读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思行政处罚法基础知识培训大纲培训要求：掌握行政处罚的概念、原则和种类；重点理解行政处罚的设定、实施以及行政处罚的决定程序和执行程序。第一部分行政处罚法的立法背景和意义中华人民共和国行政处罚法 于 1996 年 3 月 17 日八届全国人大第 4 次会议通过，共8 章 64 条。行政处罚法在中国行政法的发展史上具有里程碑意义，创造了中国行政法的多项第一：第一次引入了“听证”的概念；第一次确立了当事人的陈述、 申辩权，以及行政机关的告知义务；第一次明确规定了行政行为（行政处罚）不遵守法定程序无效；第一次使用了“设定”以及“设定权”的概念第二部分行政处罚法的主要内容一、行政处罚的概念行政处罚是指具有法定权限的行政主体依据法定的程序，对违反行政法规范但尚未构成犯罪的行政相对人实施的行政制裁。行政处罚的特征：1. 实施行政处罚的主体是具有法定权限的行政主体。超市“假象行政行为”2. 行政处罚的对象是违反行政法规范的公民、法人或者其他组织。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思处罚与处分区别3. 行政处罚从性质上看是一种制裁行为。有别于行政许可等授益行为二、行政处罚的原则（一）处罚法定原则处罚的主体法定除法律、法规、规章规定的具有处罚权的行政机关以及法律、法规授权的组织外，其他任何组织、机关和个人都不得行使行政处罚权。须在法定的权限范围内行使行政处罚权，不得超越职权和滥用职权。处罚依据法定实施处罚必须以法律、 法规和规章为依据，法无明文规定不受罚。处罚程序法定没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。（二）公正、公开原则公正：公正就是公平正直、没有偏私。处罚要以事实为依据；要求过罚相当；不得滥用自由裁量权依据公开处罚规定公开，未公开不作为处罚依据公开程序公开告知当事人处罚的事实、理由，告知陈述申辩、听证的权利身份公开执法证件（三）处罚与教育相结合的原则第五条：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。第二十三条： 行政机关实施行政处罚， 应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。第二十七条： 违法行为轻微并及时纠正， 没有造成危害后果的，不予行政处罚。（四）保护当事人合法权益原则相对人对受到的行政处罚享有以下权利：陈述权、申辩权 （事前）、申请复议权、提起诉讼权以及请求国家赔偿权（事后）等救济权。遵循“有权利必有救济”三、行政处罚的种类与设定（一）行政处罚的种类1、警告2、罚款3、没收违法所得、没收非法财物4、责令停产停业5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照6、行政拘留7、法律、行政法规规定的其他行政处罚（二）行政处罚的设定1、法律的设定权：法律可以设定各种行政处罚。2、行政法规的设定权：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。3、地方性法规的设定权：地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。4、规章的设定权：规章可以设定警告或者一定数量的罚款。四、行政处罚的实施机关（一）享有行政处罚权的行政机关1. 具有法定行政处罚权的行政机关第 15 条规定：“行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。” 2. 综合执法机关第 16 条：“国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。”“相对集中处罚权” ，是指依法将两个或两个以上行政机关的行政处罚权集中由一个行政机关行使, 原行政机关不得再行使已集中的行政处罚权的一种行政执法制度。其好处在于： 有利于解决行政管理中长期存在的多头执法、职权交叉问题，有利于精简行政机构，降低行政执法成本，提高行政执法效率。这个制度是现实生活中城管存在的法律依据。城管是一个相对集中的综合执法机构，集中了好几个机构的权力，包括工商、城建、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思环保、规划、市容、卫生。（二）法律、法规授权的组织第 17 条：“法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。”（三）法律、法规、规章规定的行政机关所委托的组织第 19 条：受委托组织必须符合以下条件：（一）依法成立的管理公共事务的事业组织；（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。五、行政处罚的管辖行政处罚的管辖是确定对某个行政违法行为由哪个享有行政处罚权的主体实施处罚，即处罚主体之间权限分工。行政处罚法第20 条规定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外”。此规定确定了管辖的原则， 明确了有关行政处罚的职能管辖、地域管辖，级别管辖等问题。（一）职权管辖职权管辖是指同一行政区域内不同的行政机关依据各自职能对实施行政处罚权所作的分工。（二）地域管辖精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思地域管辖是指按行政管理的地域划分行政机关的行政处罚管辖权。地域管辖以由违法行为发生地的行政机关实施管辖为一般原则。（三）级别管辖级别管辖是指划分上下级行政机关之间实施行政处罚的分工和权限。（四）指定管辖指定管辖是指上级机关以决定方式指定下一级行政机关对某一行政处罚行使管辖权。（五）移送管辖有些行政处罚案件虽然已由行政机关受理，但是行政机关受理后发现违法行为构成犯罪的， 就必须将案件移送司法机关， 依法追究刑事责任。六、行政处罚的适用（一）适用原则1. 责令改正原则行政主体在实施行政处罚的过程中，应当体现处罚与教育相结合原则，不但给予违法行为人适当的行政处罚，还要责令其改正错误，使其能够认识错误、纠正错误并且自觉守法。