煤矿“三位一体”安全生产标准化体系一、学习要领投入多少收获多少参与多深领悟多深未曾经历不成经验敞开心扉方有心得二、学习内容（一）什么是“三位一体”？（二）为什么要推进双重预防机制？（三）如何推进双重预防机制？（四）推进双重预防机制的几点疑问？（五）申报标准化矿井的基本条件。第一部分什么是“三位一体”？一、何为双重预防机制？安全风险分级管控和事故隐患排查治理。二、何为“三位一体”标准化体系？风险分级管控 +隐患排查治理 +安全生产标准化 =“三位一体”体系。（国家煤监局提出）精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 42 页三、双重预防机制的由来1、习近平总书记2015 年 10 月份在政治局常委会上听取事故调查报告时提出：“对易发重特大事故的行业领域要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2、2016 年 1 月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要在高危行业领域推行隐患排查治理和风险分级管控双重预防性机制。3、2016 年 12 月 9 日，中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见中明确提出要“建立安全预防控制体系，加强安全风险管控、强化企业预防措施、建立隐患治理监督机制”等。4、2016 年 7 月中旬，习近平在中央政治局常委会上强调： “安全生产是民生大事，一丝一毫不能放松，把重大风险隐患当成事故来对待，守土有责，敢于担当，完善体制，严格监管，让人民群众安心放心。要加强城市运行管理，增强安全风险意识，加强源头治理。要加强城乡安全风险辨识 ，全面开展城市风险点、危险源 的普查，防止 认不清、想不到、管不到等问题的发生 ”。5、2016 年 4 月 28 日，国务院安委办印发了标本兼治遏制重特大事故工作指南，同年10 月 9 日，又印发了实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制 的意见。 （两个文精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 42 页件均提出了双重预防机制）四、山西省的要求（四个文件中均提出了构建双重预防机制的要求）1、山西省人民政府关于做好2017 年安全生产工作的通知（晋政发 20171 号）。2、2016.12.16 山西省安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（晋安办发 2016113 号）。3、2017.4.25 山西省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知（晋安办发201742 号）。4、山西省煤炭工业厅下发全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施意见。五、煤炭行业要求（将“双重预防机制” 纳入煤矿安全生产标准化考核）国家煤矿安全监察局在2017 年 1 月 24 日发布了煤矿安全生产标准化考核 定级 办法（试行）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）。六、井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号名称标准分值权重1 安全风险分级管控100 0.10 2 事故隐患排查治理100 0.10 3 通风100 0.16 4 地质灾害防治与测量100 0.11 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 42 页5 采煤100 0.09 6 掘进100 0.09 7 机电100 0.09 8 运输100 0.08 9 职业卫生100 0.06 10 安全培训和应急管理100 0.06 11 调度和地面设施100 0.06 七、风险管控的发展历程阶段时代技术特征认识论方法论1 工业革命前农牧业、手工业听天由命无能为力2 17 世纪至 20 世纪初蒸汽机时代局部安全事后型、亡羊补牢3 20 世纪除至50 年代电气化时代系统可靠性综合对策系统工程4 50 年代至 80 年代宇航工业、核工业安全系统本质安全超前主动预防型5 80 年代以来信息与生物时代安全管理系统以 风 险 分 析 为基 础 、 系 统 管理八、双预防机制的几个概念1、什么是风险？风险： 指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性 。风险=可能性严重性2、什么是风险分级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 引自基础知识问答精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 42 页3、事故（1）人身伤害健康损害、轻伤、重伤、死亡. （2）财产损失4、事故分类按照事故原因划分20 种。物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。5、煤矿企业的事故分类（1）瓦斯事故（2）顶（底）板事故（3）机电事故（4）水灾事故（5）火灾事故（6）放炮事故（7）运输事故（8）冲击地压（9）其它事故6、事故等级精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 42 页是指造成 30 人以上死亡，或者100 人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1 亿元以上直接经济损失的事故。是指造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者50人以上 100 人以下重伤，或者5000 万元以上1 亿元以下直接经济损失的事故。是指造成3 人以上 10 人以下死亡，或者10人以上 50 人以下重伤，或者1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的事故。是指造成3 人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者1000 万元以下直接经济损失的事故。7、何为事故隐患？事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷。8、四类事故隐患（1）人的不安全行为、操作不安全性 ( 误操作、不规范操作、违章操作) ；、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥) ；、失职 ( 不认真履行本职工作任务) ；、决策失误；、身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 42 页劳工作等 ) ；、工作中心理异常( 过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等) ；、人员的其他不安全因素。（2）物的不安全状态、没有按规定配备必需的设备；、设备选型不符合要求；、设备安装不符合规定；、设备维护保养不到位；、设备保护不齐全、有效；、防护设施不齐全、完好；、设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；、机的其他不安全因素。