古代的民族认同问题希罗多德:历史学的开创与异域文明的话语黄洋内容提要本文的主旨在于从希腊思想史的角度,阐明希罗多德的突破性成就,并解读其历史书写的特定视角。文章提出,历史学并非自然而然出现的,而是在特定的思想文化背景中产生的。就古代希腊而言,历史学能够从神话史观中独立出来,理性思想方式的确立起了决定性作用。希罗多德发扬赫卡泰俄斯已经表现出来的历史意识,开创了西方历史学。与此同时,通过对异域文明的描述,希罗多德向希腊人展示了一个由希腊人和蛮族人这相互对立的两部分所组成的世界,奠定了影响至今的东西方二分的世界史书写传统。关键词希罗多德历史学异域文明蛮族人希腊人“哈里卡纳苏斯人希罗多德在此发表其研究(historia),以使人类过去的事迹不致因时间而流逝,使希腊人和蛮族人(barbaroi)伟大而令人惊叹的成就不致变得湮没无闻,尤其是他们相互爆发战争的原因。”希罗多德这段著名的开场白宣告了西方历史学的兴起,他也因其开创性的历史书写而成为西方的“历史学之父”(西塞罗语)。但是,要充分体会希罗多德的创新,我们还是必须回到古代希腊,看看是什么样的文化传统和时代特性使得他的创造成为可能,他又是在什么方面作出了开创性的贡献。虽然今天我们视历史学为不可或缺的一门学问,但它并不是人类文明传统中普遍存在的。在中国文明和西方文明中,历史学形成了源远流长的传统,后起的伊斯兰文明也创造了具有自身特色的历史学传统;但是,在人类的其他古代文明如印度文明、埃及文明和古代两河流域文明中,虽然也有保存过去记忆的不同方式,但似乎没有发展出历史学这一特定的文化传统,也没有留下传之后世的专门历史学著作。早期犹太文明虽然表现出了对记载历史的兴趣,旧约从创世之始进行叙述的方式明确商务印书馆汉译名著版中译本将barbaroi一词译作“异邦人”,似不能反映原意。希罗多德著,王以铸译:历史,商务印书馆1978年版。反映出了犹太人的历史意识,而“列王纪”和“历代志”等篇章则更是其早期历史的记载,但犹太历史学在兴起之后,很快就被宗教所吸收了,历史和宗教一体化了。而且在公元2世纪,犹太的历史学传统就完全中断了,直到16世纪之后才得以复兴。因此,历史学的兴起和独立的历史学书写并不是理所当然的事情,而是在特定的文明背景下滋生出来的。就古代希腊文明而言,早在历史学兴起之前,就发展出了保存历史记忆的方式,这就是神话传说。对于早期希腊人来说,神话就是他们过去的历史,它们先是通过口耳相传的方式流传,后又以英雄史诗的形式传承下来。不过,神话虽然包含了历史的成分,却不能等同于历史,因为它还包含了大量的虚构和传说。即便是以歌唱特洛伊战争这一历史事件为主题的荷马史诗,所采用的也仍然是神话叙述方式,将历史包裹在神话之中。更为重要的是,神话的叙事方式总是从神意出发来解释人类的事件和行为,所体现的是一种以神为中心的思维方式。与此相反,历史学从一开始就以明辨真假为基本原则,并且试图以理性的方式、以人和人类社会为本来解释事件与行为。因此,在历史从神话方式中脱胎出来的过程中,一定发生了某些革命性的变化,导致了历史学的产生。这种变化可能是多方面的,其中之一是政治上的。在古风时代,希腊各邦纷纷制定法律,用以规范城邦政治生活的方式,说明希腊人已经认识到,体现人类理性的法在指导社会行为方面的重要性。当然,最为根本性的变化还是思想方式上的。法国学者韦尔南论证说,在公元前6世纪,希腊人的思想方式逐渐从神话方式(muthos)转向理性方式( logos),一个重要的标志就是哲学的兴起。这种转变的核心内涵是,人们认识到了自己认知能力的无限潜力以及自我感受的重要性,不再依靠超自然的力量来理解和解释自然、社会和宇宙,而是以自身的认知力和自我感受来理解和把握。