1 附件：大化水力发电总厂百龙滩电厂设备缺陷管理实施细则（试行）0 引言为规范设备缺陷管理， 明确各级人员的职责和管理流程，调动各级人员的工作积极性， 保障设备缺陷管理工作的有效开展，提高设备健康水平和运行可靠性， 依据相关管理规定和标准， 结合百龙滩电厂安全生产实际情况，制定本细则。1 适用范围1.1 本细则适用于百龙滩电厂。1.2 我厂三产公司承包的维修设备参照执行。2 主要引用标准大化水力发电总厂设备缺陷管理标准。3 基本原则3.1 设备缺陷是指生产过程中发生了影响人身和发供电设备、设施安全运行的异常状况； 设备缺陷管理包括从检查发现、组织处理、 验收评价以及采取相应的预防措施等消除设备缺陷的整个过程。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 19 页2 3.2 设备缺陷管理必须贯彻执行“防消结合”的原则。3.3 设备缺陷处理本着快速高效的原则，努力实现“消缺零延时，设备零缺陷”。3.4 设备缺陷管理应贯彻GB/T19001 质量管理标准，实行全过程管理,推行标准化作业。3.5 设备缺陷应采用计算机设备缺陷管理系统，推行现代化管理。3.6 各级生产人员应认真执行设备定期巡回检查制度，应及时地把发现的缺陷录入 MIS 系统。3.7 设备缺陷管理应开展年度、月度和每周的定期分析。3.8 设备消缺验收标准参照百龙滩检修规程和有关管理规定。4 设备分类4.1 主设备是指在发供电过程中，直接参与能量转换与输送的设备，即水轮机，发电机，主变压器，220kV 、110kV、10.5kV 母线和断路器、隔离开关， 220kV 、110kV 供电线路，以及上述设备的控制保护装置和主要水工建筑物（厂房、大坝、闸门）等。代号“主”。4.2 辅助设备是指主设备以外的生产设备，即 10.5kV、400V 厂用电系统，直流系统， 油、水、风系统，各种测量装置以及通讯、 通风、空调、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 19 页3 启闭设备、水工机械、电梯等。代号“辅”。5 设备缺陷分类5.1 按缺陷性质分：5.1.1 紧急缺陷：不立即处理即危及人身及设备安全运行的缺陷。5.1.2 严重缺陷：影响设备出力或即将发展成威胁人身及设备安全运行而应尽快处理的缺陷。5.1.3 一般缺陷：情况轻微，对安全运行影响不大，可列入计划进行处理的缺陷。5.2 按消缺方式分：5.2.1 A 类缺陷：必须经过大小修或更新改造才能处理的缺陷。代号“A” 。5.2.2 B 类缺陷：必须停机、停电、减负荷才能处理的缺陷。代号“B” 。5.2.3 C 类缺陷：除“A” 、 “B” 类缺陷以外的缺陷。代号“C” 。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 19 页4 6设备缺陷消缺率6.1 主设备消缺率：是指一定时期内，消除的主设备缺陷数占可消除的主设备缺陷总数的百分比。6.2 辅设备消缺率：是指一定时期内，消除的辅助设备缺陷数占可消除的辅助设备缺陷总数的百分比。6.3 主设备消缺完成率：是指一定时期内，消除的主设备缺陷数占主设备缺陷总数的百分比。6.4 辅助设备消缺完成率：是指一定时期内， 消除的辅助设备缺陷数占辅助设备缺陷总数的百分比。7各级人员的职责7.1 主管副厂长职责：7.1.1 组织贯彻执行国家、行业以及上级部门有关标准和制度，制定设备缺陷管理的原则，组织建立设备缺陷管理制度并监督实施。7.1.2 组织召开设备缺陷管理月度总结和年度评审工作会。7.1.3 审批 A、B 类或确定紧急、严重设备缺陷的处理措施，并组织、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 19 页5 督促其处理工作。7.1.4 审批设备的特殊运行方案和安全措施。7.1.5 做好定期检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.2 生技部主任（副主任）的职责：7.2.1 协助组织贯彻落实国家、行业、上级部门以及本厂有关标准和规定。7.2.2 协助组织召开设备缺陷管理的月度总结和年度评审工作会。7.2.3 做好定期检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.2.4 组织参与 A、B 类（主）或紧急、严重设备缺陷分析，审核处理措施，并组织、协调和督促其处理工作。7.2.5 组织制订设备的特殊运行方案和安全措施。7.2.6 组织督促设备缺陷处理三级验收工作。