2015年重庆省期货从业期货法律法规：结算业务资格的取得与终止考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D中国证监会禁止的其他行为 2、期权交易的用途是_。A减少交易费用B创造价值C套期保值D投资3、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行_义务。A向投资者充分揭示股指期货风险B严格验证投资者资金C测试投资者的股指期货基础知识D介绍股指期货法律法规 4、国际期货市场的发展大致表现为_。A交易品种有所减少B交易规模不断扩大C金融期货后来居上D期货期权方兴未艾5、在_的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A基差从-20元/吨变为-30元/吨B基差从20元/吨变为30元/吨C基差从-40元/吨变为-30元/吨D基差从40元/吨变为30元/吨 6、反映期货非理性波动的程度。A：某合约持仓总量变动比率B：会员持仓总量变化比率C：现价期价偏离率D：期货价格变动率 7、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所 8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行_稽核。A每季B每月C每周D每日 9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本 10、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有_。A在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位11、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点 12、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A100B300C500D1500 13、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。A5分B6分C7分D8分14、下列属于期货公司职能的是_。A对客户账户进行管理，控制客户交易风险B为客户提供期货市场信息C充当客户的交易顾问D制定交易规则 15、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易 16、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。A不以营利为目的B会员大会是期货交易所的最高权力机构C实行自律管理D盈余部分对会员进行分红 17、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。A交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列B交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列D如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格 18、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料C：了解期货公司业务执行情况D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 19、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为_。A63元，52元B63元，58元C52元，58元D63元，66元 20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D10 21、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B期货交易所应按照其章程实行自律性管理C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 22、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是_。A芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约B芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约C金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货D金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚23、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是_。A加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨D储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌 24、召开理事会临时会议的情形不包括_。A1/3以上理事联名提议B期货交易所章程规定的情形C理事长提议D中国证监会提议25、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A系统性风险B非系统性风险C可控风险D不可控风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同 2、期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A中国证监会B期货业协会C中国人民银行D财政部3、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 4、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A业务管理规则B人事管理制度C财务管理制度D风险管理制度5、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A审慎监管原则B期货公司的风险状况C期货公司的风险管理能力D期货公司的注册资本额 6、当K上穿D时，下列有关买入信号可靠性的说法，正确的有_。A金叉一定要出现在超买区，且位置越高越好B金叉的位置越低，买入信号越可靠CD交叉的次数越多，买入信号越可靠DK相交于D低点的右侧，买入信号较可靠 7、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有_。A该投资者需要进行空头套期保值B该投资者应该卖出期货合约302份C现货价值亏损5 194 444元D期货合约盈利4 832000元 8、选聘首席风险官的主要判断标准有_。A其是否符合规定的任职条件B其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C其是否诚信守法D其是否熟悉期货法律法规 9、所谓欧洲美元是指一切存放于_的美元存款。A欧洲银行的美国银行分支机构B美国境外的美国银行的分支机构C欧洲境外银行D美国境外的非美国银行 10、出现下列_情况，将使买入套期保值者出现盈利。A正向市场中，基差走强B正向市场转为反向市场C反向市场中，基差走强D反向市场转为正向市场11、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有效B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易 12、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有_。A若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点B若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点C投资者的盈亏平衡点为10050点D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利 13、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有_。A内涵价值小于零时，期权是虚值期权B内涵价值等于时间价值的期权是平值期权C当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权D当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权14、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。A套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 15、下列关于期货期权的说法，正确的有_。A期货期权对现货商具有规避风险的作用B期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 16、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为_。A正向市场B反向市场C逆转市场D现货溢价 17、以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。A期货交易所擅自上市合约B期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D期货交易所违反规定使用收益 18、我国实行会员制的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 19、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手=5吨)10月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为