专利文献信息的利用专利文献信息的利用及专利文献查询的基及专利文献查询的基础知识础知识专利文献信息的利用及专利文献查询的基础知识 主要内容 今天主要讲以下两个部分第一讲 专利文献信息的利用第二讲 专利文献信息的基础知识第一讲 专利文献信息的利用 专利文献信息是指专利文献和以专利文献为主要依据，生产、加工并通过各种传播方式而形成的与专利有关的各种信息。建立专利制度的一个重大作用就是它产生了数量浩瀚的专利文献及种类繁多的专利信息。专利文献信息的利用专利信息是人类智慧的结晶，它融技术、经济、法律信息为一体，在当今全球经济一体化时代，是人们从事生产、经营、科研开发、贸易、投资等活动最具参考价值的信息宝库。一.专利信息服务的基本内容针对用户对专利信息的需求，专利信息服务的基本内容应当包括：向企业研究和开发机构及高等院校广泛宣传专利文献信息的重要作用；提供专利文献的定题服务（SDI服务）；进行新颖性检素，提供检素报告及相关文献的副本；专利信息服务的基本内容收集国内外专利文献，向公众提供专利文献阅览服务，根据要求提供副本；提供申请专利或授权专利的法律状态信息；提供国内外专利数据库的使用；为用户提供咨询服务，及时了解用户的反馈信息；多途径发行专利公报及各种检素工具；专利信息服务的基本内容定期向公众提供各种专利统计数据；在各种公开出版物和媒体上发表有关专利方面的介绍性资料和文章；开展各种培训活动，组织各类用户的研讨班；在全国各地建立专利信息分中心，向用户提供快捷、满意的服务。二.专利文献信息的资源 专利文献信息传播活动的成功运作取决于两方面条件，一是充足的信息资源，畅通的获取渠道及可接受的价格。二是有宏观专利信息政策，保证资源的合理分布和共享。为满足第一个条件，大多数国家专利局都积极采用现代技术，加强专利信息的深层次开发，满足各种类型用户的不同需求。目前专利信息资源一般包含以下五类。专利信息的资源（一）纸件专利文献纸件专利文献指以纸件形式连续系统报道专利信息的出版物或以专利说明书原件形式按照某一种特定方式进行系统加工的纸文档.包括中国三种专利公报,各种年度索引的检索书等的分类文档.纸件专利文献在电子化时代前曾经发挥了巨大的作用,是手工检索方式的物质基础.(二)微缩专利文献微索专利文献是指以缩微平片,胶卷或开窗卡形式制作的各种专利文献出版物。由于缩微品可比纸件节省95%的空间并有较高的存储密度，因此多用于专利数据累积性出版物。如英国德温特公司的世界专利目录累积索引、欧洲专利信息和专利文献服务中心的专利文献著录数据都以缩微平片的开式出版。缩微专利文献的检索方式优于手工检索方式，但在本质上还是一种手工检索方式。专利信息的资源（三）电子专利文献电子专利文献是指记录在可被计算机读取的磁带、磁盘、光盘等介质上的具有独特检索软件的专利文献及数据库集合。20世纪90年代以后，电子专利文献已成为各国专利文献的主要出版形式。计算机技术在电子专利文献中的运用，从根本上解决了专利文献检索难的问题。专利信息的资源各种类型的专利检索数据库应运而生，如欧洲专利局的ESPACE系列，美国专利商标局的CASSIS系列，中国专利文献数据库（CNPAT），中国专利数据库（CPAS），中外专利检索系统（CFPASS）等。在专利文献检索领域，电子专利文献检索系统已占据主导地位。专利信息的资源（四）因特网（lnternet）专利文献因特网专利文献是指各国专利局和国际性专利组织利用因特网传播专利信息，并提供网上专利信息检索的数据库及数据库集合。其数据来源于电子专利文献。随着信息技术的发展，因特网专利文献系统逐渐形成体系，为世界各地的用户快捷地获取专利信息提供了非常有益的工具。专利信息的资源因特网专利数据库的突出优点在于数据量大、更新及时、使用方便、很多数据库能够直接浏览全文、并且免费向公众提供打印或下载服务。如中国国家知识产权局网站（网址：http：/wwwsipogovcn/），美国专利商标局网站（网址：http：/wwwusptogov/），欧洲专利局网络数据库（网址：http：/epespacenetcom/）。 专利信息的资源因特网专利文献的传播形式彻底改变了多年来专利信息获取困难的局面，全世界各地的用户都可以同步检索到最新最全的专利信息。但是由于网络安全的原因，因特网上检索容易暴露用户的检索意图，应该予以注意。专利信息的资源（五）其他专利信息资源其他专利信息资源是指不同出版物和媒体中披露的与专利有关的各种信息。包括理论研究成果、统计分析报告、行业（企业）专利战略、专利技术转让、专利产品介绍与电子商务等。专利信息的资源目前，通过因特网上的专业网站已逐步成为获得其他专利信息的主要途径之一。如由国家知识产权局下属单位主办的中国知识产权网（网址：http：/wwwcniprcom/），中国专利信息网（网址：http：/wwwpatentcomcn/），中国专利网（网址：http：/wwwcnpatentcom/）三、专利文献信息在专利战略研究中的应用所谓专利战略是以谋求自身长远利益和发展为目标，运用专利制度和专利信息，在技术竞争和市场竞争中谋求最大利益的整体性谋略。专利战略是由专利权的获得、保护、排除；专利技术的开发、实施；专利许可证贸易；专利文献信息在专利战略研究中的应用专利信息的应用；专利技术及其市场的控制与反控制、专利管理等子战略所组成。