（3）环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件，二是不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：、水的威胁；、顶帮的威胁；、地热威胁；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 42 页、瓦斯煤尘爆炸威胁；、火的威胁；、瓦斯突出威胁；、其他自然地质威胁；、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；、工作地点照明不足；、工作地点风量( 风速 ) 不符合规定；、采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；、施工质量不符合要求；、巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；、供电线路布置不合理；、作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；、其他工作环境的不安全因素。（4）管理的缺陷、组织结构不合理；、组织机构不健全，机构职责不明晰；、规章制度不全、不符合实际；、文件、记录管理不符合要求；、作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 42 页管理不符合规定，贯彻学习不到位；、未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；、岗位职责不明，设置不合理；、员工安全教育、培训不符合规定；、未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；、其他管理的不安全因素。9、隐患的分级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。10、隐患是如何发生的？所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化是指下列一种或多种情况：（1）未辨识风险（危险源）；（2）风险分级错误；（3）未针对风险制定有效的管控措施；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 42 页（4）风险管控措施落实不到位。11、什么是危险源？（1）危险源： 指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的 根源、状态或行为，或它们的组合。（2）根源： 是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如瓦斯、煤尘、顶板、综掘机、胶带输送机、电气设备等。（3）行为： 是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。（4）状态： 是指物的状态和环境的状态等。九、“三位一体”中三位之间的关系1、风险和隐患的 联系：风险和隐患是递进关系：风险在前，隐患在后。安全生产领域形成共识：风险在隐患前面，隐患在事故前面。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 42 页2、风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。3、风险的特点客观存在、无法根除、只能管控。4、隐患的特点可以从根本上消除。5、风险和事故隐患之间的关系（1）安全风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 42 页组合。（2）事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。（3）安全风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；（4）事故隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。（5）但两者也有关联，事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。（6）风险：抽象、是一种可能性、通过辨识可以判断、可有效管控；隐患：比较具体，能排查发现，是风险演变事故是中间环节，在风险管控措施失效后出现。6、风险分级管控、隐患排查治理是安全生产达标工作的基础，安全生产达标则是建立在风险分级管控和隐患排查治理基础上的更高层级。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 42 页第二部分为什么要推进双机制？一、安全责任1、企业不消灭事故，事故就消灭企业。2、企业要想保障安全生产，必须在人员素质、责任制度、管理制度、风险分级管控、事故隐患排查治理、安全生产标准化等方面达到要求。3、许多企业，为追求经济利益，冒险蛮干、违规违章、甚至非法违法生产经营。二、构建双重预防机制的作用（好处）1、遏制重特大事故发生。2、安全管理理念上的转变, 安全管理模式的创新。3、采用最简单、最直观的方式, 把企业内部发生事故的环节、岗位、设备、场所找出来。三、构建双预控机制的意义1、真正把风险管控放在事故前面。2、把隐患排查治理放在事故前面。3、提高企业安全生产水平。4、真正找准事故风险点。5、坚持安全风险管控、隐患排查治理并重。四、构建双重预防机制的最终目标精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 42 页消灭事故，确保安全。第三部分如何构建双预防机制？一、双重预防机制的基本工作思路双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。二、风险分级管控和隐患排查治理的关系1、相辅相成，相互促进。2、安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础 ，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。3、隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 42 页隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。4、安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。三、隐患排查治理机制1、隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。2、五级隐患排查：企业、专业、区队、班组、岗位。3、隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工，明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。四、事故隐患排查治理闭环工作机制1、要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的信息管理系统。