在这种思想方式发生根本性转变的时候,原先的神话史观受到强有力的挑战,公元前6世纪的哲学家色诺芬尼就认为神明是人创造的。他说道:“凡人们认为神明是像他们那样出生而来的,而且像他们那样穿衣,有着人的声音和身体。但是如果牛和狮子也有手,也能像人类那样绘画和进行创作的话,它们也会把神明描绘成它们的样子:马儿会描绘成马儿的样子,牛儿会描绘成牛儿的样子。事实上埃塞俄比亚人把他们的神明描绘成黑色的且有着扁平鼻子,色雷斯人的神明则是红头发和蓝眼睛的。”色诺芬尼的思想实际上标志了希腊人观念的一个重要转变,即他们不仅从人自我出发来看待自然和世界,甚至从人自身出发来看待神明。以神为中心的神话史观不得不开始让位于以人为中心的历史观,正是在这样的思想转变过程中产生了西方的历史学。但历史学的产生并不是突然的,而是渐进的。在希罗多德之前,米利都的赫卡泰俄斯(Hecataeus)就已经对历史学的新方法进行了尝试。这位赫卡泰俄斯在领导爱奥尼亚起义之余,撰写了一部地理志(Periegesis)和一部追述希腊英雄谱系的家谱(Genealogies),两者均以散文体写成。散文体虽然不是历史学的独创,但历史学从一开始即以新兴的散文体作为其表述的方式,而且是散文体得以充分发展的一个领域,在体裁上不同于用于神话书写的诗歌体。赫卡泰俄斯的地理志共两卷,分述欧罗巴和亚细亚之地理状5希罗多德:历史学的开创与异域文明的话语 阿纳尔多莫米格里阿诺:现代历史学的古典基础(ArnaldoMomigliano,The ClassicalFoundations ofModernHistoriogra-phy),加州大学出版社1990年版,第20页。关于希腊理性思想的兴起,可参阅让-皮埃尔韦尔南:希腊思想的起源(Jean-Pierre Vernant,Les origines de la pensegreque),三联书店1996年中译版。该书法文版由法国大学出版社(PressesUniversitaires de France)出版于1962年,其后多次重版,前言为1987年重版时所加。色诺芬尼,残篇14、15、16。已知最早的散文体作品是哲学著作,即公元前6世纪中期的米利都哲学家阿那克西曼德所著的论自然一书。况,并配以一幅地图。他的家谱开门见山地写道:“米利都人赫卡泰俄斯如是说:我记载这些,因为在我看来是真实的;而希腊人所讲的故事( logoi)多种多样且荒诞不经。”和色诺芬尼一样,赫卡泰俄斯同样表现出了对传统的质疑和反叛。更重要的是,他首次明确地提出了历史学的基本原则,即明辨真假。他的这种认识也许和他的地理研究分不开。有证据表明,他曾经游历过异国他乡。希罗多德记载了他在埃及的一则逸事。在底比斯,他向埃及僧侣宣称,其家庭往前追溯16代是神,但埃及僧侣拒绝相信任何凡人的祖先是神明。和埃及人的讨论可能使他认识到,希腊人种种传统说法的不真实,进而开始尝试修正这些不真实的说法,以批评的眼光,来重新书写英雄的谱系。但是,他的历史书写尝试显然并不成功,因为尽管他试图以理性的方式理解过去,但是选择的主题却是神话传说。正如英国学者穆瑞所指出的,这“即表明了从神话中解放历史的愿望,又说明他还不能区分二者”。要等到希罗多德,历史学才真正地从神话中“解放”出来。和其先行者赫卡泰俄斯一样,希罗多德同样是出生于小亚细亚的希腊人。小亚细亚这片和西亚文明交汇、和埃及文明联系紧密的地方正是古风时期希腊思想方式发生革命性变化的摇篮。约公元前484年,希罗多德出生在这里西南沿海的希腊城邦哈里卡纳苏斯,此时为波斯帝国所占领。