二一三年四月二十五日版本：1.0内控制度框架体系自查与整改建设计划内控制度框架体系自查与整改建设计划拟 制：批 准：会 签：审 核：内控制度框架体系自查与整改建设计划拟 制： 制： 制：审 核： 制：批 准： 制：会 签：公司内控制度框架体系自查与整改建设计划企业内部控制应用指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成时间节点第1号组织架构董事局工作流程1. 集团章程-1. 董事局会议议案、决议-集团文件2. 董事局议事规则-股东会工作流程3. 公司章程有（档案号NGGW-ZC-0001）2. 股东大会议案、决议会签中2013.5（市场营销部）4. 股东会议事规则有（见公司章程）董事会工作流程5. 董事会议事规则有（见公司章程）3. 董事会会议议案、决议4. 董事会议案实施情况报告5. 授权文件审批手续6. 授权委托书3.会签中4.有5.有6.有2013.5（市场营销部）6. 授权管理制度有（见2012年公司董事会、股东会决议，档案号NRTS-0005）监事会工作流程7. 监事会议事规则8. 监事会工作制度有（见公司章程）7. 职工监事、股东监事任免名单8. 股东大会通过任免、更换监事的会议决议9. 监事会会议待议议案10. 经济运行、合规及信息披露监督检查报告7.有8.有9.无10.有高级管理层工作流程9. 总经理议事规则有，待完善2013.8（综合办公室）11. 董事会批准文件12. 报有关部门备案文件13. 总经理办公会纪要14. 明确高级管理人员职责分工的会议纪要15. 高级管理层任命的审批与备案材料16. 干部任免文件11.有12.有13.有14.有，待完善15.有16.有14.2013.8（综合办公室）10. 总经理工作制度有，待完善2013.8（综合办公室）11. 高级管理人员管理规定有，待完善2013.8（综合办公室）组织机构设计12. 联签制度有（见文件档案管理制度）17. 高级管理人员职责分工文件18. 部门职责分工文件17.有（见公司领导分工文件）18.有（见公司组织架构与部门设置）13. 部门职责分工制度有（见公司组织架构与部门设置）第2号发展战略企业发展战略制定、实施14. 企业战略/规划管理制度无2013.10 (孙红)19. 战略规划19.有20.有21.无20. 战略规划调整方案21. 董事会关于批准战略规划的决议第3号人力资源人力资源发展规划有22. 人力资源规划计划22.有23.有24.有，待完善25.有26.有27.有24.2013.6（综合办公室）招聘管理15. 招聘管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）23. 年度人员需求计划岗位管理24. 岗位说明书培训管理16. 培训管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）25. 年度培训计划表26. 员工培训记录表考勤与休假管理17. 考勤与休假制度有（见考勤管理办法）27. 考勤、休假记录考核管理18. 绩效考核管理制度有，待完善2013.5 （综合办公室）28. 干部任免讨论表29. 员工考核结果汇总表30. 部门负责人考核结果汇总表31. 总经理办公会讨论绩效考核会议纪要28.有29.有30.有31.有薪酬管理19. 薪酬与激励约束制度有，待改版2013.7（综合办公室）32. 薪酬方案有晋升与退出管理20. 晋升与离职管理制度有（见人力资源管理制度）33. 职称评审记录34. 评优管理办法35. 辞职申请36. 人员辞退申请报告33.有34.有35.有36.有第4号社会责任企业社会责任管理21. 安全生产制度有，待发布2013.7（综合办公室）37. 安全生产的检查与审核38. 安全隐患的整改和落实39. 安全事故的上报、处理与审批40. 安全事故的统计37.待完善38.待完善39.待完善40.待完善2013.8（综合办公室）22. 安全生产与文明施工管理规定有，待发布2013.7（综合办公室）23. 安全生产监督管理人员管理条例有，待发布2013.7（综合办公室）24. 质量体系制度有41. 培训教育记录审核有25. 职业健康和环境保护制度正在建立2013.12（综合办公室） 26. 员工权益保护制度无42. 保密工作台账公司不涉及27. 国家秘密及商业秘密保护制度28. 捐赠管理制度29. 维护稳定工作制度员工社会保险管理30. 医疗保险管理办法31. 社会保险管理制度参照相关国家法律法规 43. 