2、要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 42 页记、评估、治理、报告、销账等持续改进的闭环管理。3、要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整改效果等环节实现有效闭合管理。4、要建立完善事故隐患登记报告制、事故隐患整改公示制、重大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。对查出的隐患做到 责任、措施、资金、时限和预案“五落实”， 对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。五、风险分级管控构建流程第一，确定风险分级管控实施方案；第二，排查风险点；第三，落实各风险点的风险分级管控的责任主体；第四，通过危险源辨识（或基于经验、头脑风暴等），查找出各风险点所有有可能产生或诱发事故的危险源；第五，对辨识出的所有危险源进行风险分析和风险评价，确定出不同的风险等级；第六、针对不同风险级别的危险源，策划、制定出相应的控制标准，通过实施各种控制措施和整改措施，确保危险源符合控制标准要求，一旦管控失效（根源危险源、状态或行为危险源不符合控制标准要求），就意味着出现了隐患，企业一旦精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 42 页出现了隐患，必须立即转入隐患排查治理机制；第七，及时发现和排查生产系统中存在的隐患，对隐患进行分级，制定隐患治理方案，对隐患及时进行处理、验收、评估和统计分析上报等；第八，必要的时候，进行风险预警。六、风险点风险点是指伴随风险的单位、场所、部位、活动、工程、设施设备、环境、岗位等，以及在特定单位、场所、部位、活动、工程、设施设备、环境、岗位等实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。七、井工煤矿风险点根据井工煤矿的特点，尽可能按照专业、场所、作业任务、工序、设备、环境、岗位等来排查风险点。井工煤矿主要风险点一般包括：采煤、掘进、机电、运输、通风、防治水、火工品等专业及其他（如机修厂、锅炉房、电焊作业、起吊作业、库房）等涉及的各主要场所、作业任务、工序、设备、环境、岗位等。八、危险源辨识1、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。2、危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法、事故机理分析法等。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 42 页工作任务分析法 (掘进专业作业任务划分) 作业任务涉及岗位危险源及后果开工前准备综掘掘进机割煤炮掘打眼装药联线放炮攉煤支护胶带输送机运煤刮板输送机运煤运料各种设备检修供电管路安装维护局部通风钉道搬运抽水巷道清理交班安全技术管理等其他事故机理分析法（瓦斯爆炸的发生机理）事故形式发生条件/ 原因发生前兆易发地点事故危害瓦斯爆炸1. 瓦斯浓度达到爆 炸 极 限5%-16% ；2. 氧气浓度大 于 12%；3. 存在 点 火源（ 650-750 度 ）或 火 花1. 附近空气又颤动的现象； 2. 发出空气流动声1. 综采工作面 回 风 隅角、后部溜子； 2. 掘进工 作 面 迎头； 3. 封闭1. 产生高温火焰，大量有毒有害气体，直接威胁井下人员的安全； 2.精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页，共 42 页（ 点 火 能 大 于0.28mJ）的采空区或其 他 发 火点； 4. 巷道冒顶的高冒区； 5. 盲巷或微风区，漏风密闭前火 灾 发 生后，会产生火风压，出现风流逆转现象，使灾情扩大，破坏矿井生产系统； 3. 可能引发煤尘爆炸九、风险评价1、定义：对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确认的过程 。2、风险辨识评价方法风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法：（1）工作危害分析法（JHA ）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，进行人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页，共 42 页时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。（2）安全检查表分析法（SCL ）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列工程列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。（3）风险矩阵分析法（LS）是根据事件或事故发生的可能性 及其可能造成的 严重度 的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值 D= pC 式中， p 表示事件或事故发生可能性； C 表示事件或事故可能造成的损失精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页，共 42 页根据风险值的大小，可将风险分为5 个等级。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页，共 42 页（4）作业条件危险性分析法（LEC ）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法, 它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是： L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。 给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=L精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页，共 42 页EC。D 值越大，说明该系统危险性大。（5）风险程度分析法（MES ）风险程度分析法是一种半定量的风险评价方法, 它是对作业条件危险性分析法（LEC ）的改进。风险程度 R ，R=M ES。其中 M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度 E 增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素； 事故的可能后果S, 包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响； M 、E、S 分别制定了其取值标准。十、风险分级1、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行 定量或定性评价 ，根据评价结果 划分等级 ，进而实现分级管理。2、目的： 实现对风险的有效管控。3、风险一般分为几级？风险一般分为 四级 ，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。