安全风险管理实施方案安全风险管理实施方案2.安全风险管理的指导思想42.1内部控制和风险管理42.1.1企业内部控制的目的和要素42.1.2风险管理52.2内部控制与风险管理的不同53.安全风险管理方针84.安全风险管理的目标95.风险管理组织机构95.1风险管理领导小组105.2风险管理工作小组105.3项目风险管理小组106.安全风险管理的工作要求116.1 风险管理工作实施116.2 风险管理的实施步骤116.3风险管理的起点116.4风险管理的关键116.5风险管理的核心116.6风险管理的保障116. 7风险识别要充分116. 8风险评价要合理126. 9风险控制要有效126. 10监督评价要到位126.11总体要求127.安全风险管理的实施127.1适用范围127.2规范性引用文件127.3术语及定义137.3.1有关安全的术语137.4风险管理原则167.5风险识别177.5.1危险因素辨识法则177.6其他187.6.2危险因素识别的主要方法187.7风险评价187.7.1影响危险性的因素有以下三个方面187.7.2确定危险因素级别208.风险管理控制209. 风险管理监督和评价209.1目的209.2内容和方法209.3 相关要求219.4 遇问题，即改善211.安全风险管理的目的风险管理的目的是要及时地发现风险、预测风险以及防止风险可能造成的不良影响，通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险，设法把这种不良影响控制在最低的程度上 。 （1）安全风险管理是为达到安全目标，而对各类风险进行管理的系统过程，这个过程也是安全风险管理体系建立、运行、控制和不断消除风险的过程。（2）风险识别、评价、分析、监督等组成了风险管理的重要内容，通过运用各种科学方法控制风险成因，找出降低风险的途径，最大限度的消除风险。（3）建立风险管理体系，明确各层级管理人员的风险管理责任，使风险识别、风险评估、风险控制得到可控、能控 。（4）通过职业健康安全与环境方针、目标，确定并实施职业健康安全与环境管理方案、运行控制及其要素程序，以达到安全风险管控的目的。2.安全风险管理的指导思想企业风险管理是对企业在施工过程中，针对可能面临的风险进行识别、风险评价、风险监控的一系列管理活动，是企业施工管理活动中极为重要的组成部分。2.1内部控制和风险管理2.1.1企业内部控制的目的和要素企业内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达生产经营业务过程而形成的管理规范。内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个相互联系的要素。2.1.2风险管理风险管理又名危机管理，是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程（风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成）。2.2内部控制与风险管理的不同内部控制与风险管理的主要区别在于，目的不同、目标不同、作用不同和发挥作用的环境不同。（1）内部控制是企业内部采取的风险管理流程规范，仅仅是管理的一项职能，只是对目标的制定过程进行评价，主要是通过事后和过程的控制来实现其自身的目标。（2）风险管理工作，注重防范和控制风险可能给企业造成损失和危害，同时把机会风险视为企业的特殊资源，通过对其管理，为企业创造价值，促进经营目标的实现。而内部控制则是以专业管理制度为基础，实施的遵循性控制活动，它无法防范管理层非理性风险和凌驾于管理制度以上的决策风险。（3）企业开展全面风险管理工作是与其他管理工作紧密结合，在综合考虑内部环境和外部环境的情况下，把风险管理的要求融入企业管理和业务流程中。而内部控制则是在内部环境下，根据国家有关法律法规和企业章程，建立的公司治理结构和议事规则。风险管理是以应有的风险意识开展企业管理的各项工作，内部控制是开展各项工作应遵循的操作规范。（4）全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。2.3内部控制与风险管理的内在联系从内部控制和风险管理的结构看，风险管理与内部控制的组成要素有五个方面是重合的，即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。两者存在着不可分离的内在联系。（1）内部控制的最重要目的之一就是防范风险，没有风险防范这一既重要又明确的目的，内部控制的存在就大打折扣，至少发挥作用的空间会受到极大的限制。（2）风险分为内部风险和外部风险，企业的内部风险普遍存在于生产经营的各个环节，如何识别、评估、分析风险，实施风险解决方案，必须采取一定的措施，风险信息的取得是实施风险管理的前提，收集不到风险信息，风险管理就无从谈起。而内部控制是通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达生产经营业务过程而形成的管理规范。内部控制这种嵌入式的工作方式，恰好为风险信息的收集提供了极大的方便，可见内部控制是作为风险管理的一种重要手段而存在的。（3）风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。从其过程看，风险得到控制是其最终目的，这恰是内部控制的最基本的作用所在。