厦门大唐地产集团有限公司设计变更、现场签证管理办法（2016版）合同造价部、产品研发部2016年5月15日目录一、目的3二、适用范围3三、定义3四、管理原则4五、来源与分类6六、流程主导及责任部门7七、各部门主要职责8八、设计变更办理流程10九、工程指令单办理流程13十、经济签证单的办理流程15十一、PM管理流程说明16十二、注意事项16十三、附件及其使用要求17一、 目的1. 加强设计变更和现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本。2. 规范设计变更、现场签证的统一格式和审批流程，减少人为随意性。3. 总结设计变更、现场签证的原因，为以后类似项目提供借鉴依据。二、 适用范围本管理办法适用于大唐地产集团各项目设计变更、现场签证的办理。三、 定义1. 基准版施工图纸施工图纸内部会审通过后经城市公司设计分管领导签字确认后，并经设计部负责人签发到项目部的施工图纸。施工图纸发放到项目进行施工前，城市公司设计部必须组织设计部、项目部、工程部、成本部进行图纸内部会审，并在施工图图纸上加盖设计部印章（或设计部负责人签字）后下发施工，否则项目部有权拒收图纸且由此出现的责任由设计部承担。基准版施工图纸是产生设计变更和编制施工图预算的基准，图纸内部会审成果及基准施工图纸下发前的所有过程成果，原则上应由设计部在此版图纸上反映，并由设计部全权负责设计管理与落实责任。2. 设计变更单由设计单位或甲方提出的、对由城市公司设计部盖章签字后所交付项目部的基准施工图纸的错漏碰缺及欠合理、欠经济的地方进行修改、补充、完善、优化以及根据我公司要求的功能改变所做出的相应变更。一般需要设计单位签字、盖章，或者城市公司的设计部门代签。3. 工程指令单办理现场签证所使用的统一单据。工程指令单是指由于施工现场的某种特殊原因而造成合同范围以外的工作内容的增加，甲方发出的现场施工指令，其来源主要有甲方的主动指令或乙方工作联系单中涉及的合同外增加的内容而做出的现场施工指令。4. 经济签证单经济签证单是指施工单位在接收到甲方发出的设计变更单或工程指令单并且实施完相应内容后向甲方提报相关经济费用的核定单据。乙方在报送经济签证单时应附上相应的费用计算书，同时附上设计变更单或工程指令单以及可能涉及的现场收方单等资料。5. 工作联系单工作联系单仅作为甲乙双方往来函件使用，工作联系单中涉及合同外增加内容或存在设计变更情况的分别按工程指令和设计变更要求进行办理。工作联系单不单独作为经济签证的依据。6. 现场收方单现场收方单是指在合同实施过程中以及设计变更和工程指令单实施过程中对施工范围、施工情况以及现场工程量等双方共同签字认可的证明文件（如场地标高确认、土方开挖尺寸、拆除原已完成的施工内容、机械台班、零星用工等）。现场收方单将作为设计图纸、设计变更或工程指令单的原始附件，不单独作为经济签证的依据。现场收方单必须由施工单位、监理单位和建设单位三方共同签字确认方可有效。四、 管理原则1. 事前审批原则除因抢险救灾等紧急情况外，每份设计变更单和工程指令单在具体事项实施前均在严格进行事前审批制度，禁止事后补办。紧急情况的设计变更单和工程指令单也应在事件发生后3个日历天内发起审批流程。因事后补办对公司造成损失，追究责任部门与责任人。2. 权力限制原则公司对设计变更单和工程指令单的管理实行严格的权限规定，按内部审批权限完成事前审批后，由项目部项目总监对外签发，未经内部审批或超出审批权限范围的对外签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。3. 一单一估原则每份设计变更单和工程指令单均应有预估金额及对应预估明细，预估金额应分别对应相关工程合同且每份设计变更和工程指令单发起事前审批流程时，预估明细应作为附件上传（简单成本预估可不需附件）。