对采用 5 级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系，例如，将风险最低的两级都定为低风险（蓝色风险），以适应评价和管理的要求。十一、风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页，共 42 页控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的 基本原则 ：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。十二、风险控制措施1、风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。2、企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。3、风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案。十三、风险信息1、风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。2、安全风险分级管控清单企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 24 页，共 42 页单。十四、新标准要求的“1+4”模式1、1 次年度辨识；每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的 管控措施 ；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度 生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。2、采区采面设计前专项辨识；新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1 次专项辨识：（1）专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；（2）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；（4）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3、系统工艺等重大变化前专项辨识；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 25 页，共 42 页天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1 次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。4、启封火区等高危作业前专项辨识；启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料实验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展1 次专项辨识：（1）专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；（2）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。5、出现事故和重大隐患后专项辨识。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1 次针对性的专项辨识：（1）专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；（2）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 26 页，共 42 页（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。十五、年度安全风险评估报告年度辨识评估完成之后，都要及时编制年度安全风险辨识评估报告，并做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。年度安全风险辨识评估报告内容包括：1. 矿井危险因素2. 风险辨识范围3. 风险辨识评估4. 风险管控措施附件：重大安全风险清单、年度接续计划十六、专项安全风险辨识评估报告内容包括：1、会议纪要会议时间、地点、主持人、参会人员风险辨识环节精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 27 页，共 42 页会议内容2、专项重大安全风险清单十七、安全风险分布图绘制安全风险分布图有几类，怎么绘制？至少应包括三类：一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等级难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行业（领域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。还有一类是区域整体安全风险图。对于一个地区、一个城市要综合分析下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和城市等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。十八、安全风险管控1. 内容要求a. 建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 28 页，共 42 页制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。b. 建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善；c. 重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。2. 现场检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。3. 公告警示及时公告重大安全风险。4、保障措施（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（2）定期组织安全风险知识培训。第四部分推进双预防机制几点疑问？一、双机制常态化运行主要体现在哪些方面？1、风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平行的体系，二者必须实现有机的融合。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 29 页，共 42 页2、要定期开展风险辨识，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图3、要对双重预防机制运行情况进行定期评估4、要从源头上管控高风险工程的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，确保双重预防机制常态化运行。二、政府及相关部门在机制建设中扮演什么角色，发挥什么作用？1、组织推动者2、监督者3、宣传者三、双重预防机制的基本思路是什么？第一道是管风险，第二道是治隐患。安全风险管控到位就不会形成隐患，隐患一经发现及时治理就不会酿成事故。