同其他战略一样，专利战略具有全局性、纲领性、长远性、目的性及对抗性等特点专利文献信息在专利战略研究中的应用专利战略一般分行业（产业）、企业两个层次。前者一般为国家政府部门以国际竞争对手为研究目标的为行业制定技术发展规划提供决策和参考数据的发展战略。后者是一个企业为在国内外市场中保持自身优势而制定的发展战略。专利文献与信息在制定专利战略中起着重要作用。 四、政府部门对专利文献信息的利用 政府部门是进行行政管理的职能部门，承担着制定政策法规、行业发展规划，指导经济、科技发展，协调行业之间、部门之间关系的任务。在我国社会主义市场经济体制下，对政策管理机制的要求是：应用强大的政府力量，通过制定科学的产业政策和发展战略引导市场机制的运作方向。政府部门对专利文献信息的利用（一）制定宏观科技发展规划政府机构对专利文献的利用主要体现在宏观专利战略的制定上。利用各国专利局与世界知识产权组织公布的有关专利的统计数字，经过分析与研究其中的专利技术信息与专利法律信息与专利法律信息，可以使人们系统地了解与掌握各个特定技术领域的专利活动情况，政府部门对专利文献信息的利用工业发展趋势以及在各个国家的发展情况。早在20世纪70年代，发达国家如美国、日本、前苏联等就相继开展了通过对专利文献的统计分析进行技术评估与预测，制定各项发展规划，指导工业发展、进出口贸易及科研发展方向。 政府部门对专利文献信息的利用 我国政府计划部门应该根据党中央、国务院在实施科教兴国的战略中明确提出的“坚持执行知识产权保护政策、依法保护专利发明”，“积极发展高技术及其产业”，“在计算机软硬件和网络等电子技术、新材料技术、农业、医药、生物工程技术、以及新能源、航天、航空、海洋等方面开发具有自主知识产权的技术”等项方针，政府部门对专利文献信息的利用按照中共中央、国务院提出的关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定的要求，借鉴国外，尤其发达国家在科技、贸易活动中利用专利信息、促进经济发展的情况及经验，有组织、有系统地开展对国内外专利文献的统计、分析与研究工作。 政府部门对专利文献信息的利用根据需要对国内外专利文献中的专利技术信息，法律信息及经济信息进行收集、分析、归纳，从而使各级政府计划部门能够比较科学地制定出切实可行的科技发展规划，使我国的科学技术的研究与开发工作既能借鉴国外好的经验和先进的做法，又能根据我国的特点与发展需要标新立异具有自己的独到之处。政府部门对专利文献信息的利用1998年4月20日，国家知识产权局发布了关于印发“加强专利战略研究和制定工作的会议纪要”的通知，这是我国专利战略研究方面的第一个专利的政府部门文件。其后，专利战略研究工作（特别是行业专利战略研究）受到各部门的重视。政府部门对专利文献信息的利用在世界经济一体化的今天，必须学会利用专利信息，制定各行业领域的专利战略，才能科学地制定我国科技发展规划，为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营、进出口贸易及科研发展提供科学依据。政府部门对专利文献信息的利用 (二）制定经济对策利用专利文献，对于维护我国国民经济的整体素质和国际竞争力，对国家主权和经济安全也有深刻影响。我国已加入世界贸易组织（WTO），随着与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）的实施发展中国家被边缘化的危险日趋严重，对我国这样的知识产权保护环境尚不完善的发展中国家形成了新的压力。政府部门对专利文献信息的利用发达国家凭借自身经济、科技的竞争优势，通过知识产权保护取得更大的市场份额，对发展中国家民族工业的发展及科研造成极大压力。以中国专利申请为例，从1985年2001年，我国发明专利申请受理总量为390 024件，其中国外发明专利占52.1%，高于国内申请。 政府部门对专利文献信息的利用据统计截止到1999年底，高新技术领域国外申请所占比例：计算机70%、医药60.5%、生物87.3%、通讯92.4%、半导体90%，重大技术领域的专利申请被外国人占领的形势十分严峻，作为国家的政府部门，必须利用专利信息的研究，政府部门对专利文献信息的利用严密关注这一倾向，积极实施专利战略，帮助各级政府制定切实可行的对策，使我国的技术研究和开发工作在借鉴国外先进技术的同时，提高我国原始性创新专利的数量和质量，占领国内外市场，增强我国科技、经济竞争力。政府部门对专利文献信息的利用 （三）依法审批专利 国家知识产权局对受理的发明专利申请必须进行专利性检索，其中，必须进行系统的专利文献检索。而且对受理的三种专利（发明、实用新型、外观设计）涉及复审、无效等诉讼案件也要进行专利文献检索。我国专利制度的成立与发展是离不开对专利文献的利用的，国家知识产权局不仅在审批发明专利申请时要利用好专利文献，政府部门对专利文献信息的利用而且有责任按职责管理好我国的专利文献工作，在全国范围内推动和促进专利文献的传播和利用。国家知识产权局与国家经贸委联合发布的企业专利工作管理办法，其中对专利文献建设，专利信息的利用做了专门规定，对促进企业技术创新、形成企业自主知识产权起到了规范、指导作用。