中国电信法律风险评估方法中国电信集团http:/www.docin.com/webmoney 21法律风险管理总体情况介绍1.相关定义相关定义2.主要规定主要规定3.中国中国100强企业法律风险分析强企业法律风险分析2中国电信法律风险管理工作3法律风险防范项目演示4法律风险管理现状小结http:/www.docin.com/webmoney 3目目 录录风险测评总体思路法律风险测评方法确定重大法律风险http:/www.docin.com/webmoney 4法律风险测评总体思路法律风险测评总体思路确定测评维度确定测评标准确定行为量化公式确定问卷形式组织人员填写风险发生可能性风险损失度确定划分原则根据划分原则，明确所有风险的不同等级根据风险等级确定重大风险1234确定测评方法设计评估问卷法律风险测评确定重大风险http:/www.docin.com/webmoney 5目目 录录风险测评总体思路法律风险测评方法确定重大法律风险http:/www.docin.com/webmoney 6目标：实现对法律风险的量化分析目标：实现对法律风险的量化分析目标：实现对法律风险的量化分析目标：实现对法律风险的量化分析（注：P表示风险可能性，X表示风险损失度） 定义：定义：p风险损失度：风险造成的损失程度p风险可能性：风险发生的概率p风险水平：亦称风险损失期望值，代表风险的严重程度风险损失度风险可能性风险风险水平风险水平可能性、损失度可能性、损失度和风险水平风险水平是风险管理中通用的量化测评的基本指标： 风险水平风险水平 R = R = 风险可能性风险可能性 P P 风险损失度风险损失度 X X法律风险测评方法法律风险测评方法http:/www.docin.com/webmoney 71 1、法律风险测评维度、法律风险测评维度、法律风险测评维度、法律风险测评维度评估方法：评估方法：评估方法：评估方法：分别从分别从五个维度五个维度五个维度五个维度和和三个维度三个维度三个维度三个维度，对法律风险的可能性和损失度进行测评，对法律风险的可能性和损失度进行测评法律风险可能性损失度外部监管执行力度内部制度完善/执行我方人员相关法律素质风险对方综合状况工作频次影响范围财产损失大小非财产损失大小http:/www.docin.com/webmoney 8说明：说明：说明：说明：测评维度与风险的关系如下表所示：测评维度与风险的关系如下表所示：“ “” ”表示表示正相关关系正相关关系，例如：外部监管执行力度越强，则风险发生可能性越大，例如：外部监管执行力度越强，则风险发生可能性越大“ “” ”表示表示负相关关系负相关关系，例如：内控制度完善执行力度越强，则风险发生可能性越小，例如：内控制度完善执行力度越强，则风险发生可能性越小风险可能性评测维度外部监管外部监管执行力度执行力度内控制度内控制度的完善与的完善与执行执行我方人员我方人员相关法律相关法律素质素质风险对方风险对方综合状况综合状况工作频次工作频次法律风险法律风险风险损失度评测维度财产损失财产损失非财产损失非财产损失影响范围影响范围法律风险法律风险1 1、法律风险测评维度、法律风险测评维度、法律风险测评维度、法律风险测评维度http:/www.docin.com/webmoney 92 2、法律风险评测标准、法律风险评测标准、法律风险评测标准、法律风险评测标准评估指标程度分值衡量标准风险风险可能性可能性高高4 4、5 5发生概率在发生概率在50%50%以上以上中中2 2、3 3发生概率在发生概率在20%20%50%50%低低1 1发生概率在发生概率在20%20%以下以下风险风险影响程度影响程度高高4 4、5 5影响范围全国影响范围全国, ,对公司名誉影响重大对公司名誉影响重大中中2 2、3 3影响范围全省影响范围全省, ,对公司名誉影响一般对公司名誉影响一般低低1 1影影响响范范围围本本市市( (本本区区) )，对对公公司司名名誉誉影影响响轻微轻微http:/www.docin.com/webmoney 