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2022年基金从业资格考试题库及解析考试科目:证券投资基金基础知识1.市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的( )。A、40%B、60%C、80%D、100%答案:D解析:选项D正确,市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。2.在目前我国债券市场的质押式回购中,( )回购是交易量最大、最为活跃的品种。A、3天B、5天C、1天和7天D、2天和6天答案:C解析:在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。3.下列不属于银行间债券市场交易品种的是( )。A、债券B、回购C、期权交易D、远期交易答案:C解析:银行间债券市场的交易品种有:债券,如国债、央行票据、地方政府债等;回购,分为质押式回购和买断式回购两种;远期交易,是指交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖标的债券的行为。4.银行间债券市场的交易品种不包括( )。A、债券B、回购C、远期交易D、股票答案:D解析:银行间债券市场的交易品种包括债券、回购和远期交易。5.按规定,买断式回购的期限最长不得超过( )天。A、31B、60C、91D、100答案:C解析:买断式回购是一种典型的回购交易,也是国外比较常见的一种交易方式。按规定,目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定。6.目前中国债券市场的主体是( )。A、交易所债券市场B、银行柜台记账式国债市场C、银行间债券市场D、银行柜台凭证式国债市场答案:C解析:特别是1997年建立的银行间债券市场,经过20年的发展,交易工具日益丰富,投资主体迅速扩大,交易结算量成倍递增,已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场,成为中国债券市场的主体。知识点:了解银行间债券市场的发展与现状;7.( )主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照中国人民银行的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。A、全国银行间同业拆借中心B、中央结算公司C、上海清算所D、中国人民银行答案:A解析:全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照中国人民银行的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。知识点:了解银行间债券市场的发展与现状;8.( )是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A、做市商制度B、公开市场一级交易商制度C、结算代理制度D、共同对手方制度答案:B解析:公开市场一级交易商制度,是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。知识点:理解银行间债券市场的交易制度:9.公开市场一级交易商制度中是由( )根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。A、中国人民银行B、中国证监会C、证券交易所D、中国银行答案:A解析:公开市场一级交易商制度,是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。知识点:理解银行间债券市场的交易制度;10.中华人民共和国中国人民银行法第四条规定,中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括( )。拟订债券市场发展规划研究开发债券市场新业务品种制定市场管理规定对市场进行全面监督和管理A、B、C、D、答案:D解析:中华人民共和国中国人民银行法第4条规定,中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能,包括:拟订债券市场发展规划;研究开发债券市场新业务品种;制定市场管理规定,对市场进行全面监督和管理;审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格;就债券市场有关业务进行指导,授权中介机构发布市场有关信息。知识点:了解银行间债券市场的发展与现状;11.下列关于银行间债券市场的交易制度的说法中,正确的是( )。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行与根据规定选出的对手方进行债券交易,以实现货币政策目标做市商制度中,特许交易商不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,以其自有资金和债券与投资者进行交易结算代理制度中,所有金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务结算代理制度中经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人为市场其他参与者办理债券结算业务A、B、C、D、答案:B解析:结算代理制度,是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债券结算业务的制度知识点:理解银行间债券市场的交易制度;12.回购是银行间债券市场的交易品种,下列说法正确的是( )。回购分为质押式回购和买断式回购买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同首期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息到期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A、B、C、D、答案:A解析:到期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券自上次付息日(或起息日 )至到期结算日为止(不含到期结算日 )累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息。知识点:理解银行间市场的交易品种和类型;13.下列选项中属于债券结算方式的是( )纯券过户见券付款见款付券券款对付A、B、C、D、答案:D解析:债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。知识点:掌握银行间债券结算类型和方式;14.质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一,下列说法正确的是( )。在回购期间,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用,质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订质押式回购主协议在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量A、B、C、D、答案:B解析:质押式回购,在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。知识点:理解银行间债券结算业务类型;15.中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易,下列说法正确的是( )。远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制,提供保证金或保证券债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日 )为2365天远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式根据中国人民银行的规定,债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议A、B、C、D、答案:D解析:远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同构成远期交易的完整合同。依法成立的远期交易合同,对交易双方具有法律约束力,交易双方不得擅自变更或者解除。远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制,提供保证金或保证券。债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日 )为2365天。远期交易实行净价交易,全价结算。结算双方应在成交日或次一工作日向中央结算公司及时发送和确认内容完整并相匹配的远期交易结算指令。远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式。远期交易到期应实际交割资金和债券。知识点:理解银行间债券结算业务类型:16.某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。A、交易交割日B、结算日C、交易流通终止日D、截止过户日答案:C解析:B项,结算日,也称交易交割日,是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期;D项,截止过户口是指债券登记托管结算机构为某只债券在银行间债券市场的交易结算办理相应债券过户的最后日期,该日日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务。【考点】银行间债券市场的债券结算17.下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是( )。A、中央政府债券可交易且期限在366天以上的,交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日B、证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日C、一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日D、目前,银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种答案:A解析:A项,按照中国人民银行有关规章规定,中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的,交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日后的第三个工作日;可交易且期限在366天(含 )以下的,交易流通起始日为该只债券债权债务登记日的次一工作日。【考点】银行间债券市场的债券结算18.关于银行间债券市场债券买断式回购业务,下列说法正确的是( )。A、买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种B、买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定C、买断式回购期间,交易双方可以换券D、买断式回购期间,交易双方可以提前赎回答案:A解析:A项,买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种,可选择的债券券种范围与现券买卖相同;B项,目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定;CD两项,买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。【考点】银行间债券市场的债券结算19.( )是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。A、同业拆借市场B、银行间债券市场C、证券投资基金市场D、资本市场答案:B解析:选项B正确,银行间债券市场是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。20.关于净额结算的说法错误的是( )。A、降低了市场参与者的流动性的需求B、降低了市场参与者的结算成本C、降低了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率D、实际是一个交易链答案:C解析:净额结算是在指定时间段内只有一个结算净额,从而降低了市场参与者的流动性的需求、结算成本和相关风险(选项AB符合 ),也提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率(选项C说法错误 )。但同时净额结算实际上是一个交易链(选项D符合 ),要求指定时间段内所有的结算都顺利进行。21.全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。A、3个月B、4个月C、6个月D、1年答案:D解析:中国人民银行规定,质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。22.市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的( )。A、100%B、300%C、200%D、50%答案:C解析:按照中国人民银行的规定,任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债
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