关于希罗多德的生平事迹,我们知之甚少,仅仅从其所著历史的记载以及后来的文献略知一二,他曾经游历过黑海地区、埃及,可能还到过巴比伦,参与过推翻哈里卡纳苏斯僭主吕格达米斯(Lygdamis)的斗争,于公元前5世纪中期来到雅典,在此居留十余年后,迁居雅典在意大利南部建立的殖民城邦图里亚(Thuria)。历史中提及的最晚的事件可能是公元前431年爆发的伯罗奔尼撒战争。在第6卷中,他评论说在波斯王大流士、其子薛西斯及其孙阿塔薛西斯统治的三代人之间,希腊人遭受的苦难比起之前20代人还要多,一方面是由于希波战争,另一方面则是由于希腊世界内部争夺霸权的斗争,后者所指显然是伯罗奔尼撒战争,但他再没有提到公元前430年之后的任何事件。据此可以推测,他大约卒于公元前420年代。据载后来图里亚人在市政广场上为他建造陵墓,以示纪念,可见他的历史已经为他赢得了名声,据说他在雅典时曾经当众朗诵其著作的部分篇章,并受到雅典人的好评。希罗多德历史的主题是希腊人和波斯人之间的战争。众所周知,战争是一个荷马式的主题,是希腊人所认为的伟大事件。无独有偶,希罗多德的后继者修昔底德选择的主题也是一场伟大的战争(即伯罗奔尼撒战争)。不难看出,希罗多德和修昔底德都受到了荷马的影响。史学史家莫米格里6世界历史 2008年第4期F.雅科比:希腊历史残篇(F. Jacoby,Die Fragmente dergriechischenHistoriker)第1卷第1篇,柏林和莱顿1923年版,转引自约翰博得曼、雅斯培格里芬和奥斯文穆瑞主编:牛津古典世界史, (John Boardman, JasperGriffin and OswynMur-ray eds.,TheOxfordHistory ofthe ClassicalWorld),牛津1986年版,第188页。关于希罗多德对赫卡泰俄斯的记载和描绘,见斯特法尼韦斯特:希罗多德对赫卡泰俄斯的描绘(StephanieWest,“He-rodotusPortrait ofHecataeus”),希腊研究杂志(The Journal ofHellenic Studies)第111卷, 1991年,第144160页。希罗多德:历史, II. 143。转引自约翰博得曼、雅斯培格里芬和奥斯文穆瑞主编:牛津古典世界史,第188页。金巴尔阿尔马约尔:瑟索斯特里斯和希罗多德对色雷斯、科尔基斯、小亚细亚内陆以及黎凡特的考察(O. KimballAr-mayor,“Sesostris andHerodotusAutopsy ofThrace, Colchis, Inland AsiaMinor, and the Levant”),哈佛古典语文学研究(Harvard Studies in ClassicalPhilology)第84卷, 1980年,第5174页提出,希罗多德可能并不像他自己所说的那样游历广泛。西门霍恩布劳尔:希腊史学史(SimonHornblower ed.,GreekHistoriography),牛津1994年版,第21页。阿诺甚至断言,要是没有荷马,希罗多德不可能想到撰写他的历史。然而希罗多德并不只是简单地仿效荷马。荷马记载的是遥远过去的战争,它经过一代一代吟唱诗人的歌颂和传唱,已经成为了人们熟知的主题。但是希罗多德记载的是最近发生的希腊人和波斯人的战争,这并不是理所当然的主题,需要用历史学家的眼光去发现它,显然希罗多德已经具备了这样的眼光。考虑到希罗多德的游历,传统的说法认为,他最初的计划可能是像赫卡泰俄斯那样,成为一个地理学家,撰写地理志的著作,只是在这个过程中,他才发现了希波战争这个主题而转向历史写作的。然而,仅仅发现这个主题并不足以使希罗多德成为一个历史学家。和特洛伊战争不同,希波战争是最近发生的历史事件,关于它的传说和记载很少,希罗多德不可能依靠这些有限的传说和记载