禁止不做预估直接将设计变更单和工程指令单产生的签证金额直接纳入结算。原施工合同中已包含的设计变更可不再另行编制预估明细，但提交审批要注明费用已含在原施工合同中，预估金额为“0”。预估金额应在设计变更单或工程指令单次日起3个日历天内完成（特殊情况或涉及复杂变更的可延长至7个日历天。）4. 一月一清原则施工过程中，项目成本组必须以合同为单位，以月为频次，对每个合同项下产生的设计变更和工程指令以及经济签证单事项进行核对清理，以保证单据的完整性和动态成本的真实性。一月一清原则应执行如表1所述的规定：表1 一月一清相关规定序号内容规定1一月一清负责人项目总监2一月一清执行人项目资料室、工程组、成本组3一月一清统计时间每月25日4一月一清相关合同已签订合同且进场施工的所有合同（若合同工期小于2个月的，可竣工备案后做一次性结清）。5一月一清台帐内容截止每月24日，针对每个合同项下所有已经下发的设计变更单、工程指令单的份数、事项、预估金额（此预估金额作为月度动态成本回顾依据）以及经济签证单（含最终确认金额，如已经结转的设计变更单或工程指令单，按正式确认的金额进入动态成本）等进行清理核对，形成台账管理。6一月一清台帐表格在每月的动态成本月报中的将设计变更单、工程指令单和经济签证单统计到对应台帐中进行汇总更新。表格详见附件11。5. 时间限制原则项目部成本组根据所提交的设计变更方案或工程指令单进行成本的预估，通常不超过3个日历天的时间内出具预估造价结果（复杂单据可延长到7个日历天）。各个参与会签的审核、审批人员应在第一时间完成审核或审批，通常不超过1个工作日停留时间。设计变更或工程指令完工后5个日历天内，应由施工单位提交完工确认。如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。6. 严格收方原则现场如需要进行收方的，须及时收方完成且收方单签字齐全，收方记录单作为附件依据之一。收方内容包括实体工程量或收方范围。项目部工程组为收方工作的责任人，组织施工单位人员、监理单位人员、成本组人员共同收方。监理、工程组须对收方内容的施工完整性、准确性负责，成本组须对收方内容的描述完整性及收方工程量的准确性负责。7. 原件结算原则一个设计变更单和工程指令单应对应编制一份经济签证单。【如设计变更或工程指令单所涉及金额已含在原合同（补充协议）中，在系统进行正式结转时，直接结转为零，并注明已含在原合同或补充协议中】。设计变更的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据，否则，不予办理。五、 来源与分类(一) 设计变更的来源和分类设计变更来源1. 设计的补充和完善：针对基准版施工图纸设计内容出现漏项、不清楚、错漏、平/立/剖尺寸及做法要求不统一等，致使工程无法进行施工而做出补充和完善。2. 设计优化：在基准版施工图纸设计基础上提出的优化设计而产生的设计变更。该类变更相对基准版施工图减少费用，并带来直接经济效益。3. 现场施工：在项目施工过程中，因管理不善或施工质量、施工进度等因素的影响而产生的设计变更，该类设计变更尽量避免出现。4. 功能改变：由工程、营销、成本、设计、客服（物业）、商管等部门因外界因素的变化需对原基准版施工图纸中的功能改变而产生的设计变更。包括客户需求变化，外部资源变化、物业管理需要、商业运营需要等引起的设计变更和建造标准的变化。设计变更分类A类：重大设计变更，成本预估变动金额10万元或涉及到结构、外观、规划、户型和其他使用功能、主立面、敏感性客户材料、报建验收、营销承诺的变更。B类：一般设计变更，由城市公司各部门（不含项目部提出的预估变动金额10万元的变更）提出变更需求，城市公司设计部门收集而产生的预估变动金额10万元，并且不涉及到外观、规划、户型、使用功能、主立面、敏感性客户材料、报建验收、营销承诺的变更。