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第三章 合规文化建设一、单项选择题(10题)1、企业文化是指企业的指导思想、( C )和管理风貌。 A、经营目标; B,经营计划: C、经营哲学。2、中国银行业协会于( C )制定并通过了银行从业人员职业操守。A、2006年10月;B、2008年2月;C、2007年2月。3、中国银监会于( C )制定了商业银行合规风险管理指导。A、2007年2月; B、2008年2月; C、2006年10月。4、合规文化是银行企业文化的( C )构成要素。A、基础; B、基本; C、核心。 5、中小金融机构( C )作为合规管理的第一责任人。A、联社主任(行长); B、监事长; C、理(董)事长。6、银行业人类人员应保守所在机构的( C ),保护客户信息和隐私,这时银行人类人员应尽的义务和责任。A、地址;B、人员数量;C、商业秘密。7、建设合规文化是中小金融机构完善全面( C )管理、健全有效内控体系的重要保障。A、内部; B、信贷; C、风险。8、农村信用社系统员工日常工作不能“以信任代替管理,以习惯代替( C ),以情面代替纪律”。A、业务; B、操作; C、制度。9、中国银监会2006年10月公布的商业银行合规风险管理指导第三章要求商业银行经营必须“适用银行经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、( C )、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。A、信贷规则; B、财会规则; C、经营规则。10、良好的合规文化有助于提高中小金融机构的( C ),增加银行无形资产,吸引更多的优质客户。A、经营收入; B、信贷资产; C、品牌价值。二、多项选择题(10题)1、企业文化包括价值标准、经营哲学、( ABCD )、文化传统、风俗习惯以及企业形象等。A、管理制度:B、思想教育;C、行为准则;D、道德规范;E、文化程度。2、中小金融机构合规文化建设的内容包括:( ABCDE )A、合规人人有责;B、合规创造价值:C合规从高层做起;D、主动合规;E、有效互动。3、合规文化的内涵,包括:( ABCDE )A、诚实;B、守信;C、正直;D、银行对社会负责、银行对员工负责;E、员工对银行负责、员工对其他员工负责。4、职业操守包括:诚实信用、守法合规、( ABCDE )。A、专业胜任; B、勤勉尽职; C、保守秘密; D、公平竞争; E、抵制违规。5、培育合规文化的方法与渠道:主要包括(ABC)。A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念;B、在员工中营造合规守纪氛围;C、高度重视员工的行为管理;D、提高制度执行力;E、公平竞争6、合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( ABC )息息相关。A、每个流程; B、各个岗位; C、每个员工;E、借款人; E、服务对象。7、培育合规文化,在各级管理人员中倡导依法合规经营理念,主要包括( ABCD )。A、严格落实合规管理责任;B、坚持稳健经营理念;C、规范各项决策;D、加强高管人员监督管理;E、加强员工自我保护意识。8、培育合规文化,在员工中营造合规守纪氛围,主要包括( ABC)。A、大力开展思想教育;B、加强员工自我学习;C、加强员工自我学习保护意识。D、加强高管人员监督管理;E、规范各项决策管理。9、培育合规文化,高度重视员工的行为管理,主要包括( ABC )。A、坚持从严治社;B、加强员工行为的关注;C、加强对员工日常行为的管理;D、加强高管人员监督管理;E、规范各项决策。10、中小金融机构合规文化建设的必要性,主要包括(ABC)。A、合规文化建设是落实科学发展观的重要保障;B、合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求;C、合规文化建设是有利于提高制度执行力;D、合规文化建设是以利润为中心;E、合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心。三、判断题(10题)1、合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求( )。2、合规风险管理本身能够直接为银行增加利润( )。3、具有良好合规文化的银行必然具有持续竞争力,而这种竞争力恰恰是能给银行带来财富收入和声誉价值的不竭源泉( )。4、合规文化是金融企业的重要组成部分。( )5、银行员工对于同事非故意地违反规章行为要及时进行善意的提示,对违法行为要及时制止,不能制止的,要及时向所在机构、监管及公检法等部门报告。( )6、银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密。保护客户信息和隐私,这是银行从业人员应尽的义务和责任。( )。7、银行业机构人和工作人员在经营活动中要公平竞争,不得采用非法或其他不正当手段以达到销售或强迫、诱导客户购买产品或服务的目的。( )8、银行业是一个高度依赖负债经营的行业,声誉是银行的生命线。( )9、合规文化建设有利于提高制度执行力。( )10、合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。( )5
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