四、双机制在遏制事故方面发挥什么作用？双重预防机制着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理。五、构建双重预防机制要把握哪几个原则？1、坚持风险优先原则以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的突出问题。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 30 页，共 42 页2、坚持系统性原则从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。3、坚持全员参与原则将双重预防机制建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。4、坚持持续改进原则持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制不断深入、深化，促使机制建设水平不断提升。六、双重预防机制建设的目标是什么？在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识。七、完善隐患排查治理要重点做好哪几件事？1、隐患排查治理闭环管理对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。2、很多企业都建立了安全生产标准化体系，一些企业还有职业安全健康管理体系，是不是还要另起炉灶再搞一套双重预防机制？精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 31 页，共 42 页无论是安全生产标准化体系、职业安全健康管理体系，还是企业建立的其他风险管理体系，其本质核心都是围绕风险的管理系统。双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，但它强调的是方法。企业现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。双重预防机制以问题为导向，抓住了风险管控这个核心；以目标为导向，强化了隐患排查治理。这与国家安全监管总局部署的工作是一脉相承的，是一个有机统一的整体，因此， 双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套。八、构建双重预防机制有没有简便方法？双重预防机制建设不是阶段性的工作，而是建立企业控制风险、防范事故的长效机制，方法没有复杂与简便之分，只有适用和不适用的差别。要让全体员工都自觉践行风险理念，学习风险管理知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。并制定符合实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等措施，确保员工能理解、会上手、有任务。九、如何实现企业安全管理的提升？精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 32 页，共 42 页第五部分申报标准化等级的基本条件一、修订后的标准化主要特点1、明确了煤矿安全生产标准化的定位2、充分依托现有的工作基础3、扩大了标准化考核范围，提高了工作层级4、新增了“风险分级管控”和“隐患排查治理”5、把“双控机制”落实到所有专业6、突出了建设要求7、调整了申报标准化等级的基本条件8、增加了岗位达标要求9、评分方法对不同等级煤矿影响不同二、申报标准化矿井的基本条件安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 33 页，共 42 页申报安全生产标准化等级的煤矿必须同时具备的4 个基本条件，有任一条基本条件不能满足的，不得参与考核定级。1、证件齐全有效（1）采矿许可证（国土资源部门核发）（2）安全生产许可证（安全生产监督部门核发）（3）营业执照（工商行政管理部门核发）。（证照不全无效就是非法矿井，根本谈不上等级的申报认定）2、取得合格证矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证；专家解读：该条款规定了煤矿煤矿企业主要负责人和煤矿企业安全生产管理人员的资格要求。煤矿企业主要负责人，是指煤矿股份有限公司、有限责任公司及所属子公司、分公司的董事长、总经理，矿务局局长，煤矿矿长等人员。煤矿企业安全生产管理人员，是指煤矿企业分管安全生产工作的副董事长、副总经理、副局长、副矿长、总工程师、副总工程师或者技术负责人，安全生产管理机构负责人及管理人员，生产、技术、通风、机电、运输、地测、调度等职能部门精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 34 页，共 42 页（含煤矿井、区、科、队）的负责人。3、不存在各部分所列举的重大事故隐患各部分所列举的重大隐患来源于安检总局85 号令，但只是85 号令其中的一部分，不是全部！重大事故隐患的判定（64 条）第 3 部分“事故隐患排查治理”的重大事故隐患判定（1）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；（2）未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；（3）未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；（4）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；（5）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；（6）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；（7）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 35 页，共 42 页第 4 部分“通风”的重大事故隐患判定1.通风系统重大事故隐患：（8）矿井总风量不足的；（9）没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的；（10）违反规定串联通风的；（11）没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的；（12）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面没有独立的回风系统的；（13）采掘工作面等主要用风地点风量不足的；（14）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。2.局部通风重大事故隐患：（15）煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的。3.瓦斯管理重大事故隐患：（16）瓦斯检查存在漏检、假检的；（17）井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。（18）采掘工作面等主要用风地点风量不足的；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 36 页，共 42 页（19）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。