政府部门对专利文献信息的利用 （四）指导产品技术进出口贸易 技术引进是世界各国为加速本国科技发展所共同采取的有效措施，战后的日本在20多年的时间里，通过专利文献的检索，根据国内发展需要，先后引进了2万多项专利技术，政府部门对专利文献信息的利用在此基础上经过不断地消化、吸收、开发创新，一改技术落后的面貌，成了仅次于美国的技术经济强国。据测算，日本引进这些技术花了35.37亿美元，仅为研制这些技术所投资的2 000亿美元的1/56，不仅节约了费用，而且大大争取了时间。 政府部门对专利文献信息的利用 据有关部门统计，1973年至1979年我国进口的成套设备中，有80%的项目支付了专利使用费，我国有关部门对近年我国机械、化工系统的随机抽查的10项技术引进合同作了调研，发现其中全部含有专利技术，并支付了使用费，政府部门对专利文献信息的利用 说明在引进技术中专利技术占有相当的比重。另一方面，随着改革开放的深入以及我国对外贸易的迅猛发展，我国有越来越多的产品和技术走向世界，打入国际市场。 政府部门对专利文献信息的利用由于我国的专利对外贸易与技术交往中，许多人还不懂得利用专利文献中的专利技术、法律与经济信息来维护我国的合法权益。国外不法商人则乘机钻空子，用假冒专利、过期专利、无效与失效专利骗取我方专利许可使用费，使国家蒙受了不必要的损失。政府部门对专利文献信息的利用例如，我国在引进英国皮尔金顿公司浮法玻璃生产线时，有关的科技信息部门根据英国皮尔金顿公司在谈判时提出的其专利技术的凭据详细检索了专利文献，结果发现英国皮尔金顿公司在谈判中所提出的其浮法玻璃技术的137项专利中的51项专利已失效，从而使我方在谈判中迫使英方将索款由原来的2 500万英镑降为52.5万英镑。政府部门对专利文献信息的利用因此，我国政府有关部门对于产品与技术的进出口贸易，务必预先利用专利文献进行检索，不仅可以主动避免侵权纠纷的产生，避免国家不必要的损失，而且还可以利用出口产品和技术的专利权更有效地占领国外市场。政府部门对专利文献信息的利用我国政府有关部门应该进一步提高全社会知识产权保护意识和法制观念，制定相应的规定、规则与要求，以便确保企业在产品技术进出口贸易中，充分发挥专利信息的指导作用。五、企业对专利文献信息的利用 1999年8月20日，中共中央、国务院在关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定中明确提出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。企业对专利文献信息的利用企业是技术创新的主体，江泽民总书记在中央经济工作会议上强调指出：“培育和发展一批拥有自主知识产权、核心能力强的大公司和企业集团，是应对人世后国际竞争的重大举措，要抓紧推进”。企业对专利文献信息的利用 （一）企业利用专利文献的意义 众所周知，包含了人类95%的发明创造的专利文献记载了世界各国的有关新技术、新工艺新产品、新方法，以及新的科技与市场的发展动态的内容。企业利用专利文献，不仅可以了解世界科学技术的现状和水平，预测技术发展的趋势和动向，分析出潜在的技术和商品市场，企业对专利文献信息的利用从而制定出企来的发展战略，参与国内国际技术市场和商品市场的竞争，同时还可以迅速借鉴相关技术，进行科研开发和发明创造，加速企业的技术进步。在引进技术和产品的国际贸易中，企业利用专利文献可以知己知彼,掌握谈判的主动权，维护企业的经济权益。企业对专利文献信息的利用 归纳起来，企业利用专利文献的意义在于： 随着把握科技开发方向和市场开拓方向，为企业制定专利战略提供决策依据；企业对专利文献信息的利用 在确定科技项目时，选准高起点，避免低水平重复研究，提高企业技术创新能力，并进一步开发出具有自主知识产权的产品； 在提交专利申请前，通过预先检索专利文献，可以对专利申请的新颖性、创造性进行判断，节省不必要的申请费用；企业对专利文献信息的利用 了解专利的法律状态，在产品进入市场及进行出口贸易时避免侵权纠纷，技术引进时，掌握谈判的主动权； 通过全面地专利法律信息和技术信息检索，在涉及侵权的专利纠纷中，掌握主动权，保护企业合法权益；企业对专利文献信息的利用 及时掌握失效专利的信息，免费使用专利技术。 企业是技术创新的主体，因而也是专利文献最重要的用户。 企业对专利文献信息的利用据国家知识产权局专利局的统计，从1985年中国专利法实施至2001年底，专利文献馆接待来馆读者达85万人次。其中大中型企业的读者占35.4。而在日本，企业以外的专利文献与信息的用户只占不到8%。可见，国内企业对专利信息的重视程度还远远不够。企业对专利文献信息的利用我国已成为世界贸易组织（WTO）的成员国，国内企业将在经济全球化的过程中参与激烈的市场竞争，专利信息对于企业开发研制新产品、抢占市场具有重大意义。利用专利信息，就能在风云变幻的市场中处于不败之地。反之，忽视了专利信息这一宝贵的信息资源，带来的损失将是不可估量的。企业对专利文献信息的利用 （二）我国企业专利信息的利用状况 自1985年4月1日实施专利法以来，我国企业的专利工作有了较大的发展，具体表现如下： 企业专利申请量出现了快速增长的发展势头，由1985年1 126件，增长到2001年的51 266件。