10风险列表风险类别编号风险名称知识产权1.11.1版权风险版权风险1.21.2专利法律风险专利法律风险1.31.3商标法律风险商标法律风险1.41.4商业秘密法律风险商业秘密法律风险合同管理2.12.1合同风险合同风险人力资源3.13.1劳动用工风险劳动用工风险市场经营4.14.1资费标准风险资费标准风险4.24.2客户协议风险客户协议风险4.34.3业务代理法律风险业务代理法律风险4.44.4提供非法服务提供非法服务4.54.5虚假宣传虚假宣传4.64.6新业务风险新业务风险4.74.7服务质量风险服务质量风险工商事务5.15.1通信工程施工审批通信工程施工审批5.25.2房地产产权房地产产权人身伤害6.16.1电信设施、设备造成人身伤害电信设施、设备造成人身伤害商业风险（不属于法律风险）7.17.1欠费风险欠费风险7.27.2通信设施使用风险通信设施使用风险说明：以某省十七个本地网公司的风险评估问卷为样本说明：以某省十七个本地网公司的风险评估问卷为样本说明：以某省十七个本地网公司的风险评估问卷为样本说明：以某省十七个本地网公司的风险评估问卷为样本示例示例3 3、法律风险评测示例、法律风险评测示例、法律风险评测示例、法律风险评测示例http:/www.docin.com/webmoney 11 知识产权风险知识产权风险1.11.1版权风险版权风险 评测表评测表本地网风险评估表序号地区分类提出单位风险可能性风险影响程度1二类A2二类B3二类C344二类D335二类116三类337三类428三类149三类2310三类1111三类2212四类1113四类14四类15五类无无16五类3117一类11813评测结果风险可能性风险影响度1.82.4示例示例http:/www.docin.com/webmoney 12 人力资源风险评测表人力资源风险评测表本地网风险评估表序号序号地区地区分类分类提出提出单位单位风险风险可能性可能性风险风险影响度影响度风险风险评分评分1二类53152二类3393二类1114三类44165三类1116四类111评测结果风险可能性风险影响度2.50 2.50 2.17 2.17 示例示例http:/www.docin.com/webmoney 13风险评估结果风险评估结果风险序号风险名称风险可能性风险影响度1.1 版权风险1.80 2.40 2.1 合同风险1.00 2.00 3.1 劳动用工2.50 2.17 4.1 资费标准风险3.00 3.00 4.2 客户协议风险2.00 2.00 4.3 业务代理风险1.00 1.00 4.4 新业务风险2.25 2.50 4.5 虚假宣传2.00 2.00 4.6 服务质量风险115.1 通信工程施工审批145.2 房地产产权5.00 5.00 6.1 人身伤害风险1.60 2.20 示例示例http:/www.docin.com/webmoney 14风险评估结果风险评估结果示例示例风险增大风险增大http:/www.docin.com/webmoney 15目目 录录风险测评总体思路法律风险测评方法确定重大法律风险http:/www.docin.com/webmoney 161 1、确定风险等级的划分原则、确定风险等级的划分原则、确定风险等级的划分原则、确定风险等级的划分原则划划分分风风险险等等级级的的意意义义：划划分分等等级级有有助助于于各各部部门门清清晰晰把把握握法法律律风风险险的的不不同同严严重重程程度度，同同时时有有助助于于在在开开展展风风险险控控制制工工作作时时对对不同风险区别对待不同风险区别对待划分风险等级的原则 在量化测评基础上，以风险水平高低为主要依据，结合风险损失度和风险可能性，确定划分原则，例如： 按风险水平高低进行层次划分 按风险可能性或风险损失度进行层次划分 一般而言，风险水平越高、风险可能性越高、风险损失度越大，则风险所属等级越高，风险后果越严重本案例中，划分标准简化为：风险损失度和风险可能性均在1.5以上的风险（见下页）http:/www.docin.com/webmoney 17示例示例2 2、确定重大法律风险、确定重大法律风险、确定重大法律风险、确定重大法律风险重大风险重大风险1.501.501.501.50http:/www.docin.com/webmoney 18谢谢 谢谢 ！