版次/修改码 6/0 设计控制程序 文件编号 YBG-ZL07-2010设计控制程序1目的为使设计过程有序受控，不断提高设计质量，制定本程序。2范围2.1 适用于本院除城市轨道交通总体设计项目以外的工程咨询、设计过程的控制。城市轨道交通总体设计项目按作业文件城市轨道交通总体设计管理办法（YBG-ZL19-2010）执行。2.2 工程咨询、设计项目包括：项目建议书、预可行性研究、工程可行性研究、方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，还包括专项规划、交通影响评价、设计咨询、管线综合等。2.3 本程序控制的设计过程包括：设计策划、设计接口、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计文件报出和交付、设计确认。2.4 设计后期服务过程（含变更设计）控制执行作业文件工程设计后期服务管理办法（YBG-ZL20-2010）。3职责3.1 主管经营工作的院领导负责审批院管项目的任务分配。3.2 院总工程师对全院设计项目的技术质量负责。负责确定院管项目各专业审定人，需要时确定项目总负责人人选；审阅院管项目各级责任人员，必要时参与项目管理等级的确定。3.3 经营部负责全院设计进度的控制和协调；设计合同管理；设计任务的下达；与顾客的沟通及信息传递；对外设计接口工作和设计文件交付等。3.4 技术质量部负责组织院管项目各级责任人员的确定工作；组织院管项目的设计评审；负责设计质量管理和信息的沟通。3.5 设计部门负责拟定院管项目中本部门各级责任人员，确定所管项目的各级责任人员；负责本部门项目计划进度的控制、质量管理以及设计后期服务的实施。负责检查委托院外文印单位完成的报出设计文件的打印、晒图、装订质量及底图归档。3.6人力资源部负责上岗人员和聘任人员的确认以及项目中外聘人员的备案管理工作。3.7 信息中心负责设计文件及设计基础资料的档案管理；负责工程设计应用软件有效性的控制；负责院计算机网络安全。3.8 后勤服务中心负责委托院内文印部门进行设计文件的打印、晒图和装订，并保证报出设计文件的打印、晒图、装订质量及底图归档。3.9 项目总负责人、项目负责人、副项目负责人、专业负责人、审定人、审核人、校核人、设计人的职责见设计岗位责任制（YBGZL122010）。城市轨道交通总体组的职责见作业文件城市轨道交通总体设计管理办法（YBG-ZL19-2010）。4程序4.1 设计策划设计策划内容包括：确定设计阶段、管理等级和下达设计任务；确定项目各级责任人员；确定项目控制计划和实施计划；确定设计文件组成；确定项目质量目标以及设计评审、特殊设计验证等活动的安排。4.1.1 确定设计阶段和管理等级见与顾客有关的过程控制程序（YBGZL062010）4.1.2下达任务经营部将设计任务通知单（表ZL0701）发放至设计部门和技术质量部。由设计部门发放到本部门专业负责人及以上的项目相关人员。4.1.3确定项目各级责任人员a)院管项目：由院总工程师与主管院长商定是否设置项目总负责人及其人选（需要时），由主体设计部门拟定项目负责人及本所相关专业审核人和专业负责人，相关设计部门拟定副项目负责人（必要时）及本部门相关专业审核人和专业负责人，院总工程师在审阅各级责任人员后确定各专业审定人；最终由系统生成项目人员确定单（表ZL0702）并向相关人员发布。b)所管项目：由主体设计部门拟定项目负责人及本部门相关专业审定人、审核人和专业负责人，相关设计部门拟定本部门相关专业审定人、审核人和专业负责人，最终由系统生成项目人员确定单（表ZL0702）并向相关人员发布。c) 原则上院管综合及复杂项目、大型专项规划、安全风险源评估项目由院专业副总工程师及其以上任职人员审定，所管厂站项目由所副总工程师及其以上任职人员审定。