企业对专利文献信息的利用 企业的专利保护意识逐步增强； 有些企业已拥有自主知识产权，并以其高新技术和产品走向国际市场；企业对专利文献信息的利用有些企业开始向专利战略高层次迈进；有些企业开始重视其专利的无形资产评估和管理；越来越多的企业重视利用专利文献与信息，在科研开发、技术改造、生产经营、专利诉讼、进出口贸易、制定专利战略与发展决策中进行专利文献与信息检索。企业对专利文献信息的利用但是，我国有15 000多家大中型企业和上千万小型企业，专利申请量最多的2001年也只有51 266件。而日本富士通公司一年专利申请就有上万件，并且大多数是技术含量高的发明专利，差距如此之大，令人深思。据统计，我国仍有70%以上的国有大中型企业，及95%以上国有小型企业尚无一件专利申请。甚至连中国现代工业摇篮的上海市，竟有90%的企业至今还与专利申请无缘。 企业对专利文献信息的利用国外企业，尤其是大中型企业特别重视知识产权在企业决策、研究开发、生产与经营中的重要作用。每一个大中型企业几乎都设立了涉及专利工作的部门。 企业对专利文献信息的利用 例如日本三菱公司设立了一个负责管理知识产权工作的“知识产权总部”，工作人员共有130人，除了其中的专利部以外，该总部还设有由30人组成的“专利情报中心”，专门从事专利文献与信息的检索、统计、研究工作； 企业对专利文献信息的利用日本日立公司的知识产权部有310名工作人员，其中的5名工作人员专门负责专利信息的搜集工作。因此，国外一些大企业，特别是跨国公司，如日立、东芝、奔驰、杜邦、菲利浦、西门子、IBM公司、美国电报电话公司等，每年的专利申请分别达几千件乃至数万件。企业对专利文献信息的利用不仅我国企业的专利申请量低，而且我国企业对专利文献的利用率也很低。我国绝大多数的小型企业与大部分的大中型企业没有专利文献馆藏，或者没有专人负责专利信息工作，或者就根本没有搜集、利用专利信息。企业对专利文献信息的利用。河北省专利管理局在1997年6月至1998年8月期间，对河北省2 000家企业进行了调查，调查结果显示使用过专利文献的企业仅有80家，只占调查企业的4%。 企业对专利文献信息的利用云南省专利管理局对全省336家大中型工业企业进行了调查，从调查中显示只有59家企业利用了专利文献，不及18%的比例。我省企业利用专利文献的情况没有进行过调查，但肯定是很落后的。据调查我省的一个大型的有色金属企业在2004年以前没有一件专利，其产品却大量出口到欧洲市场。自己的创新得不到保护。企业对专利文献信息的利用总之，我国的大部分企业，尤其是企业领导人的专利意识不强，对专利制度、专利工作在企业发展和市场竞争中的重要作用认识不足，特别是在企业的技术创新中，对如何充分利用信息的重要性认识不足。企业对专利文献信息的利用值得欣慰的是，国内已有不少企业认识到了专利制度和专利文献信息在企业技术创新中的重要作用。他们在开展研究开发、技术改造、研制新产品、新工艺的生产活动中，以及在技术转让、进出口贸易的经营活动中，重视和发挥专利文献和信息的作用。企业对专利文献信息的利用我国走向世界的著名企业海尔集团在20世纪80年代就建立了自己的数据库，全面收集制冷方面的国内外专利文献，并且在2001年建立了拥有7个国家和国际组织的有关冰箱、空调、洗衣机的专利信息资料库。企业对专利文献信息的利用同时把专利文献检索目标对准国外拥有最先进技术发展的大公司、大企业，监控大公司与大企业的专利技术及其发展动态，并同自己的技术开发相结合，不断推出具有自主知识产权的创新产品，从而增强了产品在国内外市场中的竞争实力，使我国民族工业产品逐渐跻身于国际市场。企业对专利文献信息的利用在洗衣机领域日本是专利大国，而江苏无锡小天鹅股份有限公司为了避开其专利封锁并与之竞争，收集和分析了全球八大洗衣机公司的3 000多件专利文献，最后确定了开发“多功能立体水流洗衣机”的技术创新思路并获得成功，它的成功也使我国的洗衣机工业在核心技术方面有了自己的知识产权 企业对专利文献信息的利用除此之外，专利信息在中国石油化工集团公司、大庆石油管理局、深圳市华为技术有限公司、江苏扬子石油化工公司等一大批企业中也得到了高度重视和充分利用。这些企业的一个共同经验就是在企业技术创新活动与企业的发展中注重专利文献与信息工作。企业对专利文献信息的利用即在企业的决策、研究开发、经营各项活动中，充分利用专利信息资源，而且在组织机构、人力、物力、计划、制度、规定等方面确保企业对专利文献与信息的充分利用。这些企业的经验值得在我国更多的企业中推广、宣传。六、研究开发机构对专利文献信息的利用 查找文献是科研活动中的重要内容。在信息时代，脱离对现有科技成果的继承，闭门造车将会一事无成。但是长期以来，我国科研人员习惯于从学术杂志上查找相关的技术信息却忽略了专利文献这一最宝贵的信息资源。世界上最大的专利信息商英国德温特信息公司认为，有70%90%的专利文献从未在其他刊物上发表过，而欧洲专利局（EPO）将这一数字精确为80%。 研究开发机构对专利文献信息的利用据世界知识产权组织（WIPO）的统计，在科研开发活动中，利用好专利文献，可以节省约40%的科研经费及60%的研究开发时间。来自德国的统计数字证实，在德国每年的RD（研究与开发）支出中，因没有有效地利用专利文献中的已有技术，浪费掉的资金达1/3，约250亿马克。研究开发机构对专利文献信息的利用欧共体根据研究发现，研究与开发活动中有30%是重复进行的，其结果是在整个欧洲，每天浪费的资金达5 000万英镑（合8 350万美元）。 