WDRD恪式-可編辑-工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患排查 类别排查内容排查依据排查 方法排查 记录排查结果隐患 等级11资质证照1.1.1无资质证照1.1.1.1未取得工商营业 执照或过期企业法人登记管理条例第3条查看有效 证照1.1.1.2主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看有效 证件1.1.1.3安全管理人员未 取得资格证中华人民共和国安全生产法第 24条查看有效 证件1.1.1.4特种作业人员无 上岗资格证中华人民共和国安全生产法第 27条查看有效 证件1.1.1.5从业人员无全员 培训证明中华人民共和国安全生产法第 25条查看有关培 训记录1.1.1.6未取得安全 生产标准化证书国务院关于进一步加强企业安 全生产工作的通知（国发2010J23 号）第7条查看有效证 件1.1.2建设项目安全设施 “三同时”1.1.2.1新建、改建、扩 建工程项目未取得审批、 核准或者备案的文 件建设项目安全设施“三同时” 监督管理暂行办法（国家安监总 局令第36号）第13条查看有关资料1.1.2.2新建、改建、扩 建工程项目未委托有相 应资质的安全评价机构 进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29条查看有关资料1.1.2.3新建、改建、扩 建工程项目在初步设计 时，未委托有相应资质 的设计单位编制安全专 篇建设项目安全设施“三同时” 监督管理暂行办法（国家安监总 局令第36号）第11条查看有关资料1.1.2.4未取得试生产备 案文件建设项目安全设施“三同时” 监督管理暂行办法（国家安监总 局令第36号）第22条查看有关资料1.1.2.5未委托有资质的 评价机构进行安全验收 评价报告建设项目安全设施“三同时” 监督管理暂行办法（国家安监总 局令第36号）第23条查看有关资 料1.1.2.6新建、改建、扩 建工程项目安全设施未 经验收合格中华人民共和国安全生产法第31条查看有关资 料1.2.1.1未按规定建立安全生产委员会或安全领 导小组冶金等工贸企业安全生产标准化 基本规范评分细则（安监总管四 2011第 128 号）第 2.1 条查看文件二级1.2安全 生产管 理机构 及人员1.2.1女全生 产管理机构1.2.1.2未按规定建立安 全生产管理机构或配备 专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第21条查看文件二级1.2.4未定期召开安全会议，无会议记录冶金等丄贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第128号）第2.1 条查看有关资 料二级1.2.2安全管 理人员.221未按规定酉己 备专职安全管理人员20上海市安全生产条例第 条査看有效 证件二级1.3安全责任制 及规章 制度1.3.1安全生产责任制1.3.1.1未按规定建立、 健全安全生产责任制， 制定全员岗位安全责任 制度中华人民共和国安全生产法第18、 19 条查看制度二级1.3.1.2未明确主要负责 人的安全职责上海市安全生产条例第 14条查看制度三级1.3.1.3未明确分管负责 人、其他负责人的安全 职责上海市安全生产条例第 15条查看制度三级1.3.2安全管理制度1.3.2.1未按规定建立、 健全安全管理制度，并 符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18条查看制度三级1.3.2.2未实行档案 管理，档案管理不规范， 档案不全冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第128号）第4.6 条查看资料三级1.3.3安全操 作规程1.3.3.1未按规定制定安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18条查看制度、核查岗位二级1.4.1主要负 责人、安全管 理人员培训 教育1.4.1.1未按规定进行再 培训教育生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第63号）第9条查看有关资料二级1.4.2特种作 业人员、特种 设备作业人 员培训教育1.4.2.1未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考 核管理规定（安监总局令第63号） 第21条查看有关资料二级1.4.3.1未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第3号）第11条、第12 条查看记录二级1.4教育1.4.3 一般从1.4.3.2未落实“四新”教育培训取和使用安全生产费用生产经营. 