投资说明书范本22020年4月19日文档仅供参考目 录一、前言3二、释义3三、资产管理计划概况7四、资产管理合同的主要内容26五、资产管理人、资产托管人概况35六、投资风险揭示37七、本资产管理计划销售机构40一、前言中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划【 】号投资说明书(以下简称”本说明书”)依据(以下简称”)、(以下简称”)、(以下简称”)、(以下简称”)、(以下简称”)及其它有关规定编写。本投资说明书阐述了中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划【 】号的投资目标、策略、风险、费率等与资产委托人投资决策有关的全部必要事项,资产委托人在作出投资决策前应仔细阅读本投资说明书。本资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划【 】号根据本投资说明书所载明资料申请募集。本投资说明书由中信信诚资产管理有限公司解释。本资产管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本投资说明书中载明的信息,或对本投资说明书作出任何解释或者说明。二、释义在本说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:资产委托人、委托人指签订资产管理合同,并依据资产管理合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其它特定客户。资产管理人指受资产委托人委托,负责为资产委托人的利益,运用计划财产进行投资的专业机构。本投资说明书中指中信信诚资产管理有限公司。资产托管人指负责保管计划财产的商业银行。本投资说明书中指平安银行股份有限公司。资产管理合同指资产委托人、资产管理人及资产托管人三方签署的及其附件,以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。投资说明书或本投资说明书指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充,内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其它事项等。资产管理合同当事人指受资产管理合同约束,根据资产管理合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人。委托财产指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。本计划或本资产管理计划指中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划【 】号,系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的,由中信信诚资产管理有限公司担任资产管理人,用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划。合同生效日/资产管理计划成立日指本计划初始销售期结束并完成验资、在中国证监会办理完毕备案之日。中国证监会的书面确认日即为合同生效日。资产管理合同生效日即为本资产管理计划成立日。资产管理计划份额指资产委托人根据资产管理合同的约定合法持有的持有的资产管理计划份额。资产管理计划存续期指自资产管理合同生效日起至资产管理合同终止日止之间的期限。认购指在资产管理计划初始销售期间,资产委托人按照资产管理合同的约定购买本计划份额的行为。参与指在资产管理计划开放日,资产委托人按照资产管理合同的规定参与本计划份额的行为。退出指在资产管理计划开放日,资产委托人按照资产管理合同的规定退出本计划份额的行为。违约退出指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的行为。开放日指非计划初始销售期间内,资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。初始销售期间指资产管理合同及本投资说明书中载明的计划初始销售期限,自资产管理计划份额发售之日起不超过1个月。资产管理计划财产估值指计算评估资产管理计划财产和负债的价值,以确定资产管理计划财产净值的过程。计划份额净值指以计算日计划财产资产净值除以计算日计划份额总数所得的单位份额的价值。中国证监会指中国证券监督管理委员会。工作日指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。注册登记机构指办理注册登记业务的机构;本资产管理计划项下的注册登记机构为信诚基金管理有限公司。资金账户指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于资金收付、清算交收的银行账户。募集账户指资产管理人为本资产管理计划开立的用于汇集资产委托人的委托资金的专用银行账户。代理销售机构指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售资格并接受资产管理人委托,代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构。中国就本投资说明书而言,指中华人民共和国,但为本投资说明书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。元指人民币元。法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形,因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形,构成对托管人适用的不可抗力事件。三、资产管理计划概况(一)资产管理计划的基本情况1、资产管理计划的名称中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划【 】号。