研究开发机构对专利文献信息的利用北大的王选教授之所以能够超越前三代而一步到位发明了世界领先的“激光照排技术”，正是因为他开题之前用了一年的时间查阅了大量专利文献，选择了最高起点。可见科研人员利用好专利文献能够达到事半功倍的效果，反之，则很可能造成低起点的重复研究。研究开发机构对专利文献信息的利用 科研人员利用专利文献的意义在于： 科研课题开题立项时，可全面了解特定技术领域的现有技术水平，选择高起点及新的科研领域，避免重复劳动和投入，节省时间及科研经费； 科研活动进行中，了解科研项目的发展历史、已取得的成果及各种解决方案，有功于科研人员开拓思路，启发创造性的思维；研究开发机构对专利文献信息的利用 有助于实现科技产业化，使科研与市场较好结合，加速科技成果的推广运用； 立项评估阶段进行新颖性检索可为项目申报与鉴定提供一个较科学的尺度； 有利于了解世界科技发展动态，及时引进国外新技术，提高我国科研水平及总体实力。研究开发机构对专利文献信息的利用 中共中央、国务院在关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定中明确规定，要加强对知识产权的管理保护，并提出对于政府财政资金支持的科技项目，要充分运用知识产权信息资源，选准高起点，避免低水平重复研究。研究开发机构对专利文献信息的利用 在较长的一个历史时期内，研究工作起点低，低水平的重复研究开发，是制约我国科技发展的一个重要因素。我国的科技投入本来就很不足，而低水平的重复研究开发，又进一步加剧了矛盾，充分利用专利文献信息在有效配置科技资源，提高研究开发起点和水平，避免人力、财力、物力的浪费方面具有特别重要的作用。研究开发机构对专利文献信息的利用目前，我国越来越多的科技研究开发机构已经认识到，在市场经济的迅速发展和剧烈的国际竞争中，充分利用好专利文献对促进科研开发有着极其重要的作用。例如，我国的核工业理化工程研究院，在科研立项，开题和新工艺新产品开发之前，都要进行专利文献检索，并写出查新报告，对已有的技术进行分析、比较，为研究开发新技术、新产品提供科学有效的依据。 研究开发机构对专利文献信息的利用该院开发研制的被列入国家重点新产品的大米色选机、全自动小包装机、面粉分级机、油分离机和蜗旋管除尘器、清粉机、大米抛光机中，在立项之前都进行了国内外专利文献检索，有力地促进了开发研究，并在研制开发成功之后，申请了专利，形成了自主知识产权。七、高等院校对专利文献信息的利用 高等院校，尤其是理工科院校是培养未来工程师的摇篮，是培养在知识经济中日益迫切需要的科技人才的基地。在发达国家，由于专利意识的不断普及，高校学生在做毕业论文时从选题到论文撰写过程中都以专利文献作为最主要的参考资料。高等院校对专利文献信息的利用在奥地利专利局，为了鼓励大学生运用专利文献，他们特意为写毕业论文的大学生提供义务辅导和免费检索专利文献的服务，这种锻炼实践机会既保证了学生论文质量，又提高了学生们日后在工作岗位上的研究能力。高等院校对专利文献信息的利用随着我国科教兴国战略的实施，我国高校教育的教学方向已越来越紧密地服务于国民经济建设这一总任务。课程设计更加科学，许多高等院校把教学与科研工作更加紧密地相结合，同时进步加强了与企业之间的联系。高等院校对专利文献信息的利用我国有一些高等院校，例如北京大学知识产权学院、浙江大学与福州大学等已把“专利文献检索”作为有关院系学生的必修课，结合教学科研和生产实践，使学生了解掌握专利文献的检索方法，增强专利信息意识，培养和提高利用专利文献信息的能力。 高等院校对专利文献信息的利用中国知识产权局知识产权培训中心于1999年起与华中理工大学联合举办知识产权方向的研究生课程进修班，从国家知识产权局等部门聘请文献专家授课。国家知识产权局专利局专利文献馆每年都接待数百名高校学生参观实习，高等院校对专利文献信息的利用帮助高校学生树立专利信息意识，掌握专利文献检索方法，锻炼利用专利信息的能力，这对于改变长期以来存在的国内工程技术人员专利文献知识匮乏的现状，对于国家的技术创新工作势必会产生深远的影响。高等院校对专利文献信息的利用我国不少的高等院校不仅重视专利文献的利用，积极培养能够掌握专利文献信息知识的专门人才，而且还注意专利文献信息的收集和管理工作。高等院校对专利文献信息的利用例如清华大学、南开大学、东北大学、吉林工业大学、浙江大学、福州大学、郑州工学院、华中理工大学、华南理工大学、复旦大学和中国纺织大学等图书馆内都收藏了许多的中外专利文献。高等院校对专利文献信息的利用有的高等院校，例如浙江大学在利用专利文献方面还制定了相关制度。其中规定在科研课题，特别是国家重点攻关课题论证、立项前，一定要进行专利文献检索，避免科研工作的盲目性，防止重复研究，提高科技创新起点和水平，使科研工作少走弯路，达到事半功倍的效果。高等院校对专利文献信息的利用同时在课题研究中还注意随时跟踪国内外的有关专利发展动向，充分了解国,内外的有关研究方向和发展，及时调整现行的技术方案，以保证课题的创新性。 高等院校对专利文献信息的利用学校还规定在审查鉴定科研成果时必须进行专利文献检索，根据专利文献检索结果，分门别类进行审理，或者申请专利，或者申报奖项，并尽早实现产业化。浙江大学还注意利用专利文献为解决专利纠纷提供依据。