内部文件安全生产监管执法手册（2016年版）国家安全生产监督管理总局目录第一章 一般规定 1- 01.制定目的和依据 1- 02.适用范围 1- 03.基本要求 1- 04.违反手册规定的责任 1- 05.修订1-06.施行时间 第一编 执法信息来源 第二章 安全生产监管执法计划2- 01.基本要求 2- 02.编制原则及考量因素 2- 03.执法计划的内容 2- 04.编制程序 2- 05.其他第三章 安全生产举报投诉 3- 01.基本要求 3- 02.举报投诉方式 3- 03.举报投诉处理程序 3- 04.举报投诉奖励 3- 05.其他第四章 交办报请移送 4- 01.上级机关交办 4- 02.下级机关报请 4- 03.相关部门移送 4- 04.其他第二编 现场检查 第五章 检查前准备 5- 01.了解相关情况 5- 02.文书及证件准备 5- 03.装备准备 5- 04.其他规定 第六章 现场检查 6- 01.编制现场检查方案 6- 02.现场检查一般程序 6- 03.检查方式 6- 04.现场检查内容 6-05.现场检查记录 6-06.现场处理措施 6-07.其他处理措施： 第三编 行政处罚 第七章 行政处罚一般规定 7- 01.行政处罚的种类 7- 02.行政处罚的管辖 第八章 行政处罚简易程序 8- 01.适用范围 8- 02.处罚程序 第九章 行政处罚一般程序 9- 01.立案9- 02.调查取证 9- 03.填写案件处理呈批表 9-04.作出行政处罚决定 9-05.文书及送达 9-06.特殊情况应对 第十章 行政处罚听证程序 10- 01.听证告知 10- 02.听证的组织 10- 03.听证基本程序 第十一章 行政处罚的实施 11- 01.行政处罚的裁量 11- 02.行政处罚的执行 11- 03.结案11- 04.备案第四编 行政强制 第十二章 行政强制 12- 01.行政强制概念 12- 02.行政强制原则及要求 第十三章 行政强制措施 13- 01.一般规定 13- 02.查封、扣押 13- 03.通知有关部门停止供电、停止供应民用爆炸物品13-04.封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危 害事故发生的材料和设备第十四章 行政强制执行 14- 01.一般程序 14- 02.对到期不缴纳罚款的加处罚款： 9514- 03.将查封、扣押的设施、设备、器材和危险物品拍卖所得价款抵缴罚款： 14-04.申请人民法院强制执行：第五编 行政许可 第十五章 行政许可一般规定 15- 01.一般概念 15- 02.行政许可事项 15- 03.其他规定 第十六章 行政许可程序 16- 01.一般程序 16- 02.听证16- 03.变更及延期 16- 04.吊销、撤销及注销 16- 05.特别规定 第六编 案件移送 第十七章 一般案件移送 17- 01.一般概念 17- 02.移送的情形 17- 03.移送的提出 17- 04.移送的批准实施 第十八章 涉嫌犯罪案件移送 18- 01.移送情形 18- 02.移送标准. 18- 03.移送程序 18- 04.移送处理 第七编 行政复议、诉讼和国家赔偿第十九章 行政复议 19- 01.行政复议一般规定 19- 02.行政复议范围与管辖 19- 03.行政复议的申请与受理19- 04.行政复议的证据及材料要求 119-04.行政复议的审理和决定第二十章 行政诉讼 20- 01.应诉机关 20- 02.应诉准备 20- 03.出庭应诉 20- 04.上诉和执行 第二十一章 国家赔偿 21- 01.赔偿义务机关和赔偿范围21- 02.申请受理 21- 03.审查决定 21- 04.赔偿第八编 文书制作与案卷归档 第二十二章 安全生产行政执法文书22- 01立案审批表 22- 02现场检查方案 22- 03现场检查记录 22- 04现场处理措施决定书 22-05责令限期整改指令书 22-06整改复查意见书 22-07行政强制措施审批表 22-08行政强制措施决定书 22-09查封扣押（场所、设施、财物）清单 19622-10延长行政强制措施（查封扣押）期限决定书 . 19822-11行政强制措施处理决定书22-12停止供电（供应民用爆破物品）通知书 20422-13恢复供电（供应民用爆破物品）通知书 20622-14询问通知书 22-15询问笔录 22-16勘验笔录 22-17抽样取证凭证 22-18现行登记保存证据审批表22-19先行登记保存证据通知书22-20先行登记保存证据处理审批表 2322-21先行登记保存证据处理决定书 2422-22鉴定委托书 22-23行政处罚告知书 22-24当事人陈述申辩笔录 22-25行政处罚听证告知书 22-26行政处罚听证会通知书22-27听证笔录 22-28听证会报告书 22-29案件处理呈批表 22-30行政处罚集体讨论记录22-31行政（当场）处罚决定书（单位） 27922-32行政（当场）处罚决定书（个人） 28322-33行政处罚决定书（单位）22-34行政处罚决定书（个人）22-35罚款催缴通知书 22-36延期（分期）缴纳罚款审批表 2922-37延期（分期）缴纳罚款批准书 2922-38文书送达回执 22-39行政强制执行事先催告书22-40强制执行申请书 22-41案件移送审批表 22-42案件延期审批表 22-43案件移送书 22-44结案审批表 22-45案卷（首页） 22-46卷内目录 第二十三章 案卷归档 24-01.