7.3 生技部专责工程师职责：7.3.1 做好定期巡回检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.3.2 当出现 A、B 类或紧急、严重设备缺陷时，应及时检查确定，精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 19 页6 制定处理措施，汇报部门主管，并协助、指导、督促其处理工作。7.3.3 组织重复发生的设备缺陷分析，制定防范、消缺措施、方案。7.3.4 组织、参与设备缺陷处理三级验收工作。7.3.5 负责编写本专业面的设备缺陷月度、 年中和年度分析总结报告，提出月度考核意见。7.3.6 参加设备缺陷管理的每周、月度分析总结和年度评审工作会。7.3.7 指导、督促班组做好备品备件管理工作。7.4 安监职责：7.4.1 督促检查落实国家、行业、上级部门以及本厂安全生产有关规定落实情况。7.4.2 做好定期检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.4.3 参加 A、B 类或紧急、严重设备缺陷的分析，审核缺陷处理的安全措施。7.4.4 检查、督促建立设备缺陷追踪档案，及时审核安全生产各项指标以及各部门考核意见。7.4.5 参与设备缺陷处理三级验收工作。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 19 页7 7.4.6 参加设备缺陷管理的周、 月度分析总结和年度评审工作会。7.5 发电部主任（副主任）职责：7.5.1 组织贯彻落实国家、 行业、上级部门以及本厂有关标准和规定。7.5.2 做好定期检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.5.3 检查、督促本部门人员做好设备巡回检查工作。7.5.4 参与 A、B 类设备缺陷的分析，组织、参与制定紧急、严重设备缺陷处理方案。7.5.5 组织督促设备缺陷处理和验收工作。7.5.6 督促本部门人员做好设备缺陷的分析总结和统计归档工作，审核部门分析总结和月度考核意见。7.5.7 组织召开设备缺陷管理的每周分析会，参加设备缺陷管理的月度总结和年度评审工作会。7.6 发电部专责工程师职责：7.6.1 做好定期巡回检查工作，经常查阅生产记录，及时了解安全生产状况。7.6.2 负责设备缺陷初步鉴定，并及时汇报。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 19 页8 7.6.3 组织、参与紧急、严重设备缺陷措施的制定和缺陷处理。7.6.4 组织、参与设备缺陷的分析和措施的制定。7.6.5 组织、协调、督促班组做好设备缺陷处理工作。7.6.6 参加设备缺陷管理的每周、月度分析总结和年度评审工作会，必要时，组织召开每周设备缺陷管理分析会。7.6.7 及时审核安全生产各项指标的统计分析，以及月度缺陷管理考核意见。7.6.8 检查、督促班组做好备品备件管理工作。7.7 运行人员职责：7.7.1 做好定期巡回检查工作，及时了解设备运行状况。7.7.2 当班值长负责设备缺陷的确认、通知和汇报工作。7.7.4 当班值长根据缺陷性质应果断采取避免事故发生、扩大的有效防范措施，并有权直接通知维修、管理人员。7.7.5 负责落实设备消缺的安全隔离措施，配合做好设备消缺工作。7.7.6 检查、监督消缺工作的安全、 文明情况， 有权中止出现不安全、不文明行为的消缺工作。7.7.7 设备缺陷及其处理情况应录入值长记事本。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 19 页9 7.7.8 负责做好设备消缺的现场文明验收和设备运行评价工作。7.8 维护班长职责：7.8.1 做好定期巡回检查工作，及时了解设备运行状况。7.8.2 组织安排班员完成设备缺陷处理工作。7.8.3 组织安排设备缺陷处理一级验收工作。7.8.4 负责本班所辖设备备品备件管理工作。7.8.5 参加设备缺陷管理的每周、月度分析和年度评审工作会，参与设备缺陷处理方案的制定。7.9 设备专责（班员）职责：7.9.1 做好定期巡回检查工作，及时了解设备运行状况。7.9.2 及时完成所辖设备缺陷的现场确认工作。7.9.3 及时完成设备消缺工作，协助设备消缺验收工作。7.9.4 负责设备缺陷处理情况的作业交代和汇报工作。7.9.5 负责所辖设备的备品备件的管理。7.9.6 必要时，参与设备缺陷处理方案的制定，参加设备缺陷管理的周、月度分析总结和年度评审工作会。