高等院校对专利文献信息的利用例如，有一次发现他人侵犯学校的“螺旋板式蜂窝点发酵罐冷却夹套”实用新型专利权时，他们首先就通过专利文献检索确认该实用新型的专利性，在此基础上向侵权方提起专利诉讼，并获得胜诉，有效地制止了侵权行为的继续发生，维护了自身的合法权益。第二讲 专利文献信息的基础知识主要内容有:专利文献基础中国专利文献专利文献分类专利文献信息检索知识一、专利文献基础 主要内容有以下8个方面： 1. 专利文献概念 2. 专利文献的出版及出版量 3. 同族专利 4.专利说明书、其种类及其标识代码 5.专利文献著录项目及其标识代码 6.专利文献的编号体系和国别代码 7.专利公报的特点和作用 8 .专利文献的特点及作用一、专利文献基础专利文献概念现代专利制度的基本理念：“以技术公开换法律保护”现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617美国 1790 德国 1877韩国 1948一、专利文献基础(一)专利文献的起源中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。截止2003年底，我国共出版专利文献1,081,748件。其中：发明专利申请公开说明书：322,007件发明专利说明书：78,062件实用新型专利说明书：466,899件外观设计公告：214,780件 专利文献概念WIPOS知识产权教程：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。专利文献概念专利文献按一般的理解主要是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。专利文献主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。专利文献与专利信息 从两者关系上说，专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。专利信息可分为以下4种信息： 技术信息 法律信息 经济信息 战略信息(二) 专利文献的出版及出版量 1 专利文献的出版专利文献是一种标准化连续出版物，它的出版形式和出版规律通常由相应的专利法规及标准确定。一般是按月或周、或旬定期出版专利公报，报导新公布(包括公开、公告或授权)的专利申请或专利的名称、著录项目、文摘及其索引。同时出版相应的专利申请公开说明书或专利说明书。也有一些国家只出版专利公报，不出版专利说明书。专利文献的出版及出版量 2.中国专利文献的出版形式专利公报：(1)发明专利公报(2)实用新型专利公报(3)外观设计专利公报专利说明书：(1)发明专利申请公开说明书(2)发明专利说明书(3)实用新型专利说明书专利文献的出版及出版量 3 专利文献的出版量和重复出版问题世界专利文献5000万件；150多万件/年；2001年统计超过163.5万件； 在全世界每年出版的150万件专利文献中，只报道约50万项发明创造，约有三分之二的专利文献是重复出版。一些专家分析认为，造成重复出版的原因主要有两个：(1)专利的地域性；(2)专利审批制度。 (三). 同族专利 1. 同族专利(Patent Family)的基本概念人们把这种具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利(Patent Family)。将同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员(Patent Family Members)。通常，人们在习惯上也把同族专利成员简称为“同族专利”。保护工业产权巴黎公约与优先权按照保护工业产权巴黎公约第四条关于“优先权”的规定：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，保护工业产权巴黎公约与优先权 当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。同族专利. 2 同族专利的特征 具有共同优先权； 由不同国家或组织公布； 发明内容相同或基本相同。同族专利实例 US4588244A (申请日：1985年1月14日)JP61198582A (申请日：1985年11月30日)GB2169759A (申请日：1986年1月3日)FR2576156A (申请日：1986年1月13日) 优先权：优先申请国US 优先申请日1985.1.14 优先申请号690915/85 同族专利 3. 同族专利的类型简单同族专利(Simple Patent Family)复杂同族专利(Complex Patent Family)扩展同族专利(Extended Patent Family)国内同族专利(National Patent Family)仿同族专利(Artificial Patent Family)同族专利 4.同族专利的作用帮助阅读者克服语言障碍；解决对专利文献的收藏不足；可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报；可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等。