4、突出防治重大事故隐患：（20）煤与瓦斯突出矿井未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；（21）煤与瓦斯突出矿井未进行区域或者工作面突出危险性预测的；（22）煤与瓦斯突出矿井未按规定采取防治突出措施的；（23）煤与瓦斯突出矿井未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验不达标仍然组织生产的；（24）煤与瓦斯突出矿井未采取安全防护措施的；（25）出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa 的非突出矿井，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）。5.瓦斯抽采重大事故隐患：（26）按照煤矿安全规程规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的；（27）突出矿井未装备地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能正常运行的；（28）采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的。6.安全监控重大事故隐患：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 37 页，共 42 页（29）突出矿井未装备矿井安全监控系统或者系统不能正常运行的；（30）高瓦斯矿井未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的；（31）高瓦斯矿井安全监控系统出现故障没有及时采取措施予以恢复的，或者对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的。7.防灭火重大事故隐患：（32）开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的；（33）高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；（34）有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产的。8.井下爆破重大事故隐患：（35）未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的。9.基础管理重大事故隐患：（36）没有配备矿总工程师，以及负责通风工作的专业技术人员的。第 5 部分“地质灾害防治与测量”的重大事故隐患判定精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 38 页，共 42 页1.煤矿地质灾害防治与测量技术管理重大事故隐患：（37）未配备地质测量工作专业技术人员的；（38）水文地质类型复杂、极复杂矿井没有设立专门防治水机构和配备专门探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的。2.煤矿防治水重大事故隐患：（39）未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产的；（40）在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；（41）未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；（42）有透水征兆未撤出井下作业人员的；（43）受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的；3.煤矿防治冲击地压重大事故隐患：（44）首次发生过冲击地压动力现象，半年内没有完成冲击地压危险性鉴定的；（45）有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；（46）未进行冲击地压预测预报，或采取的防治措施没有消除冲击地压危险仍组织生产的。第 6 部分“采煤”的重大事故隐患判定（47）矿井全年原煤产量超过矿井核定生产能力110% 的，或者矿井月产量超过矿井核定生产能力10%的；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 39 页，共 42 页（48）矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的；（49）超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；（50）超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的；（51）擅自开采保安煤柱的；（52）采煤工作面不能保证2 个畅通的安全出口的；（53）高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的；（54）图纸作假、隐瞒采煤工作面的；（55）未配备分管生产的副矿长以及负责采煤工作的专业技术人员的。第 7 部分“掘进”的重大事故隐患判定（56）图纸作假，隐瞒掘进工作面的；（57）未配备负责掘进工作的专业技术人员的。第 8 部分“机电”的重大事故隐患判定（58）使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或者工艺的；（59）井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的；（60）单回路供电的（对于边远地区煤矿另有规定的除外）；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 40 页，共 42 页（61）矿井供电有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的；（62）没有配备分管机电的副矿长以及负责机电工作的专业技术人员的。第 9 部分“运输”的重大事故隐患判定（63）煤与瓦斯突出矿井使用架线式电机车的；（64）未配备负责运输工作专业技术人员的。4、矿长承诺（1）建立矿长安全生产承诺制度，矿长每年向全体职工公开承诺，牢固树立安全生产“红线意识”，及时消除事故隐患，保证安全投入，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。（2）该条规定了安全承诺的具体要求。保护矿工生命安全，就是保护矿工最基本的权利，是以人为本、执政为民的必然要求，是科学发展、安全发展的必然要求，保护矿工生命，矿长守规尽责是安全发展必然体现。国家总局要求各煤矿矿长严格执行，履职尽责，强化管理，夯实基础，这既是加强安全生产的铁律，更是对全国所有矿工的承诺。建立矿长安全生产承诺制度，矿长每年向全体职工公开承诺，是煤矿安全发展的又一重大举措。（3）承诺方式自主决定：发布公告、公告栏张贴、显示屏、职代会等都可以。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 41 页，共 42 页精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 42 页，共 42 页