行政处罚第23 条：行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。2. 一事不再罚原则精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思第 24 条：“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”含义：对同一违法行为，一个机关已经给予罚款处罚的，其他机关不得再次给予罚款处罚。3. 处罚折抵原则第 28 条规定：违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期。违法行为构成犯罪， 人民法院判处罚金时， 行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金。（二）行政处罚的具体裁量规则1、不予行政处罚的情形（1）不满 14 周岁的人有违法行为；（2）精神病人不能辨认或控制自己行为时实施违法行为的；（3）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。2、应当从轻或者减轻处罚的情形（1）已满 14 周岁不满 18 周岁的人有违法行为的；（2）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（3）受他人胁迫有违法行为的；（4）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（5）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。（三）追罚时效超过追究时效的行政违法行为，不予行政处罚。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思第二十九条违法行为在二年内未被发现的， 不再给予行政处罚，法律另有规定的除外。治安管理处罚法第22 条，违反治安管理行为在六个月内没有被公安机关发现的，不再处罚。税收征收管理法第86 条，违反税收法律、行政法规应当给予行政处罚的行为，在五年内未被发现的，不再给予行政处罚。七、行政处罚的决定程序（一）简易程序1、简易程序的适用条件（1）违法事实确凿；（2）实施处罚有法律依据；（3）对公民处以 50 元（含本数）以下的罚款，对法人或其他组织处以 1000 元（含本数）以下罚款或者给予警告的行政处罚。2、简易程序的步骤（1）向当事人出示执法证件；（2）填写处罚决定书，并由执法人员签名；（3）当场将处罚决定书交付当事人；（4）报所属行政机关备案；（5）告知当事人权利。（二）一般程序 1 、适用范围（1）违法事实确凿；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思（2）实施处罚有法律依据；（3）对公民处五十元以上，对法人或其他组织处一千元以上的罚款，或者给予警告以外的所有行政处罚。2、调查取证（1）执法人员不得少于2 人；（2）向当事人或者有关人员表明身份、出示证件；（3）询问或者检查并制作笔录；（4）收集证据时可以采取抽样取证的方法；（5）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以先行登记保存证据。3、告知当事人作出处罚决定之前，告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和有关权利4、听取当事人陈述、申辩作出处罚决定之前，应当听取当事人的陈述和申辩。5、行政处罚决定的做出经行政机关负责人单独或集体讨论作出以下决定：（1）确有受处罚违法行为的，给予行政处罚；（2）违法事实不能成立的，不予行政处罚；（3）违法行为构成犯罪的，移送司法机关。6、制作行政处罚决定书行政处罚决定书包括以下事项：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思（1）当事人的姓名或者名称地址；（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类和依据；（4）行政处罚履行方式和期限；（5）不服行政处罚决定的救济途径和期限；（6）做出行政处罚决定的行政机关盖章和日期。 7 、送达处罚决定书（1）处罚决定书应在宣告后当场交付当事人。当事人不在现场的，应在 7 日内依照民事诉讼法的有关规定，送达当事人。（2）除直接送达外，送达方式还有留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。（三）听证程序1、听证的适用条件行政机关作出的责令停产停业、吊销许可证或者执照、 数额较大的罚款等。2、听证的具体程序（1）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3 日内提出。（2）行政机关应当在听证的7 日前，通知当事人举行听证的时间、地点。（3）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开进行。（4）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。（5）当事人可以亲自参加听证，也可以委托12 人代理。（6）举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证。（7）听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。八、行政处罚的执行程序（一）行政处罚执行的原则1、当事人自觉执行原则；2、行政复议和行政诉讼不停止执行原则；3、决定罚款与收缴罚款相分离原则。（二）当场收缴程序1、适用范围（1）依法给予 20 元以下罚款的；（2）不当场收缴事后难以执行的；（3）在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴款确有困难且当事人提出的。2、具体程序（1）出具财政部门统一制发的罚款收据；（2）行政机关及其执法人员在规定的期限内上缴罚款。