8设备缺陷管理流程精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 19 页10 8.1 缺陷管理主流程8.1.1 缺陷管理主流程图：工作人员当班值长各级生产管理人员维护班组紧急、严重一般发现、录入确认（性质）2、分类流程3、处理流程5、验收流程4、紧急处理流程组织、协调AEBCDFCDD F汇报中调8.1.2 缺陷管理流程工作标准8.1.2.1 发现缺陷后及时汇报当班值长，并把缺陷的内容（设备的名称、位置、现象）规范地录入MIS 系统。8.1.2.2 当班值长在接到缺陷通知20 分钟内予以确认（交接班期间发生的一般缺陷由接班值长负责处理） ，紧急、严重缺陷5 分钟内、一般缺陷及时通知相应班组和部门。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 19 页11 8.1.2.3 对于非 A、B 类设备缺陷，运行、维护人员可先行组织消缺，消缺完成后由发电部进行确认。8.1.2.4 各级生产管理人员包括班值长及以上管理人员。8.2 缺陷分类流程8.2.1 缺陷分类流程图：发电部主管人员生技部专责工程师生技部计划工程师生技部领导厂领导维护班组主A类大、小修 技改C类三次及以上 非主 A、B类主B类是不是 措施落实 辅B 类辅A类确认（按处理方式）处理防范措施审批安全运行防范措施审核批准列入检修项目技改立项组织、安排执行确定处理方式停机、停电申请流程处理意见主A、B类确定2B3CF 8.2.2 缺陷分类流程工作标准8.2.2.1 发电部、生技部管理人员接到紧急、严重缺陷通知，上班时间 10 分钟内、休息时间30 分钟内到达现场，及时制定处理方案，组织、协调消缺。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 19 页12 8.2.2.2 发电部管理人员接到一般缺陷通知，上班时间30 分钟内，休息时间 60 分钟内签署处理意见。8.2.2.3 生技部专责接到A、B 类缺陷通知，应及时确认，并汇报部门主管。8.2.2.4 主管生产副厂长以及生技部、发电部负责人及时审批紧急、严重或 A、B 类缺陷处理方案，并指导督促缺陷处理。8.3 缺陷处理流程8.3.1 缺陷处理流程图：工作负责人发电部各级生产人员发电部维护工程师生技部专责工程师否通过是通过不通过 不通过 工作准备工作票管理流程缺陷是否消除确认确定未消缺陷统计“ 分类” 流程13C5D8.3.2 缺陷处理流程工作标准精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 19 页13 8.3.2.1 维护班组接到一般缺陷通知必须在24 小时内处理，未能在规定时间内完成消缺工作的，必须得到部门主管许可。8.3.2.2 A 、B 类缺陷未消缺前， 相应负责人员应制定有效防范措施和消缺计划并组织落实。8.3.2.3 处理工作结束后，工作负责人2 小时内将缺陷原因、处理情况和注意事项等内容规范地录入MIS 系统并做好交代、汇报工作。8.4 紧急缺陷处理流程8.4.1 紧急缺陷处理流程图：发电部主管人员生技部专责工程师生技部领导维护班组当班值长发电部维护工程师是否否是是否制定处理方案审批方案初步报告审核报告组织部门能否处理是否需工作票“ 处理” 流程现场处理现场处理方案缺陷是否消除认定“ 分类” 流程4E5D精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 19 页14 8.4.2 紧急缺陷处理流程工作标准8.4.2.1 维护班组接到紧急、 严重缺陷或事故通知， 上班时间 10 分钟内、休息时间 30 分钟内携带必要的工具和图纸到达现场，开展缺陷处理。8.4.2.2 接到紧急、严重缺陷的通知后，车班值班司机必须在上班时间 10 分钟、休息时间20 分钟内做好出车准备。8.5 缺陷处理验收流程8.5.1 缺陷处理验收流程图：工作负责人发电部维护工程师生技部专责工程师当班值长通过 不通过 不通过 不通过 是 否 是 否通过 申请验收二级验收（ W、 H点控制）三级验收（ W、 H点控制）试运行工作票管理流程1是否需二级验收是否需三级验收5DF8.5.2 缺陷处理验收流程工作标准8.5.2.1 验收人员在接到验收申请通知20 分钟内到达现场， 并按有关技术标准及规定及时完成验收工作。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 19 页15 8.6 停机停电申请流程8.6.1 停机停电申请流程图：发电部管理人员或生技部专责工程师生技部领导当班值长需中调批批准 不需中调批主设备辅助设备审批 1上报公司向中调申请安排停机、停电填写申请表汇报8.6.2 停机停电申请流程工作标准8.6.2.1 主设备停机停电由厂部（生技部）负责审批，辅助设备停机停电由发电部负责审批。