d) 各级项目责任人员应为已在人力资源部备案的人员，并符合岗位任职资格规定（YBGZL132010）的要求。e)因项目特殊需要，拟定人员未达到规定的任职资格条件时，应履行授权程序方可上岗并填写授权单（表ZL0704），授权人为相应岗位人员的确定人。4.1.4策划和控制项目进度设计部门管理室负责本部门承接任务的控制计划安排，并监督计划的执行。项目负责人、副项目负责人负责制定并落实本项目的工作安排及进度计划，包括专业指导、设计评审等工作的策划。专业负责人负责制定并落实本专业的工作安排及进度计划，各级技术人员应根据项目控制计划安排好本职工作。经营部每月将各设计部门的进度实施情况填入设计项目汇总表（表ZL0705），并发送至设计部门管理室进行核实确认。经营部按顾客要求监督协调院管项目控制计划的执行。4.1.5确定设计文件组成院管项目和所管厂站项目在初步设计和施工图设计阶段由项目负责人负责策划设计文件组成。并填写设计文件目录策划单（表ZL0706）。4.1.6设计策划的调整项目设计过程中，当顾客对设计阶段进行补充、调整工程规模和总体控制计划时，由经营部向相关设计部门下达设计任务通知单（表ZL0701）或设计策划调整单（表ZL07-03），并使用原工程编号。项目设计过程中，当项目总负责人和院管项目的审定人需要调整时，由技术质量部向相关设计部门下达设计策划调整单（表ZL07-03）；当设计部门需要对设计阶段、工程规模、总体控制计划和本部门确定的人员进行调整时，由项目负责人或专业负责人及时填写设计策划调整单（表ZL07-03）报本部门管理室，由管理室及时上报相关部门审批。对于工程规模、设计阶段、总体控制计划的调整应报经营部审批。设计策划调整单（表ZL07-03）由设计部门管理室收集整理归档。4.1.7特定项目的策划特定项目指本院质量管理体系过程和资源不能满足顾客要求的项目，如我院短缺专业的分包设计项目、我院承担设计总负责单位的项目或我院参加设计但由其他单位承担设计总负责的项目等。设计部门根据任务承接时经营部的评审结论确定是否需要编制该项目的质量计划。质量计划是针对设计过程、相关资源特殊要求编制的质量文件，内容应包括进行质量计划的原因、过程控制内容和资源要求等。质量计划由技术质量部协助项目负责人编制，技术质量部部长审定，管理者代表征求主管经营的院领导意见后批准。质量计划由技术质量部按项目归档。4.2 设计接口设计接口包括外部接口和内部接口。内容包括顾客提供资料、提测量和勘察条件、工程函件的传递、外部工程会议通知的传递及参会事宜、对外提供设计条件、专业间互提设计条件等。4.2.1 测量主体专业的专业负责人填写工程测量条件单（表ZL0707），经相关专业的专业负责人确认，由主体专业审核人审核后交予经营部。有特殊需求时由需求专业的专业负责人另行填写工程测量条件单（表ZL0707），经本专业审核人审核后交予经营部。测量图应存带有测绘单位章的文本文件，当由经营部提交顾客测量条件单时，经营部负责存档，当设计部门直接提交测量条件单时，由专业负责人负责存档。4.2.2 勘察一般由专业负责人填写工程地质勘察条件单(线路)（表ZL0708）、工程地质勘察条件单(单项建筑物)（表ZL0709），经审核、审定后交经营部。 经营部接收勘察成果，登记、标识后交信息中心归档并通知设计部门管理室，由设计部门管理室通知设计人员到档案室借阅。任何部门和个人收到外部提供的勘察成果后，应及时交予经营部。4.2.3工程函件和顾客提供的设计资料办公室收到工程函件，经院领导批阅后，转发至经营部、技术质量部及相关设计部门。管理室负责将工程函件发放至本部门相关的项目总负责人、项目负责人、副项目负责人、专业负责人。