可见实施风险管理离不开内部控制这一强有力的工具。（4）无论是内部控制还是风险管理，是一个全员全程参与的过程，实施内部控制和参与风险管理的主体是一致的，过程是一致的，它们的最终目的也是一致的。当我们在管理风险时,也正在实施控制，笔者认为这是一个协调统一的机制。2.4如何开展内部控制和风险管理工作如何实施内部控制进行有效的风险管理，是摆在我们面前的首要任务。（1）要创造良好的控制环境，注重建立具有风险意识的企业文化。在企业风险管理过程中，每一位员工要树立“风险无处不在”的理念，应当知道个人职责对公司风险有怎样的影响，以及在公司内部的作用和责任与他人有怎样的关系，这是企业风险管理的一个重要方面，也是充分有效开展风险管理工作进行的前提。（2）要有强烈的风险意识和内控责任。风险管理的起点是风险识别，是进行有效风险管理的基础和关键。我们有责任对企业面临的各种风险进行识别，然后将风险进行分类，并追溯导致风险产生的各种因素。在全面风险管理框架下，风险识别的目标，就是要广泛、持续地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，发现企业面临的各种风险。（3）要充分利用内控规范并使其得到不断地优化。内控规范是根据管理制度和操作流程，征求相关责任岗位意见的基础上制定的，使用内控规范是责任岗位执行人的本分，严格执行内控规范，使每项业务得到恰当处理，这样既提高了工作效率，又合理保障了企业整体目标的实现。有了风险管理意识，而无内部控制框架，则风险管理就失去了科学的管理手段，也易形成风险管理目标的缺失。2.5风险评价与内控存在的问题在建设施工过程中，始终存在人身伤亡、设备损坏、触电、高空坠落、机械伤害、起重伤害、坍塌、物体打击等危险因素。如何降低这些危险因素，关键在于内控管理。一是施工管理制度不健全，施工作业规章制度不落实、施工现场各级管理人员监督责任不到位；二是员工及分包队伍技术能力欠缺，对管控制度、措施执行不到位；三是对可能造成的风险评价不明确、辨识不清晰，造成所制定的防范措施脱离评价要求。 2.6建立风险管控体系实施风险分级管理树立风险理念、风险意识，建立风险管理体系。就是从施工现场的风险信息收集风险危害程度，并进行评估和危险辨识，通过风险管控体系的建立，促进风险施工方案的编制，发挥风险责任体系作用。风险管理应根据风险值的高低进行分级管理，风险高的项目应由项目经理组织控制，并依此类推（项目部、专业工地、班组、员工）控制。使所有危险源管理都能落到实处，确保了各项制度、检查、评价、监督有效实施。 风险管理要实现持续改进，采用各种手段不断对危险源进行控制、改进。在风险得到监控、降低后可以重新评估。当出现隐患、未遂事故后要及时检查管理制度的漏洞，及时补充风险管理系统， 结合LEC法循环,推进风险管理持续改进。同时利用信息管理实现交流与共享，对新的危险源应及时评价，制定内控措施，有效地促进风险辨识、评价和措施的及时性，把好企业风险管理的每一个环节、每一道关口，才能达到风险防范目的。3.安全风险管理方针 “以人为本，关爱员工，预防为主，科学管理”以人为本：就是在各项作业中以保护员工人身安全为宗旨，引导员工以科学的理论和正确的方法去预防各种意外事故，保护和珍爱人的生命，把人的行为作为一切工作的出发点和落脚点。关爱员工：就是通过风险管理杜绝人身责任事故发生，减少对员工的伤害，为员工建立健康、安全和谐的环境，提供广阔的发展舞台，充分调动员工的积极性和创造性，形成员工热爱工作、享受工作、快乐工作的良好氛围，努力构建和谐企业。预防为主：就是通过风险管理建立事前预防的管理机制，对发生事故的危险因素提前预知，提前分析并制订应对措施加以控制或消除，防止事故发生。科学管理：就是通过科学的组织，使公司各级员工掌握并应用风险管理理论和方法，以科学、有效、及时决策控制或消除风险，以最小的成本获取最大的安全保障，使企业经济效益最大化。4.安全风险管理的目标（1）以安全风险管理体系为纲要，将国家、地方和集团公司及公司的管理制度、技术标准、作业指导书融入到日常各项工作中，用体系的手段规范、系统化的管理。（2）以工程项目为载体，在项目内以风险管理的理念去实施项目安全管理。（3）建设实施安全生产风险管理体系，项目开工前，根据施工特点、施工环境及时组织风险辨识、评价。按照HSE体系和安全管理目标进行风险评价。并将分包商纳入体系管理，建立公司安全管理的长效机制，实现项目的风险预控，提升项目安全管理绩效，最终实现控制安全风险的目的。（4）通过项目安全生产风险管理体系的建立和实施，最终实现安全管理目标和“全体员工零伤害”。5.风险管理组织机构为建立健全公司安全风险管理体系组织架构，加强领导，落实责任，确保安全风险管理体系的实施，成立公司安全风险管理体系组织管理机构，负责推动安全风险管理体系建设工作。5.1风险管理领导小组组 长：张西绪副组长：梁鸿先、候永红 成 员：孟朝晖、谢西革、张 亮、牟生勇、于丽赢、曹全泰、丁海波、 职 责：1）负责体系建设工作的统一组织和领导。2）负责体系建设工作重大问题的决策。3）负责审定体系建设推广实施方案。4）保障体系建设资金投入及人力物力保障。5）负责督促工作小组按照工作计划开展工作。5.2风险管理工作小组组 长：梁鸿先副组长：丁海波成 员：冯文革、张陕宁、冯文伟、谭朝武、 何多存、 李培才、何士杰、王爱军、邵义恩、职 责：1）组织编制和实施体系建设工作方案和工作计划。2）组织落实、指