矿山企业安全生产风险分级管控制度1.目的风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本制度用于规范和指导公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。2.适用范围本制度规定了安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。本制度适用于我公司安全生产分级管控工作。3.组织机构和职责公司成立了风险分级管控和隐患排查治理体系建设领导小组。组长：xx副组长：xx组员：xx负责“两个体系”建设方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。（职责分工详见关于成立风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知）4.术语和定义1、风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。2、可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4、危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。5、风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。6、危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。7、风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。8、风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。9、风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。10、风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。11、风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。12、风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5风险评价的范围矿山开采、石料加工生产线所有相关的过程、活动、场所和周边环境等，包括生产场所以外的活动、装置及相关方活动。6工作程序和内容6.1风险判定准则结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2风险点确定6.2.1风险点划分原则设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如动火、爆破等特殊作业活动。6.2.2风险点排查风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3危险源辨识6.3.1危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.3.2危险源辨识的方法设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识采用作业危害分析法（JHA）等方法。7评价方法本次风险评价主要采用作业条件分析法（LEC）。将风险分为重大、较大、一般、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注。作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表7-1事故、事件发生的可能性（L）判定准则分值事故发生的可能性分值事故发生的可能性10完全会被预料到0.5可以设想，很不可能6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际上不可能1完全意外，很少可能表7-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表7-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1完全符合无伤亡1万以下表7-4风险等级判定准则（D）风险值3201603207016070风险等级重大风险较大风险一般风险低风险预警颜色8重大风险确定原则以下情形为重大风险：1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3、涉及重大危险源的；4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；5、经风险评价确定为最高级别风险的。9控制措施9.1控制措施内容根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。9.1.1制定控制措施应考虑：1、控制措施的可行性；2、控制措施的先进性；3、控制措施的经济合理性；4、企业的经营运行情况；5、可靠的技术保证和服务。9.1.2风险控制措施类别包括：1、工程技术措施；2、管理措施；3、培训教育措施；4、监测监控措施；5、现场应急处置措施；6、个体防护措施；7、以上措施的组合。控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。9.2评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：1、措施的可行性和有效性；2、是否使风险降低至可接受风险；3、是否产生新的危险源或危险有害因素；4、是否已选定最佳的解决方案。9.3重大危险源本公司不存在重大危险源。9.4重大风险控制措施依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）物体打击；（2）高处坠落；（3）爆破伤害；（4）坍塌；（5）触电；（6）车辆伤害；（7）机械伤害；（8）其他化学、物理性危害因素；（9）人机工程因素；（10）设备的腐蚀、缺陷；（11）对环境的可能影响等。需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。在确定重大风险时，应考虑：1、有关法规、标准的要求；2、风险发生的可能性和后果的严重性；3、企业的声誉和社会关注程度等。通过风险评价结果，即风险度R值的大小，将风险进行等级划分，确定重大风险，按优先顺序控制治理，填写重大风险及控制措施清单并上报。9.5风险分级管控9.5.1风险分级进行风险评价分级后，确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，实施分级管控。9.5.2风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。根据风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，本采石场各级风险的管控层级分为采石场级、车间（部门）级、班组级及岗位级四级进行管控。9.5.3编制风险分级管控清单在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。10文件管理和分级管控的效果完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：1、每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；5、保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。11教育培训管理1、按照公司制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管控制度、风险辨识评估方法、分级管控清单、风险告知等内容的教育培训工作。2、每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控的专门计划或课时和内容。3、遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人员的安全风险分级管控培训教育。4、培训考核不合格的，要重新培训直至合格方可上岗作业。5、每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。6、各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。12运行管理考核1、本公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。岗位人员未掌握本岗位的安全风险辨识评估结果、相关的风险危害因素、风险管控措施等内容的，进行重新培训，并视情节进行1050元罚款。2、对无故不参加安全风险管控培训或培训考核不合格的，重新培训考核直至合格，并视情节进行50200元罚款。3、鼓励本单位广大员工对存在的未排查到位的风险点或危险源等进行报告，查实属三级及以上的，视