制度体系管理办法（V1.0）信息分类 :规范制度保密等级:机密责任机构 :集团战略运营部责任人:创建时间 :保密期限:授权范围 :第一章 总则一、目的为规范公司制度管理， 建立和完善制度管理体系， 规范公司制度制定程序， 推动法制化 管理，特制定本办法。二、适用范围本办法适用于中开控股集团有限公司制度的编写工作。 相关的规程、 规范、 标准等编写 参照本标准执行。三、术语1. 制度是指公司依据国家（地方）有关法律、法规和有关规定、规程等的要求，结合 公司实际情况而制定的以规范公司经营管理为目的的文件。2. 制度分为公司级制度、部门级制度两类：2.1 公司级制度是指公司各项工作或业务活动的重要管理规定；2.2 部门级制度是指公司业务部门、 职能管理部门因工作需要制定的管理制度、 管理 规范和工作细则，主要目的是使基础管理标准化、程序化；3. 公司级制度在效力上高于部门级制度，部门级制度内容与公司级制度不一致的，以 公司级制度为准。四、职责：1. 战略运营部是公司制度的管理部门，其主要职责是：1.1 组织编制公司级制度基本框架目录；1.2 组织建立健全公司制度管理体系；1.3 组织公司级制度的起草、审查（含形式审查） 、会签、审批、培训、宣贯、评估、 及废除等工作；1.4 组织评估、审定业务部门和职能部门等部门级制度；1.5 负责制度的下发、归档管理等工作。2. 其它部门：2.1 参与编制公司级制度基本框架目录；2.2 负责起草和修订实现本部门工作职责的公司级相关制度，并监督制度的实施；2.3 参与公司级制度的培训、宣贯、评估和解释等工作；2.4 编制部门级制度基本框架目录；2.5 制定本部门的部门级制度并组织落实。第二章 制度主要内容和编制要求、主要内容1 正文框架包括：总则、制度主体、附件。2 总则内容包括：目的、适用范围、引用标准、术语、职责等内容。2.1 目的：明确该制度要解决的实际问题以及要达到的管理与控制目标；2.2 适用范围：明确该制度的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程 序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域；2.3 引用标准（必要时） ：引用标准是在标准或法规中引用一个或多个标准，以代替 详细的规定。一般引用该标准中直接引用的有关标准和与该标准配套使用的相关标准。2.4 术语：对该制度中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整、统一和明 确的解释；2.5 职责：说明该制度的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实施该制度相关的 部门或人员其责任和权限；3. 制度主体：明确该制度所要阐述的具体内容、项目和要求，包括所涉及到的程序、 方法、 措施、测量和控制方法及标准等， 当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的 协作关系、 协作方式和相互制约关系， 程序化的内容应尽可能按照流程的要求编制， 以利于 编制相关流程图。 主体内容可按层次分别编写。 附则列出该制度文件的解释部门、 实施的起 始日期等。4附件：与该制度文件相关的附属文档以及记录表单等。四、制度的编制要求1 制度编制时应用词确切、语句通顺、层次分明、条例清楚。制度的条款应充分考 虑其他相关制度的规定，避免相互抵触。制度规定应详实、全面，符合公司实际营运需要。 起草制度时，一律使用 A4 纸，打印稿报批。2. 制度正文序号采用逐级编排原则。一级序号用一、二、 表示，二级序号用 1、2、 表示，三级序号用 1.1、 1.2、 表示，四级序号用 1.1.1、 1.1.2 、 表示，以此 类推，最多到五级。3制度类文档编制要求3.1 制度页眉包括：公司标识及公司名称；页脚：页码。3.2 制度内容包括：总则、主体内容、相关附件及表单等。4 流程类文档编制要求4.1 流程表头包括：文件名、文件编号、版本、页数等内容。4.2 流程内容包括：文件名称、流程表头、流程更新记录、控制目标、适用范围、业 务流程图、流程说明文档等内容。第三章 制度的管理一、制度的编号：1编号规则：公司代码 /部门代码 /制度种类代码 /制度编号 -年份版本。