2、资产管理计划的类别特定多个客户专项资产管理计划3、资产管理计划的运作方式契约式封闭型4、资产管理计划的投资目标在追求本金长期安全的基础上,力争为资产委托人创造较高的当期收益和回报。5、资产管理计划的存续期限本资产管理计划项下的资产管理计划份额期限为【18】个月,自资产管理计划成立之日起算。在资产管理合同生效之日起12个月后,资产管理人可根据资产运作情况,提前宣布计划结束。本合同期满前30日之前,经资产管理人、资产托管人和代表计划份额2/3以上的资产委托人协商一致可就合同延期签订续期协议,各方签订书面的续期协议,并由资产管理人报中国证监会备案。6、资产管理计划的最低资产要求单个资产委托人的初始资产管理计划财产不得低于100万元人民币,各资产委托人的初始资产管理计划财产合计不得低于3,000万元人民币。7、资产管理计划份额的初始销售面值本资产管理计划份额面值为人民币1元。(二)资产管理计划份额的初始销售1、资产管理计划份额的初始销售期间本资产管理计划初始销售期间自计划份额发售之日起最长不超过1个月。初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定,并在投资说明书中披露。如果在此期间提前满足第十三条规定的条件的,资产管理人可与代理销售机构协商后提前终止初始销售,并在资产管理人网站专户专区及时公告,即视为履行完毕提前终止初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的,本资产管理计划自公告之时起不再接受认购申请。2、资产管理计划份额的销售方式本资产管理计划由资产管理人自行销售或经过资产管理人委托的具有基金销售资格的销售机构进行销售。具体销售机构名单、联系方式见本投资说明书第八条本资产管理计划销售机构。客户认购本资产管理计划,必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同,按资产管理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。3、资产管理计划份额的销售对象初始委托投资金额不低于100万元(不含费用),且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人以及依法成立的其它组织或中国证监会认可的其它特定客户。本计划的单笔委托在300万元以下的委托人不得超过200人。若法律法规将来另有规定的,从其规定。4、认购的具体规定客户认购原则、认购限额、认购份额的计算公式等由资产管理人根据相关法律法规以及资产管理合同的规定确定。客户认购应提交的文件和办理的手续等事项,在遵守资产管理合同和投资说明书的前提下,以各销售机构的具体规定为准。5、认购和持有限额认购资金应以现金形式交付。本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币(不含认购费用)。认购金额低于300万元的投资者人数不超过200户,注册登记机构将按照时间优先、金额优先的原则进行认购确认。6、资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划项下不收取认购费用。7、初始销售期间的认购程序(1)资产管理人自行销售的客户由资产管理人完成特定客户的尽职调查工作。资产管理人委托代理销售机构进行销售的,能够委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作,并将相关资料提供给资产管理人。(2)认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。(3)认购申请的确认。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先(时间相同时以金额优先)原则进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认而且资产管理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额,并同意以注册登记机构或销售机构的认购确认书作为最终认购金额和份额的依据。8、资产委托人应当将资产管理计划初始销售期间认购资金存入以下募集账户,在资产管理计划初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用:账户名:中信信诚资产管理有限公司账户号: 00654开户行:中信银行上海北外滩支行9、资产委托人的认购资金(不含认购费用)自存入募集账户之日起至资产管理计划成立之日期间产生的利息,按银行同期活期存款利息计算,并在资产管理计划成立后10个工作日内一次性返还资产委托人。(三)资产管理计划的成立1、资产管理计划初始销售期内或初始销售期间届满,资产委托人认购本专项资产管理计划项下资产管理计划份额的认购资金达到【20,000】万元,且资产委托人认购资金全部到达托管账户;2、”中信信诚-利嘉集团福清项目股权投资专项资产管理计划”已成立;3、本资产管理计划在中国证监会完成备案,取得中国证监会的书面确认。(四)资产管理计划的备案1、资产管理计划备案的条件本资产管理计划初始销售期限届满,符合下列条件的,资产管理人应当按照规定办理验资和资产管理计划备案手续:资产管理计划委托人人数不少于2人(含),不超过200人。资产管理计划的初始资产金额合计不低于3,000万元人民币,但不超过50亿元人民币,中国证监会另有规定的除外。2、资产管理计划的备案资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告及客户资料表,办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其它信息。3、资产管理合同的生效自中国证监会书面确认之日起,计划备案手续办理完毕,资产管理合同生效。4、资产管理募集失败的处理方式