关于开展行政执法案卷评查工作自查报告市局：按照省住建厅关于在全省住房城乡建设系统开展行政执法案卷评查的通知（粤建执函2011901号）的文件精神，我支队高度重视行政执法案卷评查工作，组织人员对我支队2010年1月1日至2011年12月30日期间按照程序已办结的行政处罚、行政强制等行政执法案卷进行逐卷逐项地进行了自查。现将自查情况汇报如下：一、主要做法（一）领导重视、明确要求。为确保行政执法案卷评查工作顺利开展，支队领导组织相关人员学习省住建厅关于在全省住房城乡建设系统开展行政执法案卷评查的通知（粤建执函2011901号）的文件精神，强调行政执法案卷评查工作的重要性，明确评查工作范围，确立案卷评查的工作步骤。对行政执法案卷的评查自查工作提出了总体要求，做出了总体安排。（二）认真评查，积极整改。在评查过程中，严格按照评查内容和标准，从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面认真开展评查，针对检查出现的问题及时向被评查的各大队进行现场反馈。在案卷评查工作中，我们充分运用已有工作成果为案卷评查服务，重点开展了对主体、职权、人员资格的“三查”，保证行政执法主体合格，职权合法，执法人员资格合格，督促各大队严格按照法定程序屡行职责，管好队伍。二、自查情况2010年1月至2011年12月，我支队已办结的行政执法案件一般程序行政处罚案件共2172件，其中拆除违法建设案件13件。按照粤建执函2011901号文件要求，我支队专门组织人员对所有执法案卷进行了自查自评，评查方式采取了自查总结与随机抽查相结合方式进行。从抽查的情况看，各执法大队对行政执法案卷的规范管理都比较重视，案件查办质量和水平全面提高，取得了良好的效果。主要表现如下：（一）职责明确、主体合法。严格按照阳江市城市综合管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知（阳府办201041号号）文件精神和规定的职权进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；办案执法人员均取得行政执法资格，做到持证上岗。（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可。（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，依市政府公示的行政处罚自由裁量权的标准作出的行政处罚决定，合法合理。（五）制作规范、归档及时。按照广东省住房和城乡建设行政执法案卷评查表的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。三、存在的问题1、调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。同时部分当事人不配合调查，拒绝提供相关材料，造成取证难等情况；2、笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。现场勘察记录中，对现场情况记录不全面、不具体，且现场无绘图工具，现场绘图存在随意性；3、案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不一等问题；4、法律文书送达时，有部分案卷无送达回执或未注明行政执法相对人签收日期。甚至部分执法相对人拒签文书，又难以寻找证明人；5、执法人员文字功底浅，有的表述还不很全面、具体意见记载的比较简单；6、具有执法证的人员少，办理案卷文书主要集中在少数人身上，工作压力大。四、整改措施针对存在的问题和不足，下一步我们将采取有力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。主要措施如下：（一）引起重视，积极整改。行政执法案卷是行政机关行政执法活动的载体，可以客观反映行政机关依法行政水平和行政管理的基本情况。开展行政处罚案卷评查是行政执法责任制考核的重要内容，也是检验执法行为合法规范的有效办法，目的是进一步规范行政处罚行为。这次案卷评查中反映的问题有些看似小问题，但一经进入法律监督检查中，都是不可小视的大问题，以致可能导致行政处罚案件在行政复议中被撤销或行政诉讼中败诉，所以，从规范执法行为，提高执法水平上看，应引起高度重视。（二）加强培训，提高素质。执法业务培训要强化技能培训，要下大力气克服执法不规范，程序混乱等问题，切实提高执法人员调查取证、制作法律文书的能力和水平，确保行政执法行为合法规范，加强与人事、检查等部门之间的协作，将案卷评查制度纳入行政执法人员岗位培训规划，逐步完善行政执法错案责任追究的部门联动机制，使案卷评查制度在促进我局依法行政的工作中发挥更大的作用。（三）开展执法案卷规范活动。按照拟定的计划，准备于近期开展行政执法案卷规范活动，组织各执法大队办案业务骨干，选择部分已办结的代表性案件，对案件认定的违法事实、调查的证据、适用的依据、办案的程序、作出的决定、执行的结果、卷宗的整理等，进行评议分析，摆出问题、指出不足、找出差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。（四）制作规范文书，加强案卷管理。当前支队按照广东省住房和城乡建设行政执法处罚文书制作规范的要求结合我局实际情况，制订了新的执法文书样式供一线执法人员参照使用，极大地提高了支队的文书制作水平。专此报告阳江市城市管理行政执法支队二0一二年五月二十九日