2代码规则；2.1 公司代码： ZKKG 子公司代码：2.2 部门代码：见表 1表 1：各部门代号一览表部门名称代号部门名称代号战略运营部ZL行政部XZ财务部CW市场发展部SC人力资源部RL法务部FW招标管理部ZB1.2.3 制度种类代码：公司级制度（ GS），部门级制度代码（ BM ）；1.2.4 制度编号（ 001-999 ）：在各单位代码所示单位内部独立排序；例如： 2012 年制定的招聘管理制度（第二版）应该表示为： ZKKG/RL/GS 001 。二、公司级制度基本框架目录的编制根据公司经营管理的需要， 由战略运营部组织相关部门进行公司级制度基本框架目录的 编制和完善， 经总经理办公会讨论通过后， 由战略运营部组织相关部门落实制度的编写和完 善。每年战略运营部应公布公司现行公司级制度目录。 各部门级制度基本框架目录由战略运 营部进行审定并备案。2 . 制度的管理主要包括制度的立项 / 年度工作计划、编制、试运行、评估、解释、修订及 废除等工作。第四章 制度的编制一、根据实际工作的需要，各部门可提起对建立制度的要求；制度草案由其内容所涉 及的相关部门负责起草；对涉及两个以上部门的，由相关部门联合起草 ，战略运营部负责 组织协调。 制度在起草过程中， 应广泛听取相关部门的意见。 公司级制度应经战略运营部进 行申请立项和审定。二、制度草案经起草部门负责人校对后报战略运营部审查。三、战略运营部负责对制度草案就下列主要方面进行审查： 1制度草案是否符合法律、法规的基本原则。 2制度草案内容是否符合公司实际经营管理的需要； 3制度草案内容与所现行制度是否协调， 如果要改变现行制度的， 其理由和依据是否充分；4制度结构、条款、文字等是否符合制度的要求（形式审查）。四、对需要会签的制度，由战略运营部负责组织相关部门对制度草案进行会签（制度会签 审批表见附件 2）。会签部门领导就该制度与其部门工作相关条款的合理性、有效性和可操 作性等进行确认，需要修改的部分进行修改完善。并报总经理进行审批。四、部门级制度由公司各部门组织起草，由部门负责人审核后，报公司分管领导审批， 报战略运营部审定和备案，第五章 制度的颁布一、公司级制度由公司总经理签发，部门级制度由公司分管领导签发。二、公司级制度和部门级制度由战略运营部统一编排文号， 下发和归档 （含电子文档） 管理。三、公司级制度的下发范围为公司领导、 各部门负责人、 部门主管，特殊情况由总经理确 定发放范围， 各部门相关人员需用时向上级索阅， 部门级制度的下发范围由部门负责人确定。四、制度颁布后， 由起草部门及战略运营部负责监督实施， 战略运营部负责对公司整体制 度运行情况进行监督、考核、反馈与评估。第六章 制度的试行一、新制度颁布后， 战略运营部应及时组织制度起草部门在公司或所属部门范围内进行 制度的宣贯工作。二、新制度一律试行六个月。试行期间战略运营部和制度起草部门应及时收集各方意见 和建议， 在试运行期结束前 15 天，战略运营部应组织相关部门就制度的可行性、 可操作性 及运行效果等进行综合评估和分析， 视制度试运行情况对制度进行进一步的修订和完善，三、公司级制度修订后， 战略运营部将试运行制度修订版提交总经理批准后正式颁布； 部门 级制度修订后，由公司分管领导审批。第七章、制度的评估、修订、解释和废除一、制度的评估为适应公司内外部环境的变化和内部管理水平提高的要求， 战略运营部应就制度的适宜 性、充分性和有效性定期组织制度的评估， 评估周期最少一年一次， 制度评估应纳入公司年 度制度工作计划。 制度评估前战略运营部应会同制度起草部门对制度的执行情况及存在问题 广泛收集意见和建议， 进行分析，提出改进措施 ，经总经理办公会讨论，总经理批准后， 视具体情况进入制度立项程序。二、制度的修订和修改制度修订应遵循可行性、 稳定性、 总体修订和局部修订相结合以及新制度优先的总体原 则。制度的修订应列入年度制度工作计划， 原则上每两年修订一次， 由战略运营部负责组织 制度的修订工作。三、制度的解释：公司级制度由战略运营部负责组织解释，制度起草部门负责制度的具 体解释工作。四、制度的废除：废除某项制度应由同级或高级的制度文件予以确定，废除主要制度时 还需考虑废除从属附件形式的制度。 由战略运营部负责落实并进行废除制度的回收及销毁等 工作。第八章 附则、本办法由公司战略运营部负责解释说明。、本办法由总经理批准后实施。附件 1：制度会签审批表制度会签审批表制度名称制度编号拟（修）订部门拟（修）订人员战略运营部审查情况签名： 年 月 日会签情况部门会签意见（可附页）签名讨论意见总经理审批签名： 年 月 日