2021年公司体系运行第三方审核问题汇总主要问题一、海渤湾工程部1、劳务管理-坚持先签合同后进场的分包管理原那么。沈阳核工业天津分公司。进场施工，后合同条件谈判失败，完成18100m后已经退场。退场协议未办理，有关遗留问题极有可能进入法律诉讼程序。-坚持月度结算必须与劳务队伍授权人员签署的原那么。2021.11工程部统计劳务队伍使用振冲料29082.46t，由劳务队伍代表王亮在工程部?砂石系统砂石骨料供应月汇总结算表?上签字确认；同时提供工程部与劳务队伍共同确认同一时间的另一份签证单为15528.2t，由劳务队伍代表方作胜签署。问题：二份由劳务队伍不同人员签署的同期的振冲桩用料数量相差近14000m3；与签署结算和签证单的王亮和方作胜均未提供法代对其的书面授权书。由此又可能为今后工作埋下隐患。2、施工测量-临时控制点管理。提供ZS01/02/03/04控制点测量成果表，但未见施测日期、临时加密点的点之记、施测人员、使用仪器、原始记录、引用已有控制点的情况等。-劳务队伍自带进场测量仪器。碎石振冲桩、结构施工队伍、土石方施工队伍均有水准仪和全站仪进场，但未能提供进场仪器的检定情况验证以及实测人员能力的验证记录。3、工程部业务工作能力有待进一步提升-工程部提供自行组织的物料消耗分析资料，其中：外加剂超耗明显，最高到达20.75%，但未见工程局部析原因、采取相应整改措施的工作记录；砂石料等实际上未进行核销；物料节超分析并不针对具体劳务队伍/核算单位，意义不大。工程部的物料节超分析还没有真正融入工程管理工作，主要还是基于形式要求。二、砂拌分公司1、海勃湾砂拌系统设计建设分包工程问题：砂拌系统设计工作管理制度未能提供；2021.2.12砂拌分公司与工程部签署内局部包合同，合同金额481万元，而2021.4.18砂拌分公司与荆州市和江建设工程签署了再分包协议，分包合同金额456.8万元，提取5%管理费；公司现场并未派驻砂拌分公司工程经理，对现场建设工作实施管理。-设计管理。海勃湾工程部组织设计方案评审，但作为直接分包砂拌工程的砂拌分公司，并未提供自行组织的设计评审会议资料。-设计工程量管理。未能提供设计工程量清单。2、砂拌分公司自营工程中，猴子岩菩提河坝防护工程、猴子岩供水工程，砂拌公司实际也是多种经营。三、海南红岭厂坝工程部1、-江西赣州承担主坝2、3、4、5#坝段、四川锦城承担总干渠混凝土浇筑，但均未签署分包合同；二家队伍已经退场，但工程部并未与其签署退场协议。2、-钢筋消耗分析。工程部钢筋加工损耗和劳务队伍加工损耗均有明显超耗。截止2021.4.25钢筋进场及消耗分析工程部【总干渠及护坦】福建龙天队采购钢筋1285 1079 钢筋盘点63 245 调拨工程部调拨劳务队542 实际消耗681 1375 设计量/结算量474 1072 超耗量t207 303 百分比%43.6 28.3 3、-物资管理。劳务队伍采购钢筋统计资料，没有具体的进场日期和炉批号验证记录；工程部钢筋进场记录实际中，钢筋进场日期实际是以财务结算日期，并不代表具体进场时间；提供劳务队伍进场钢筋2021.4.24盘点数据，劳务队伍龚永富签字确认，但未能提供劳务供方法代等对龚永富的授权书。 4、工程部在钢筋采购及结算管理上存在重大问题：12011年5月23日与海南红岭水利枢纽工程钢筋采购、保管及制作施工协议-HL-Htg-11006-福建省龙天建筑工程-施信科-4224.6779万元-合同内容：甲方与业主签订的红岭主体合同工程中施工导流、主坝、渠首电站、坝后厂房等施工部位的钢筋采购、保管及制作施工，采用综合单价，包工包料，钢筋材料价格5250元t，钢筋保管制作单价320，钢筋工程总量7584.7t乙方合同签订人张端荣，未加盖单位公章。钢筋采购价格并不与市场价挂钩，目前价格已降至4100元左右。钢筋保管费用高达200元t，上述合同经一公司审核批准的证据没有提供。 截止到2021年4月开工累计结算5月3日518.095178.50t，实际2021年结算采购钢筋375.276t，2021年3月结算518.09t，4月结算178.50t开工累计少计算了375.276t实际已共结算1071.874t。 上述结算的1071.874t钢筋，实际由是工程部采购并向供应商支付材料价款，2021年截止5月19日工程部仅向广东顺灿贸易就支付了采购钢筋货款共计850.3428万元其中2021年5551714.00元,2021年支付2951714.00元。福建龙天实际并没有支付材料款，而在?结算书?中也没有扣除由工程部支付的材料款 工程部向钢筋供应商支付采购钢筋货款，而供应商也向工程部开具了钢材增值税发票，如2012年4月25日深圳安海建材向葛洲坝海南红岭水利枢纽工程施工工程部出具了00114683号发票，钢筋货款170.00925t，单价4032.4786，价税合计802103.65；2011年7月19日广东顺灿贸易向工程部出具了01265541发票，钢筋单价4487.17至4529.91，钢筋价税合计1110045.00钢筋采购涉嫌重复报销。三、海南红岭砂拌工程部1、从检验试验方案看存在以下主要问题：塌落度只明确规定了塌落度机口等取样频次，对现场取样频次无明确要求；混凝土试件未明确取样地点；同条件试件等取样频次和地点未予明确；大体积混凝土取样频次无规定；压实容重、塌落度以及混凝土试件的取样单位分别由试验室、工程部现场人员实施，但没有具体规定；钢筋原材及焊接接头的试件取样地点未明确。