同族专利 5.同族专利内容的不一致性各国法规不同，需要做适应性修改；发明创造是一个动态过程，所以内容可能有增改；根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。四. 专利说明书、其种类及其标识代码 1. 各种专利说明书的产生原因专利权的种类不同专利审批制度不同 2. 专利说明书的定义专利说明书广义是指各国工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织（以下简称各工业产权局）出版的各种类型专利说明书的统称，专利说明书、及其种类和标识代码包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。狭义是指授予专利权的专利说明书。专利说明书、其种类及其标识代码 3.专利说明书的常见种类发明、实用新型、外观设计；植物专利、增补专利、再公告专利；申请公开、授权公告、审定、展出说明书。 主要国家的专利说明书种类CN：发明、实用新型、外观设计；US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专利 、 再公告、发明专利公开等；EP、WO：发明专利专利说明书、其种类及其标识代码.4.专利说明书的组成部分 扉页说明书权利要求书附图和(检索报告)专利说明书、其种类及其标识代码 5.各种专利说明书的标识代码 WIPO工业产权信息与文献标准ST.16第一组，主要用于发明专利：A第一公布级B第二公布级C第三公布级例如，CN发明使用“A”“B”“C”；EP、WO公开使用“A1”“A2”“A3”。专利说明书、其种类及其标识代码第二组，主要用于实用新型：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级例如，CN、JP实用新型使用“U”、“Y”。第三组，主要用于专门或特殊的种类：M-医药；P-植物；S-外观设计 其他组，E-再版专利 (五). 专利文献著录项目及其标识代码. 1.什么是著录项目？ 2.专利文献著录项目的信息特征具有技术信息特征的专利著录项目：专利分类号、发明名称、摘要、相关文献 关键词等具有法律信息特征的专利著录项目：申请号、申请日、优先权、授权公告日、 申请人、发明人、代理人、专利权人等其他著录项目：说明书页数、权项数、出版社 专利文献著录项目及其标识代码 3. 专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（10）文献标志例如（11）文献号 （12）文献种类文字释义 （19）专利机构/标识/ST.3规定的代码（20）申请数据例如（21）申请号 （22）申请日专利文献著录项目及其标识代码 3.专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（30）巴黎公约规定的优先权数据例如（31）优先申请号 （32）优先申请日 （33）优先申请国或组织代码（40）文献的公知日期例如（43）未审查或尚未授权文献的公开日 （44）审定公告日 （45）授权公告日专利文献著录项目及其标识代码 3.专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（50）技术信息例如（51）IPC （52）本国分类 （54）发明名称 （56）现有技术文献清单 （57）文摘 （58）检索领域专利文献著录项目及其标识代码 3.专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（60）相关国内专利申请或专利文献信息 例如（62）在先申请的申请或文献信息， 当前文献为其分案申请 （63）在先申请的申请或文献信息， 当前文献为其继续申请 （64）在先申请的文献信息，当前文献 为其再版专利文献著录项目及其标识代码 3. 专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（70）与文献有关的人事项例如（71）申请人 （72）发明人 （73）专利权人/受让人/或其继承人 （74）专利代理人或代表人 （75）申请人兼发明人 （76）申请人兼专利权人兼发明人专利文献著录项目及其标识代码 3.专利文献著录项目的标识代码(ST.9INID码)（80）和（90）与国际公约(不包括巴黎公约) 有关的数据项 例如（81）PCT申请指定国 （83）布达佩斯条约微生物保藏 （84）地区专利公约指定国 （85）PCT申请进入国家阶段日期 (六). 专利文献的编号体系和国别代码 1.专利文献的编号种类 临时申请号 申请号 申请号专利编号 公开号 文献号 申请公告号 公告号 授权公告号 审查公告号 展出公告号 专利号 审定公告号专利文献的编号体系和国别代码 2.申请号的作用和编号方式作用：申请号是专利申请的受理标志。因为申请号是唯一的，所以通常用于专利机构审批流程中的文档管理，也是当事人与专利机构联系的纽带。编号方式：(1)按年编号：(国别)+年号+申请种类+序号(+校验位)(2)连续编号：(国别)+总序号(+库号)编号的表达顺序各国不尽相同专利申请号编号示例例 1 按公元年编号： CN 85 1 00463 . 