主设备停机停电申请必须提前72 小时报送厂部（生技部），辅助设备停机停电申请由发电部负责做好记录并存档。9 设备缺陷管理考核本办法考核基数参照大化水力发电总厂设备缺陷管理标准。9.1 设备缺陷管理流程考核9.1.1 考核基数如下表（单位：元） ：缺陷性质一般缺陷严重缺陷紧急缺陷精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 19 页16 设备分类辅主辅主辅主考核基数20( 10)50(20)60(20)200( 100)200( 50)400( 200) 9.1.2 缺陷处理各阶段基本权重及受考核人如下表：发现组织处理验收受考核人发现人相关管理人员工作负责人验收人员权重0.40.20.30.1 9.1.3 计算方法：奖励 (扣罚)金额考核基数权重。9.1.4 考核内容和标准流程考核级别考核内容录入/通知奖励条件不低于工作标准，并最终确认为有效缺陷。扣罚条件低于工作标准尚未构成严重后果的按规定处罚。由于主观原因造成信息不能及时、有效传递，情节严重的，加倍处罚。组织奖励条件参照工作标准， 优质、高效地完成设备缺陷处理的组织工作。当班值长迅速、 果断采取有效的防范措施， 避免事故发生。扣罚条件各级人员未按工作标准及职责要求完成本职工作。由于主观原因导致组织不力， 情节严重的，加倍处罚。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 19 页17 处理奖励条件参照工作标准，优质、 高效地完成设备缺陷处理工作。各级人员迅速、 果断采取有效的防范措施， 避免事故发生。扣罚条件各级人员未按工作标准及职责要求完成本职工作。由于主观原因导致消缺延时， 一般缺陷每延迟一天加扣责任者 0.1 权重，情节严重的，加倍处罚。由于主观原因导致紧急、严重或A、B 类缺陷消缺延时，情节严重的，加倍处罚。由于备品备件的质量问题所引起的设备缺陷或事故，追究采购、验收及设备管理部门的责任； 由于无备品而延误设备缺陷处理， 追究设备管理、 备品保管部门的责任。情节严重者，加倍处罚。验收奖励条件坚持验收标准，严格质量验收的。扣罚条件未经厂部许可，验收人员擅自降低验收标准。没有按规定的时间完成验收工作。9.2 缺陷管理综合考核：9.2.1 缺陷管理考核考核责任者考核内容考核标准考核金额（元）生技部、发电部本部、安监部和维护月 度 设 备 消 缺率主设备消缺率达到100% ，辅助设备消缺率超过90%奖励100 300精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 19 页18 班组主设备消缺率低于100% ，辅助设备消缺率低于90%扣罚3050/项厂部、生技部、发电部本部、安监部和维护班组检 修 年 度 设 备消缺完成率主设备消缺完成率达到100% ，辅助设备消缺完成率超过90%奖励100300/人主设备消缺完成率低于100% ，辅助设备消缺完成率低于90%扣罚100300/人9.2.2 其它考核考核项目考核标准考核责任人考核内容考核办法缺陷管理会议考核周会在周四召开，月度 会 议 在 次 月 九 日前召开，年度会议在该年 12 月 20 日前召开按职责要求或临时指定须组织、参加相关会议者不按规定组织召开会议的扣罚 50 元/人不按规定参加会议的扣罚 20 元/人迟到、早退的扣罚 10 元/人缺陷管理统计、分析、归档考核除按大唐集团公司、桂冠公司、大化总厂的有关规定按时、按质 上 报 有 关 材 料 和归档外，周会提前一按职责要求或工作需要指定负责设备缺陷统计、分析、归档的相关人员不按规定时间上报统计材料、 分析总结或归档者每延迟一天扣罚10 元工作责任心不强，上报或归档材料质量差每次扣罚1050 元精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页，共 19 页19 天 、 月 度 会 议 前 三天、年度会议前五天准备好相关统计、分析材料，并做好归档工作优质、 高效完成全年统计整理、分析总结、上报、归档者奖励 200400 元/人9.2.3 超出本细则考核范畴的情况考核考核内容考核办法由于工作不到位，导致设备缺陷引起障碍、事故发生者按广西桂冠大化水力发电总厂安全生产奖惩规定进行考核消缺工作中有突出贡献者按百龙滩电厂月度生产工作考核实施细则进行考核9.3 本细则解释权归百龙滩电厂。9.4 本细则从 2003 年 12 月 1 日起实施。本细则修订过程主要参与人员：编写:李荣韦心涯陆晓春韦贵岗审核:施健升骆振业陈敬能潘华泉覃建平批准:卢广绍精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页，共 19 页