附件4 生产一样性限制安排及执行报告编制要求1. 生产一样性限制安排编制要求生产一样性限制安排是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一样性而形成的文件化的规定。应包括：1.1 工厂为有效限制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一样性所制定的文件化的规定。1.2 工厂依据不同的产品类别，并针对不同的结构、生产过程，对应实施规则中各项相应标准制定下列文件:（1）COP试验/检查安排企业应对于认证标准中规定的产品各项平安质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品平安特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。对于检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，并报CCAP认可后按安排实施。认证标准中对生产一样性限制有规定的项目，工厂的检测规定不得低于标准的要求。对于每类燃油箱（按箱体的材料分为金属和塑料两类），生产一样性检测项目为本细则第2条中依据标准的全部适用条款，频次为每年每类至少进行一次。（2）关键零部件/材料限制安排企业应依据认证标准，识别外购的关键零部件和材料，制定关键零部件/材料清单，对清单中的零部件和材料应明确限制要求。对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行限制，确保其持续符合认证标准要求。（3）关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程限制安排依据产品特性和生产工艺，识别出关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程，并确定其工艺参数和产品特性的限制要求。对于不在工厂现场生产的部件、材料、总成，以及不在工厂现场进行的制造过程、装配过程、检验过程，均视为关键部件或关键过程，应在安排中特殊列出， 1.3 工厂对于产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。包括试验/检查用设备的型号规格、精度、检定或校准要求以及试验/检查人员实力和培训要求。1.4 工厂对于生产一样性限制安排变更、申报与执行的相关规定。当上述企业生产一样性限制安排变更，应事先向CCAP申报，填写认证变更申请表，说明变更状况，经CCAP认可后实施。在对变更进行说明的同时，企业还应另供应一份新版本的生产一样性限制安排。1.5 强制性产品认证证书和认证标记的限制的规定1.6 工厂在发觉产品存在不一样状况时，所实行的追溯和处理措施的规定，以及如何落实在认证机构的监督下实行一切必要措施，以尽快复原生产的一样性的相关规定。对于上述第1.1、1.31.6条的各项管理要求，企业可以单独形成文件，也可以在其他各项管理文件中覆盖上述相关要求。认证托付人应依据自身生产和管理特点确定限制要求。CCAP对生产一样性限制安排的格式和内容不做统一强制性要求，为便于企业编制生产一样性限制安排，CCAP供应了生产一样性限制安排的举荐格式（见附录1），其中：生产一样性限制安排表（COP检验/检查）的内容和要求见附录2，生产一样性限制安排表（关键零部件和材料）的内容和要求见实施细则(CCAP-C11-11 )附件2，生产一样性限制安排表（关键制造/装配/检验过程）的内容和要求，认证托付人依据产品特性和生产工艺进行识别，并确定其工艺参数和产品特性的限制要求。如企业已有限制安排，且其内容可覆盖生产一样性限制安排的全部要求，也可以利用企业现有的限制安排向CCAP 提交，经CCAP审查认可后运用。二生产一样性限制安排执行报告编制生产一样性限制安排执行报告是工厂每年对其生产一样性限制安排执行状况的文件说明。应在工厂现场跟踪检查时提交给CCAP现场检查组。报告内容应包括：1. 本年度工厂基本状况概述：1.1 工厂基本信息：包括制造商、生产厂名称、地址，主要生产设备、检测仪器设备等是否改变，如有改变应重点说明；1.2 本年度产品认证证书改变状况（含有效证书及本年度扩项、变更的证书、暂停、注销、撤销的证书），可列表说明。1.3 本年度CCC标记运用状况。2. 生产一样性限制安排执行状况：2.1 比照安排逐项说明COP安排完成状况。获证后监督抽样检测结果可作为COP安排的检测结果，如未能按安排完成，应重点说明缘由；2.2 关键零部件/材料一样性限制安排执行状况（1） 关键零部件/材料规格、型号、材料变更状况；（2） 关键零部件/材料供应商变更状况的说明（3） 关键零部件/材料进货检验/一样性检验及验证状况；2.3 关键制造过程、装配过程、检验过程的限制及变更状况2.4 产品试验或相关检查设备、人员状况包括产品试验或相关检查的仪器、设备的定期检定、校准和检查状况说明,2.5 生产一样性限制安排变更、申报与执行状况（1） 企业的生产一样性限制安排及相关文件（包括COP试验/检查安排、关键零部件或关键过程限制安排及引用文件等）的变更状况，是否上报认证机构的状况；（2） 如发生认证要求变更，如标准换版，企业的限制安排及各项相关文件是否相应进行修订及工厂执行状况；3 产品出现不一样时复原、追溯及处理措施。如在本年度中发生了生产不一样状况，包括关键零部件/材料检验、成品检验、COP检验/检查等各个环节出现不一样时，应说明：对于已发生不一样的产品的追溯、召回处理措施及记录；不一样发生的缘由、处置措施和结果；以及工厂实行的订正措施和预防措施的报告等。文件编号：CCAP-C11-11：2014 文件名称：强制性产品认证明施细则 汽车燃油箱 第一版（修改码：0） 第4页，共25页附录1 生产一样性限制安排的举荐格式 生 产 一 致 性 控 制 计 划 （COP试验和检查）编号： 修订次数/版本：样品试制 试生产 生产生产厂：编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 认证产品名称：地址：部门： 联系人： 联系电话： 限制安排覆盖的产品型号： 序号项目测量仪器和设备样本试验和检查的场所所执行的文件名称及编号责任部门不一样时的追溯和处理措施 容量频次注：企业可参照附录2（资料性附录） 产品COP试验和检查安排内容填写，企业安排中的限制项目原则上应不少于附录2要求的内容。生 产 一 致 性 控 制 计 划 表（关键外购零部件及材料）编号： 修订次数/版本：样品试制 试生产 生产生产厂：编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 认证产品名称：地址：部门： 联系人： 联系电话： 限制安排覆盖的产品型号：序号零部件或材料名称型号规格生产厂CCC / 自愿性产品认证证书编号适用/单元/产品型号所执行的文件名称及编号（含进货检验和确认检验）备注注：企业可参照实施细则 附件2 关键零部件及材料清单的项目填写，原则上应不低于实施细则 附件2规定的项目要求。企业可依据产品的结构特点确定关键外购零部件和材料的项目及限制要求。生 产 一 致 性 控 制 计 划 表（关键生产/装配/检验过程）编号： 修订次数/版本：样品试制 试生产 生产生产厂：编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 认证产品名称：地址：部门： 联系人： 联系电话： 限制安排覆盖的产品型号： 序号关键过程/工序名称制造/装配/检验的场所所执行的文件名称及编号责任部门不一样时的追溯和处理措施 附录2（资料性附录） 产品COP试验和检查安排表4 汽车燃油箱 COP检验/检查项目表（参考）序号检测项目依据的标准条款频次1燃油箱体气密性检查企业技术要求100%检查2平安阀装置、排气口检查3.1；3.2每年不少于1次/每类3燃油箱盖的密封性3.3每年不少于1次/每类4平安阀开启压力3.4每年不少于1次/每类5燃油箱的振动耐久性能3.5每年不少于1次/每类6金属燃油箱的耐压性能3.6每年不少于1次/每类7塑料燃油箱的耐压性能3.7每年不少于1次/每类8塑料燃油箱的低温耐冲击性3.8每年不少于1次/每类9塑料燃油箱的耐热性3.9每年不少于1次/每类10塑料燃油箱的耐火性3.10材料变更时