作，做好传阅记录并进行整理存档；负责技术质量部会议的签到、会议纪要的记录工作，及时传阅和下发，并建档保存。1.7完成项目部领导交办的其他工作。2关于施工原始记录的管理规定2.1施工原始记录包含内容：钻孔申报表、灌浆申报表、抬动孔验收表等；抬动观测孔、灌前测试孔（物探孔）、排水孔、灌浆孔、灌后检查孔等所有钻孔和扫孔的记录；裂隙冲洗和压水试验施工记录，包括电子资料、记录仪打印报表和人工记录报表；回填灌浆、固结灌浆、帷幕灌浆、接缝灌浆及接触灌浆等灌浆记录和封孔记录，包括电子资料、记录仪打印报表和人工记录报表；浆液水灰比抽查记录表和抬动观测记录表；工序质量检验签证表格；终孔验收表、测斜记录表（电子资料和质检员测斜验收表）；需要涉及临建设施验收（签证）表等；涉及工程项目其他方面的资料。2.2施工原始记录填写责任上述规定的施工原始记录及工序质量检验签证表格均由承担相应施工任务的作业队、外协队填写（测斜验收记录表由各层质检员填写），并由相应作业队、外协队确定填写责任人，填写人应了解并掌握填写的各项要求，项目部技术质量部向各作业队、外协队提供填写样表。完成的施工原始记录经作业队、外协队质检负责人复核后上交相应技术质检组，技术质检组核对无误后组织监理验收签证。如发现存在填写明显错误的，返回重填直至准确无误，情节严重的将给予处罚。2.3施工原始记录完成时间及移交要求每班的施工原始记录完成后应在当班上交到相应洞层技术质检组，经核实无误后再由质检组在24小时内移交技术质量部资料组，若遇特殊情况不能移交，需书面及时说明原因。原始记录在移交时做好确认（签字）工作（详见附表1：原始资料移交登记表），以便追溯。2.4施工原始记录的归档保存施工原始记录是反映施工实际状况的基础资料，是关系质量验收、计量的关键施工依据，杜绝损坏、遗失。施工原始记录分类整理的中间责任人是各洞层技术质检组，通过收取施工作业队伍的原始记录进行再次校核、整理，并妥善保管，在按照孔段整理完成后，移交至技术质量部资料组再次检查、审核，无误后分存于档案柜内，并建立好电子管理目录进行保存。3关于施工过程中的有关记录资料的管理规定3.1施工过程资料包含内容有：施工交接班记录；施工日志记录；现场备忘录和施工大事记等。3.2施工过程资料的填写责任、时间及移交要求上述规定的施工交接班记录由各作业队、外协队负责填写，施工日志记录、现场备忘录和施工大事记等由相应各洞层质检组负责填写，再由各洞层技术质检组汇总后每月月底提交给技术质量部资料组进行存档，并做好移交过程的确认（签字）工作。4关于工序质量签证、作业许可签证、单元质量评定资料的管理规定4.1工序质量签证、作业许可签证、单元质量评定资料包含：钻孔灌浆作业许可签证；钻孔灌浆项目工序质量检验签证表；灌浆项目单元工程质量评定表。4.2工序质量签证、作业许可及单元质量评定等资料的责任人上述资料填写责任人为各作业队、外协队的复检人员或专职资料员。根据施工和验收需要，及时完成上述资料的填写并进行建档管理，直至单元评定完成，以便于及时汇总了解施工动态、各工序和单元工程质量评价状况等，以反映施工质量管理和控制水平。4.3资料移交及保存要求上述资料由各技术质检组组织完成相关资料填写、签证工作后移交给质量管理部资料组归档管理，并做好移交的确认（签字）工作。5施工现场资料管理要求施工现场资料管理主要指各作业队、外协队、技术质检组承担的资料任务，要求各责任单位妥善保管职责范围内的资料，保证资料真实、整洁、规范。各单位认真选择、培训资料填写责任人，合理规划资料保存的方式方法，切实做好资料的移交确认工作。技术质量部督促各责任单位按统一的要求完善现场资料管理体系和管理内容。6资料、和档案的领用、借阅、借用管理施工资料和档案是记录与指导施工生产活动、保证按施工技术要求作业和落实质量控制的规范性材料。无论在领用、借阅或借用中都需要严格进行签认，以避免造成资料遗失、损坏。无论是资料和档案的查阅、资料审查或是用于计量验收，均要求办理借阅、借用凭据，使该过程可追溯，并按期归还。若在此过程中出现资料或档案遗失或损坏，将按相关规定进行处罚，并追究当事人的责任。