立卷归档 24-02.移交登记 第一章 一般规定1-01.制定目的和依据为加强安全监管执法规范化建设，进一步统一执法程 序，规范执法行为，保障安全生产监督管理部门依法履行职 责，依照现行有关法律、行政法规、司法解释、部门规章和 其他规范性文件规定，制定本手册。1- 02.适用范围1. 本手册是指引安全生产监督管理部门及其行政执法 人员严格、规范、公正、文明执行法律、行政法规、司法解 释、部门规章规定的内部规范，仅限安全生产监督管理部门 内部适用，不得在任何法律文书中引用，不向外部单位、个 人公开。2. 本手册所称的安全监管执法，是指安全生产监督管理 部门及其行政执法人员依照法定的职权和程序，对生产经营 单位遵守有关安全生产和职业卫生的法律、法规、规章等情 况，进行的行政检查、行政许可、行政处罚、行政强制等影 响行政相对人权利、义务的具体行政行为的总称。3. 安全生产监督管理部门及其行政执法人员，应当遵守 本手册规定。1- 03.基本要求1安全生产监督管理部门行政执法人员，应当坚守法治 信仰，模范遵守宪法和法律，忠于职守，坚持原则，秉公执 法。2. 安全生产监督管理部门行政执法人员在开展安全监 管执法过程中，应当符合下列基本要求：（1）按照规定的权限和程序，在法定职责范围内实施 监督检查，不得影响被检查单位的正常生产经营活动；（2）在执行监督检查任务时，应当出示有效的安全 生产监管执法证；（3）调查取证合法、及时、客观、全面，案件事实清 楚，证据确实充分，适用强制措施法律手续完备，程序合法（4）行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、 公正、公开的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法 权益；（5）清正廉洁，公道正派，服从和执行上级依法作出 的决定和命令；（6）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当 为其保密；（7）执法文书规范、完备，案卷装订规范。3. 安全生产监督管理部门行政执法人员开展监管执法， 严禁下列行为：（1）推诿或者拒绝履行法定职责，越权执法，滥用职 权；（2）在监督检查工作中，索取或者接受生产经营单位的财物或者为自己、亲友或者他人谋求其他利益；（3）参加生产经营单位安排、组织或者支付费用的宴 请、娱乐、旅游、出访等活动；（4）对涉及安全生产的事项进行审查、验收，收取费 用；要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生 产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品；（5）以任何形式从事安全生产中介活动，或收取中介 机构提供的钱物；（6）违反“收支两条线”规定，私自处理、留置罚没 财产；（7）弄虚作假，隐瞒、包庇、纵容违法行为；（8）其他违法乱纪的行为。1-04.违反手册规定的责任安全生产监督管理部门及其行政执法人员违反本手册 规定，应当对直接责任人员予以批评教育；情节较重或者屡 次违反的，予以调离执法岗位，取消当年评优评先资格或者 视情给予处分。同时违反有关法律、法规规定的，应当依法 追究相应法律责任。1- 05.修订本手册定期进行修订，必要时，随时修订1- 06.施行时间本手册自印发之日起施行。有关法律、法规、司法解释、规章及规范性文件：中华人民共和国安全生产法第61条、第64条 中华人民共和国公务员法第12条、第53条、第55 条安全生产许可证条例（2004年1月13日国务院令第 397号）第15条安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行 规定（2009年7月25日国家安全监管总局令第24号）第 31条安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）（2009 年7月25日国家安全监管总局令第31号）第6条关于进一步加强安全生产监管和煤矿安全监察队伍 建设的若干意见（安监总党字200519号）关于印发安全生产执法人员履职行为“四个零”规定 的通知（国家安全监管总局党组 安监总党201327号）第一编 执法信息来源第二章 安全生产监管执法计划2- 01.基本要求1. 监管执法计划。执法计划是指安全生产监督管理部门 依照安全生产法和其他有关法律、法规、规章和本级人 民政府、上级安全监督管理部门规定的安全监管职责，根据 各自的监管权限、行政执法人员数量、监管的生产经营单位 状况、技术装备和经费保障等实际情况，实施安全生产监督 检查工作预先拟定的行动指南。通过计划检查避免工作的盲 目性和随意性，提高监督检查工作的针对性、有效性和规范 性。2. 年度监管执法计划。安全生产监督管理部门应当按照 分类分级监督管理的要求，制定年度执法计划，报送本级人 民政府批准，并报上一级安全生产监督管理部门备案，按照 年度执法计划进行监督检查。根据授权或者委托开展行政执 法的组织或者机构编制的执法计划，应当报授权、委托的人 民政府或者安全生产监督管理部门批准。各级安全生产监督管理部门编制的执法计划应当相互 衔接，避免在监管对象、内容和时间上重复或者脱节。3. 月度执法计划。月度执法计划应在年度执法计划的前 提下制定。它既是对年度检查工