社会保险缴费凭证有法律事务管理32. 法律事务管理制度参照十四所及国睿集团法务制度44. 法律征询意见函45. 重大经营活动法律审查统计报表46. 法律意见书44.有45.无46.有33. 法律纠纷案件管理办法34. 重大经营活动法律审查规定 第5号企业文化企业文化建设35. 企业文化培育及管理制度无2013.11（市场营销部）47. 企业理念48. 企业视觉形象识别手册49. 企业员工行为手册47.有48.有，待完善49.有，待完善48.2013.6（市场营销部）49.2013.6（综合办公室）36. 企业文化评估制度无2013.11（市场营销部）第6号资金活动筹资融资管理37. 筹资融资授权批准制度38. 筹资融资决策管理制度39. 筹资融资执行管理制度40. 筹资融资偿付管理制度有，待完善2013.6（财务部）50. 筹资融资方案51. 筹资融资授权审批记录50.有51.有投资管理41. 投资授权批准制度42. 控股公司重大投资项目管理控制制度43. 长期股权投资决策制度44. 长期股权投资执行管理制度45. 长期股权投资处置管理制度有，待完善2013.6（财务部）52. 投资授权审批记录有并购管理46. 并购交易授权审批制度47. 并购交易前期准备管理制度48. 并购交易审慎性调查制度49. 并购交易财务控制制度目前公司无此业务53. 并购可行性研究报告54. 并购授权审批记录目前公司无此业务营运管理50. 资金支付授权审批制度51. 货币资金授权审批制度52. 资金往来管理制度53. 会计核算制度54. 票据管理制度55. 备用金及个人借款管理制度56. 费用报销管理制度57. 应收账款管理制度58. 应付账款管理制度59. 关联交易管理制度有，待完善2013.6（财务部）55. 按会计法律法规和国际统一的会计准则制度有，待完善2013.6（财务部）第7号采购管理采购管理60. 采购授权审批制度有（见授权审批制度）56. 供应商档案有61. 采购申请审批制度有（见采购管理办法）57. 合格供应商名册有62. 采购预算管理制度有（见预算管理办法）58. 比价资料及招标记录有63. 采购控制制度有（见采购管理办法）59. 采购合同有64. 验收管理制度有（见采购产品验证办法）60. 租赁合同有65. 付款控制制度有（见授权审批制度）66. 退货管理制度有第8号资产管理）存货管理67. 存货授权审批制度68. 存货采购控制制度69. 存货管理岗位责任制70. 存货储存管理制度71. 仓库调拨管理规定72. 存货领用管理制度73. 存货发放管理制度74. 存货盘点管理制度75. 废损存货管理制度76. 存货核算工作规范有，待完善2013.6（财务部）61. 存货调拨记录62. 存货领用记录63. 存货采购记录有，待完善2013.6（财务部）固定资产管理77. 固定资产授权批准制度78. 固定资产购置管理制度79. 固定资产验收管理制度80. 固定资产保管制度81. 固定资产折旧制度82. 固定资产处置制度83. 拱顶资产转移制度有，待完善2013.6（财务部）64. 固定资产目录65. 固定资产维修保养计划66. 固定资产处置记录有无形资产管理84. 无形资产授权批准制度85. 取得与验收控制制度86. 无形资产使用管理制度87. 无形资产处置与转移管理制度88. 无形资产重大处置集体合议审批制度有，待完善2013.6（财务部）67. 品牌、商标目录68. 专刊目录69. 专有技术目录70. 资质申报、批准材料67.无68.无69有70.有2013.12（市场营销部）第9号销售管理销售预算管理89. 销售授权审批制度有（见授权审批制度）71. 销售预算有90. 销售合同管理制度有（见合同管理办法）客户信用管理91. 客户服务管理制度有，待归档2013.6（市场营销部）72. 客户数据库无2013.12（市场营销部）产品销售管理92. 发货退货管理制度无2013.5（市场营销部）73. 销售业务记录74. 销售台账、凭证有93. 货款回收管理制度无2013.6（市场营销部）94. 销售定价管理制度无2013.7（市场营销部）第10号研发与开发研发项目管理95. 研发项目管理制度有（见项目管理程序）75. 立项申请有76. 研发项目清单有成果开发与保护96. 研究成果保护制度无2013.5（市场营销部）77. 研究成果清单无2013.12（市场营销部）第11号工程项目工程项目管理97. 工程可行性研究管理制度无2013.10（总承包部）78. 可行性研究报告有98. 项目评审与决策制度有（见评审管理办法）79. 项目评审意见有