（三）代收机构收缴程序1、适用范围精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思除当场收缴的罚款外，其他罚款都适用于代收机构收缴的范围。 2 、具体程序（1）确定收缴罚款的代收机构；（2）代收机构收缴当事人的罚款；（3）代收机构通知行政机关；（4）代收机构将罚款上缴国库。（四）行政处罚执行的措施1、暂缓缴纳或者分期缴纳2、强制执行当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：（1）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。（2）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。（3）申请人民法院强制执行。第三部分行政处罚法存在的问题1、相同情节处罚不一。同一行政机关对性质相同、情节相似的违法行为处罚存在较大差异。2、存在“罚态度款”现象。行政处罚法规定，当事人在不服行政机关作出的处罚时有陈述和申辩权。但有些行政执法人员由于思想认识不到位， 以当事人在执法过程中的态度决定处罚的轻重。常出现把当事人陈述申辩行为作为态度不好，故意找麻烦， 进而加重对精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思当事人处罚。3、“议价处罚”占有一定比例。有少数行政执法人员为使当事人不提起复议或行政诉讼，实行“议价”处罚。只要当事人承诺不复议和不起诉，就降格处罚或降低处罚标准。4、处罚不到位。少数行政机关因担心当事人投诉，抱着“多一事不如少一事”的态度，对一些违法行为睁一只眼、闭一只眼，只做口头批评教育，不实施具体处罚，削弱了行政执法的权威性，不利于社会经济秩序的稳定。5、罚款收缴未分离。不少行政处罚依法不能当场收缴罚款，而有些行政机关在作出行政处罚决定后，对不符合当场收缴罚款程序的，因担心被处罚人逾期缴纳或不缴纳罚款，增加工作中的麻烦，往往在开出处罚决定书后由直接处理的人员当场收取罚款。行政处罚罚款与收缴未实现彻底分离。6、处罚未告知或告知时机不正确。行政处罚法规定，行政机关及其执法人员在作出行政处罚之前，不依法向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据的，行政处罚决定不能成立。少数行政执法人员怕麻烦， 在处罚之前不告知。 还有的行政执法人员向当事人送达行政处罚决定书时， 同时送达处罚告知书， 实际上剥夺了当事人的陈述和申辩权。第四部分案例1（一）某乡派出所接到群众举报：洪某在自家开设的茶室聚众赌博，于是便在晚上派几名人员身着便衣对洪某开设的茶室进行突击精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思检查，发现洪某等人在赌博，当场收缴赌具和赌资。乡派出所人员赵某当场口头作出每人罚款50元的处罚决定。其中受处罚的曲某不服，辩解道：“我们是在娱乐，不是赌博。”赵某说：“你再辩解，再罚你 50 元。”本案中乡派出所人员当场作出处罚决定是否符合法定程序？解析：乡派出所人员身着便衣执法， 作出处罚前没有向当事人出示执法证件，也没有告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利；作出处罚决定时没有填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，而是口头作出行政处罚决定在本案中曲某因辩解而受到加重处罚，违反了行政处罚法第32 条的相关规定“行政机关不得因当事人申辩而加重处罚”。（二）货车司机王清驾驶一辆货车经过某地时，被当地运输管理执法人员拦下，执法人员叫王清下车。王清下车后，执法人员递给他一张罚单，罚款 500 元。王清问为何罚款，该执法人员称其超载。王清分辩说，自己的车限载 4 吨，实际上只装了 2 吨货物。执法人员说，你态度不好，再罚款 200 元，又给他一张罚单。执法人员当场收取罚款 600 元并出具了其单位的内部收款收据。请问：执法人员的上述行为是否合法，为什么？参考答案：上述执法人员的行为违法。具体表现为：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思1、执法人员拦截车辆后未经调查和说明理由即作出处罚，违反了行政处罚法规定的先行调查取证和告知程序。2、执法人员因王清的陈述和申辩而加重处罚，违反了行政处罚法关于相对人有陈述和申辩权的规定。3、执法人员当场收缴罚款，违反了行政处罚法关于罚缴分离原则。4、执法人员未按规定出具省级财政部门统一印制的罚款收据。（三）某市交通警察大队在执法中发现一外地货车违章行驶，遂拦截并暂扣驾驶员的驾驶证。 驾驶员请求拿出执法证件， 并申辩自己没有违反交通规则， 要求执法人员说明扣缴理由。 执法人员以当事人无理狡辩为由，加处罚款200元，并限其当日到银行缴纳，否则从次日起按日加处 5% 的罚款。问：1、本案应适用什么程序，为什么？2、该案中有哪些违反行政处罚程序的情况？参考答案：1、适用普通程序。 行政处罚法 33 条规定适用简易程序当场作出处罚决定仅限于对个人处50元以下和对法人或组织处以1000元以下的罚款。暂扣驾驶员的驾驶证应适用普通程序处罚。2、 （1） 作出处罚决定前未依法告知当事人作出处罚决定的事实、理由及法律依据及依法享有的权利；且在当事人要求告知的情况下仍不告知。（2）行政处罚法 32 条规定，当事享有陈述权和申辩权，行政机精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 16 页读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思关不得因当事人申辩而加重处罚。 本案执法人员以当事人无理狡辩为由加处罚款违法。（3）本案适用简易程序违法。暂扣驾驶证和处以200 元罚款都必须适用普通程序。（4）行政处罚法46 条规定，当事人自收到处罚决定书之日起15 日内到指定银行缴纳罚款，执法人员限令当事人当日缴纳违法；对逾期不履行每日加处5% 罚款于法无据。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 16 页