各部门和设计部门各级设计人员收到的从上级主管部门和建设单位直接下发的正式公文应及时交予院办公室。当设计中需要购买地形图时，由设计人员到经营部进行登记并负责将购买的地形图送信息中心归档。经营部负责将登记的地形图购买目录提交信息中心作为归档依据。专业负责人负责将收到的工程函件和顾客提供的道路规划方案、排水规划方案、河道规划方案等规划设计资料和作为设计依据使用的其他设计基础资料，在设计文件报出时标识工程编号，并填写设计文件归档接收单（表ZL17-02）后归档，设计部门管理室对报出文件进行检查，并负责监督专业负责人归档。4.2.4外部工程会议通知的传递及参会事宜办公室或经营部接到各类工程会议通知后，由经营部向相关设计部门管理室下达会议通知。设计部门管理室负责通知部门领导和项目负责人或副项目负责人，并根据部门领导的安排通知参会人员。参加会议的人员应将会议结论意见予以记录，并填写项目备忘录（表ZL0710）交予设计部门管理室，同时参会人员将会议内容向有关人员转达。各级设计人员接到上级主管部门或建设单位以口头或文字通知的外部工程会议，均应及时向本部门领导报告，由设计部门负责与经营部沟通，确定是否需通知相关部门和人员参会。4.2.5外部设计条件对于有合作单位参与设计、或本项目与周边邻近项目有关系时，需确定项目边界和确认相关设计条件。当需对外单位提供设计条件或联系技术工作时，采用对外技术工作联系单（表ZL0711）。对外技术工作联系单（表ZL0711）应由拟稿人、专业负责人、审核人签署，必要时由审核人商审定人签署。对外技术工作联系单（表ZL0711）须由接受方签字确认。当接受外单位的设计条件时，注意检查条件单应有签字确认。4.2.6专业间互提设计条件 项目负责人或副项目负责人负责组织各专业间互提设计条件工作。各专业以设计条件提供单（表ZL0712）的形式向相关专业提供设计依据条件或提出设计需求条件。设计条件提供单（表ZL0712）内容应包括简单文字说明、主要的数据（如道路纵断输入数据等）、所附文件名称（图纸或电子文件）、必要时绘制简图以满足可追溯性要求。当文本文件需主专业汇总相关专业的说明时，由相关专业提供设计条件提供单（表ZL0712）。各阶段的设计条件提供单（表ZL0712）应由设计人、专业负责人、审核人签署，必要时由审核人提请审定人进行签署。提供方专业负责人负责将设计条件提供单按项目分专业归档。接收方专业负责人负责下发至相关设计人。当设计条件发生变化时，应及时通知项目负责人和副项目负责人，经协商同意后，重新提供设计条件，并界定原设计条件的有效性。4.2.7项目例会项目例会是工程设计中专业间沟通的一种方式。对于规模大、技术复杂、涉及专业多的工程，可根据需要设置例会。例会的频次通常取决于技术的复杂程度和计划进度的调整等因素。是否设置例会由项目总负责人在项目进行中视情况确定。例会主要解决专业间的配合问题、通报较大的设计条件变更、沟通顾客要求及其他技术和进度的调整。例会由项目总负责人主持，经营部、技术质量部负责人及项目相关人员参加。4.3 设计输入设计输入内容包括项目基本情况、设计依据、设计基础资料、设计原则和技术条件等，明确设计质量特性要求和适用的法律法规要求，必要时包括类似设计的信息。4.3.1资料的收集项目负责人和副项目负责人应督促各相关专业开展工程现场踏勘和收集资料工作，专业负责人负责检查本专业资料的正确性与完整性。对于共用的资料，可由主体专业的专业负责人组织收集，并提供给相关专业使用。相关专业在使用主体专业提供的资料时，应进行必要的核对。4.3.2项目开工会设置项目总负责人的院管项目及所有厂站项目，在初步设计和施工图阶段主专业设计工作全面开展之前，由项目总负责人召集各相关项目负责人、副项目负责人、专业负责人、审核人和审定人召开项目开工会（如果施工