2、2021年组织一次混凝土强度评价工作，2021年尚无评定工作。混凝土生产质量评定2021年组织1次，优良。但评定周期过长，且2021年尚未组织评定工作，因此评定周期、评定工程、评定结论的传递还有进一步明确。四、公司机关1、关于管理型工程。根据公司最新数据分析，2021年数据截止2021.5.30。管理型自营型合计管理型比重%数量【个】2021年在建317610729.0 其中： 20219324122.0 2021317810928.4 202121739422.3 合同金额【万元】2021年在建106580207432521809054.9 工程平均规模【万元】20211743860110344202155044241974520214229684611075产值方案【万元】2021年558665212805771469.7 2021年利润【万元】上报集团25118778190281.3变更索赔【万元】2021年结算39479013794080.5 管理人员配备【实际在建26】94每工程管理人员平均配备3.1 管理型工程配备现场执行经理10现场工程经理持建造师证书人员22021.5.30的数据，管理型工程数量占一公司在建工程总数的29%，但合同金额只占在建工程合同金额的4.9%，占当期产值方案也只有9.7%。数量庞大，但规模不大，比重小。管理型工程合计31个，其中有5个工程尚未实施。就管理型工程平均规模看，2021年的合同平均规模远小于2021年和2021年【平均规模4229-5504万元】，只有1743万元。更是远小于自营工程规模。管理型工程对公司利润的奉献，2021年仅1.3%，251万元。变更索赔无奉献。管理型工程管理人员平均3.1人，现场执行经理持证只占20%。2、针对集团股份公司核准的报废设备，实际的处理情况未见跟踪验证。3、从公司业务主管部门进一步理清、理顺工程部物料节超分析和材料核销工作。其他问题一、海勃湾工程部、 质量平安管理网络没有延伸到作业队伍，各施工队平安第一责任人和专兼职平安员没有明确，砂石系统、拌合系统平安管理人员没有明确，特别是砂石运行系统没有安排专职平安管理人员。持证质检人员只有人，2人经过了葛集团质检员培训。各部位各工序三检人员名单没有明确。 、 危险源环境因素识别，没有结合工程特点。重要环境因素：19项，包括隧洞开挖爆破出渣本工程根本就没有隧洞开挖、炸药库存-本工程也没有炸药仓库。 、振冲桩施工管理：按投标单价直径0.8米70.02元全部结算给天津振冲，-存在的问题：质保金5%没有扣减，柴油27.305t单价7592没有扣减，振冲料23149.99t单价28.06没有扣减，电费221674元没有扣除-天津振冲已退场。-2012年4月25日业主按140元暂结。 天津振冲没有签订劳务分包合同。-2011年5月5日与沈阳核工业建设工程总公司天津分公司签订意向书，只是明确乙方应得最终工程款按业主批复的最终单价由双方友好协商确定。 目前振冲桩由江苏神龙海洋工程，市政一级，平安生产许可证提供，现场负责人刘家江，不含碎石料，单价98，每米按1.35t，合同尚没有签订。冲桩队伍：江苏神龙海洋，进场人员31人，其中4月8日至4月18日完成振冲桩196根共计2263.9米；施工单位和监理签证。进场人员王雪峰等31人，至审核当日没有进行进场平安教育、振冲桩施工平安技术交底；局部进场所人员中特种作业人员吊车司机：高风阳没有提供操作证、装载机司机邵伟明、何凯凯、杨全明等操作证均没有备案核实。 施工队伍平安协议书没有签订，-明确指定队伍平安管理人员； 进场二台振冲器没有履约进场验收手续。 、砂石、拌合系统建安结算：两大系统建安：施工分包单位：一公司砂拌分公司，签订了砂石加工、拌和系统建安设计施工内部承包合同-HTaGHBW002-2021002-300+180万-葛洲坝集团第一工程砂石拌和工程公司；其中砂石系统建安采用总价承包，300万；拌合系统建安初定180万，采用现场签证。 查一公司砂拌分公司结算竣工结算，批准时间2011年9月2日，共计结算4244168万，其中砂石系统结算300万，拌合系统结算1244168元； 但荆州市和江建设工程签订砂石运行和运输合同结算2021年3月，共计9593831，其中结算了砂石系统拌合系统建安工程款2490960.60；(其中砂石系统359316.55，两大拌合系统建安工程量审核950886.41+718665.00；计日工程量72425.00)-无相关合同支撑。 租用设备反铲每月6万，计2个月，12万，租用装载机每月4.5万，结算4.5万，均无相关合同支撑。现场结算人员：蒋先国；虽有授权，但又没有取消任长江的合同签订、现场管理、变更、结算的授权，合同签订人任长江也不在现场进行施工管理。涉嫌再次分包。 、分包理由不充分：与荆州市和江建设工程签订砂石系统运行和运输合同，其中运行单价：石料13.8，砂16.5，机制砂18，运输单价每吨12元；运距15km；房建二级。 、砂石系统的工程量与各使用单位签证量及使用消耗量的差异分析没有系统进行。 、监理指令落实情况不严格，整改不充分，没有跟踪管理。2021年监理检查纪要第二期，3月2