7电子资料、档案的管理规定电子资料涉及灌浆班报、施工成果统计表、测量资料、试验检测（检查）资料、工序成果汇总表等，还包括扫描分发的其他重要文件。上述资料要求在保存的时候，建立专用文件夹，保存于规定目录下，特别对于灌浆班报必须要及时拷贝和移交，并做好移交确认，资料组要对重要的电子文档采用专用电脑进行存储和备份。8施工原始记录和过程控制相关资料的记录程序8.1灌浆施工原始记录和过程控制记录：开孔申请孔位放样钻孔记录测孔深灌浆申报（准灌证）裂隙冲洗及压水试验分段灌浆浆液抽检终孔验收孔斜测量终孔灌浆及封孔记录检查孔施工记录单元评定8.2排水孔施工原始记录和过程控制记录：开孔申请孔位放样钻孔记录及工序验收排水管安装实物清点验收单元评定。9各种资料收集整理程序9.1各作业队完成原始基础资料并签认当班整理校核后及时交当班质检员（完善各级签字和交接手续）质检员核准无误后交资料组专职员整理归档后并建立台帐记录资料积累后按整孔、单元或质量检验区进行建档保存。需要监理签字确认的，如灌浆班报，应及时进行签字完善。9.2根据工程工序施工情况，当班质检员完成各验收或签证单交监理等验收签字（完成规定份数）及时交资料组资料管理员建立台帐资料积累后按单元或质检验收区进行建档保存。9.3技术质量管理部资料管理员对收集的资料进行清理、校核、形成成果分部位、分项目，以单元工程为统计归档基础并按要求进行整理、装订。9.4单元工程评定资料：单元工程具备验收评定条件时，由技术质量部单位评定负责人组织各作业队、外协队的复检人员或专职资料员及时根据要求进行单元工程质量评定，完成后交资料组存档。10资料整理的放置顺序和总体要求10.1放置顺序：以孔段为单位从前至后，钻孔申报表灌浆申报表压水试验记录表（记录仪打印报表）灌浆和封孔灌浆记录表（记录仪打印报表）裂隙冲洗及压水试验（人工记录表）灌浆或封孔记录表（人工记录表）浆液抽查记录表抬动观测记录表终孔验收表孔斜测量记录表10.2钻孔记录表单独放置，以班次、孔（段）为单位进行移交，资料组按单孔进行整理。10.3总体要求：及时、准确、清晰。10.4及时性：即各原始记录和验收评定记录必须及时跟上施工和验收进程，而且施工原始记录必须与施工同步，如：钻孔记录、灌注浆记录等等；其他工序验收记录和质量评定记录必须在每道工序完成后及时签证。10.5准确性：所记录资料必须真实、正确，不得凭空编造、不得写回忆录、不得代签名字、不得弄虚作假；按监理、质检部门、规程规范进行正确填写。10.6清晰：按规定格式、字体、标准、要求填写，字迹清晰，不得随意涂改，纸面整洁，美观大方。11资料与档案管理的奖罚规定11.1无特别原因，各作业队、外协队未按以上要求及时上交和不符合质量要求的，技术质量部将根据情节轻重对记录员进行处罚，未及时上交的每次罚款50100元，资料质量不符合要求的，每次罚款100200元，且对相应作业队、外协队责任人处以50%金额的罚款，情节特别严重的（如弄虚作假的，严重违反质量要求的）将加重处罚，并由相应作业队、外协队承担因此返工的相应费用；各层相关质检员，未按要求交资料管理组资料员的，或存在明显错误的，由技术质量部对相应技术员进行处罚，根据情节轻重每次罚款100300元，对相应洞层质检组责任人处以50%金额的罚款，并由直接责任人（当班质检员）承担因此返工的相应费用。11.2对技术质量部内业资料员和校核员所整理和校核的各种资料，被审核出错误的，技术质量将根据情节轻重，对相应内业资料员每次罚款50200元，并对资料组责任人处以50%金额的罚款。11.3对于将资料遗失、损坏的各级各类人员，项目部将按其性质，处以10002000元的罚款。12执行时间及要求本管理办法于2019年6月1日正式执行，执行过程中应根据新发生的情况不断补充完善并形成补充规定。13附件附表1：原始资料移交登记表附表2：资料领用（借阅）登记附表1：原始资料移交登记表施工部位孔号段次资料类型记录员签名质检员签收资料组签收移交日期备 注 注:此表由记录员将当班原始资料进行登记填写,质检员复核无误后于当日交办公室资料负责人签收保存,并且签字予以确认。附表2：资料借阅(借用)登记表资料名称类型数量领取人发放人借阅日期归还日期借阅事由备注