C类：一般设计变更，由项目部提出的，针对基准施工图纸中的错、漏、碰、缺等修改、补充和完善，成本预估变动金额10万元的设计院出具的一般设计变更，并且不涉及到结构、外观、规划、户型、使用功能、主立面、敏感性客户材料、报建验收、营销承诺等改变的变更。(二) 工程指令单的来源和分类工程指令单来源1. 乙方发出的工作联系单中涉及合同外增减事项。2. 甲方主动发出的合同外的增减事项。工程指令单分类1. 因工程管理不善产生的合同外的增减事项，该事项可能将造成无效成本的支出。2. 因工程正常管理需要，产生的合同外的增减事项。该事项可能将造成额外成本的支出，但仍属于正常的成本支出。3. 材料品牌的确认及新增单价的确认。4. 工期延误(三) 经济签证单的来源经济签证单来源1. 设计变更单2. 工程指令单六、 流程主导及责任部门流程主导及责任部门针对A、B类变更：均由城市公司设计部主导。设计部负责组织可行性论证，对接设计院出具设计变更单并发起设计变更事前审批流程并对此负责。由设计部主导发起设计变更审批流程，按内部流程审批完成后，设计变更单发项目部，项目总监签字后专人对外发放。城市公司设计部对A、B类设计变更的合理性、经济性和变更质量负责，同时做好台帐、月度检查责任。针对C类变更：由项目部主导。项目部负责组织可行性论证，对接设计院出具设计变更单并发起设计变更事前审批流程。由项目部主导发起设计变更审批流程，按内部流程审批完成后，项目总监对外签字后专人对外发放并同步备案到设计部门对接人。项目部项目总监对C类设计变更的合理性、经济性及成果质量负责。城市公司设计部门对C类变更做好月度检查、监督责任。工程指令单：由项目部工程组主导。项目部工程组组织可行性论证，发起工程指令单事前审批流程，按内部流程审批完成后，项目总监签字后专人对外发放。项目部项目总监对工程指令单的合理性、经济性及成果质量负责。经济签证单：由项目部成本组主导。项目成本组在收到项目工程组的完工确认后应进行经济签证单费用的结算，包括计量、计价以及与施工单位的核对，并按内部流程发起经济签证单的结转审批，项目总监签字后专人对外发放。项目部项目总监对经济签证单的合理性、经济性及成果质量负责。七、 各部门主要职责城市公司设计部1) 负责对各部门所提出的设计变更需求信息进行收集、整理；2) 负责在设计图纸下发施工前，组织施工图内审，负责将内审成果、施工图审查意见及下发前过程中的所有成果落实在基准版图纸中，对基准版图纸下发之前的设计管理全权负责。3) 负责对各部门所提出的设计变更需求进行设计技术论证、评审等工作，由城市公司设计部将论证评审结论形成的设计变更需求联系单（详见附件5）发放给设计单位；4) 负责A、B类变更的设计修改、与设计单位联系出具设计变更单、提出设计变更事先审批流程；5) 负责设计变更的统筹管理。负责对C类变更的定期事后检查、考核、监督管理；负责A类、B类设计变更的管理责任（不限于经济、技术合理性、外部合规性等）；6) 委派项目设计对接人发起设计变更审批流程，及时向项目部签发设计变更单，并做好台账和收发文记录。7) 负责组织设计变更引起的重新报建；8) 负责总结设计变更原因、经验及相关后评估工作。城市公司营销部1) 对涉及销售承诺的设计变更提出评审意见；2) 对涉及销售承诺的设计变更且有必要告知客户的进行提前告知城市公司成本部1) 参与权限范围内设计变更的可行性论证，负责权限范围内设计变更事前造价预估审核，对涉及经济合理性的设计变更提出评审意见；2) 负责权限范围内的经济签证造价的审批；3) 负责设计变更单、工程指令单和经济签证单执行情况跟踪，总结经验及相关后评估工作。城市公司项目部1) 项目总监为第一责任人，负责设计变更单、