局令第3号皐位安全培训夫）第17条见定（安监总查看记录培训业人员培训 教育1.4.3.3未落实转岗、重 新上岗等安全培训教育生产经营. 局令第3号皐位安全培训夹）第17条见定（安监总查看记录1.4.3.4再培训不符合要 求生产经营. 局令第3号皐位安全培训夫 ）第13条见定（安监总查看记录1.4.3.5未落实对相关方 等其他人员安全培训与 安全告知企业安全於（AQ/T900（匸产标准化基萍-2010 ）第 5J规范.4条查看记录1.5安全 投入1.5.1安全扌用1 1.5.1.1无安全投入使-H测存按国卿定提中华人民:20条氏和国安全生尸乞法第查看记录二级二级三级三级二级-WDRD恪式可编辑-1.5.1.2提取安全技术措 施经费投入不符合安全 生产要求中华人民共和国安全生产法第20条查看记录二级5.2保险1.5.2.1未依法参加工伤 保险中华人民共和国安全生产法第48条查看记录二级1.5.2.2未依法为员工缴 纳企业安全生产责任险关于推进安全生产责任保险工 作的通知（赣安监管政法字（2010） 387 号）查看记录二级1.6.1.1未按规定进行重 大危险源辨识、评估和 安全管理危险化学品重大危险源监督管查制 行规定（安监总局令第40号）第 7、8、11、12 条度、记理暂录二级1.6.1.2未按规定进行登 记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第 37条查档案三级1.6重大1.6.1重大危1.6.1.3未按规定对重大 危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第 128 号）查验收文件二级险源管理缺陷1.6.1.4未按规定对重大 危险源安全生产状况进 行定期检查冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第 128 号）查看记录二级危险源*管理1.6.2重点监管的危险化工工艺管理1.6.2.1未按规定装备和 完善自动控制系统安监总管三2009） 116号；安监莖管三20133号验收文件总二级1.6.3垂点监|管的危险出 学品管理163.1未按规立开展自:动化监控系统改造提升 工作安监总管二（号、安监总|2011 95厅管三（2011） 142号；安监总管 三2013 12 号查验收文件二级1.7个体防护装 备1.7.1个体防护装备配备1.7.1.1未按规定配 备木人R右士口田旦业乞上海市安全生产条例第31条查现场二级1 / V lx J J/ 厂口 口口 j1.7.1.2个体防护装 备劳动防护用品监督管理规定查现场二级1.7J .3特种劳动防 护田口木竹人十用也皿去V 女 Jm 心 MJ1 P10 示劳动防护用品监督管理规定（方【I产1吕咎 1日、來 1 R冬查看现场二级1.7.2个体防 护装备管理1.7.2.1未建立健全 相、厶rfn 柏 I ftp匚女Ki尼、丿口J 1 p ）1 o 示劳动防护用品监督管理规定查制度三级天吕埋市II皮1.7.2.2未按要求进 行盘（女jk忌同守弟In）弟17杀个体防护装备配备基本要求查记录三级培训1.7.2.3未按规定穿戴个（GB/T29510-20139.8 杀中华人民共和国安全生产法 第查现场二级1.8.1责任体 系人防护用品1.8.1.1未建立、健全职42、54 条中华人民共和国职业病防治查看相关二级1.8.2规章制 度业炳防治责任制1.8.2.1未建立、健全职 业卫生管理制度和操法第5条中华人民共和国职业病防治注第查看相关丁件三级1.8.3管理机 构及人员作规程1.8.3.1未设置或指定2? 职业卫生管理机构或规定乍场所职业卫生监督管理（安监总局令第47号）-1 1查看相关文件二级组织第8傑#1.8职业卫生1.8.3.2未按规定配 备专职或兼职职业卫生管理人员1.8.4.1用人单位的 主要负责人、职业卫生管查看相关文件三级二级中华人民共和国职业病防治 查看有关理人员应接受职业卫法第35条生培训184.2未对劳动者行上岗前的职业卫生中华人民共和国职业病防治资料二级查看有关1.8.4职业卫生培训1.8.5职业病危害项目申 报培训和在岗期间的定法第35条期职业卫生培训1.8.4.3对职业病危严重的岗位的劳动者，工作场所职业卫生监督管理未进行专门的职业卫规定 生培训，未经培训合格 便上岗作业（安监总局令第47号）第10条资料查看有关资料二级1.8.5.1未及时、如实申 报职业病危害项目请变更职业病危害项目可行性论证阶段，未进行 职业病危害预评价中华人民共和国职业病防治 查看有关法第16条资料二级职业病危害项目申报办法（安 监总局令第48号）第8条中华人民共和国职业病防治法第17条查看有关资料查看有关资料二级