6 中国 1985年 发明 当年申请序号 校验位例 2 按本国纪年编号： JP 特 愿 昭 57 183216 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年)专利申请号编号示例例 3 连续编号：US 06 / 463217美国 循环序号 专利文献的编号体系和国别代码 3.文献号的作用和编号方式作用：文献号是专利机构公布各种专利文献时的编号。文献号标志不同文献种类和/或不同审批阶段出版的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。编号方式： (1)按年编号：国别+年号+序号+种类代码 (2)连续编号：国别+总序号+种类代码 (3)沿用申请号：国别+申请号+种类代码编号的表达顺序各国不尽相同 专利文献号编号示例申请号公开号批准号CN93100001.7CN1089067ACN10332970PCT/US81/01357WO82/01641AUS4376072AGB7843382GB2008006AGB2008006BEP79300770.9EP0005370A1EP0005370B1DE3500076.7DE3500076.7A1DE3500076.7C2专利文献的编号体系和国别代码4. 国别代码 主要由两个英文字母组成，例如: PCT最低文献量所指国家 US(美国)、GB(英国)、FR（法国）、DE（德国）、CH（瑞士） 、EP（欧洲专利局）、WO（世界知识产权组织）、JP(日本)和RU(俄罗斯)(七).专利公报的特点和作用专利公报是专利文献最主要的出版物之一。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊为多。其报道及时、法律信息准确而丰富，使其成为一种可靠的工业产权信息源。专利公报的特点和作用专利公报即可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展动态。 (八).专利文献的特点及作用 1. 专利文献的特点与其他科技文献相比，专利文献具有以下优点：专利文献集技术、法律和经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源；专利文献传播最新技术信息；专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读；专利文献对发明创造的揭示完整详尽，技术内容相对可靠。专利文献的特点及作用 1.专利文献的特点专利文献与其他科技文献相比，存在以下不足：专利文献重复性大；并非所有专利文献所记载的发明创造都具有新颖性、创造性和实用性；专利文献文辞冗长，文字晦涩。专利文献的特点及作用 2. 专利文献的作用专利文献是体现专利制度根本目的的媒介；专利文献传播专利信息，促进科技进步；专利文献为经济、贸易活动提供参考信息；专利文献是对专利实施法律保护的依据；专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。二、中国专利文献 1. 中国专利文献种类发明专利申请公开说明书“A”发明专利申请审定说明书(19851992)“B”发明专利说明书(1993)“C”实用新型专利说明书“Y”，1993以前用“U”发明专利公报实用新型专利公报外观设计专利公报“D”，1993以前用“S”中国专利年度索引(现已停刊)二、中国专利文献 2. 中国专利文献编号体系的变化中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方面的需求，以及程序上的需要有关。中国专利文献编号体系变化分为3个阶段： 第一阶段：19851988第二阶段：19891992第三阶段：1993第一阶段：1985年1988年的编号体系发明实用新型外观设计申请号881000018821036988300457公开号CN8100001A审定号CN88100001B公告号CN88210369UCN883004578专利号ZL88100001ZL88210369ZL88300457第二阶段：1989年1992年的编号体系发明实用新型外观设计申请号89200002.X89200001.589300001.9公开号CN1014821B审定号CN1014821B公告号CN2043111UCN3005104S专利号ZL9100002.XZL89200001.5ZL89300001.9第三阶段：1993年后的编号体系发明实用新型外观设计申请号93100001.793200001.093300001.4公开号CN1089067A公告号CN1033297CCN2144896YCN3021827D专利号ZL93100001.7ZL93200001.0ZL93300001.4第三阶段：1993年后的编号体系申请号公开号公告号专利号PCT申请进入中国的发明94190008.896180555.298805245.8CN1101484ACN1242105ACN1258422ACN104447CZL94190008.8PCT申请进入中国的实用新型94290001.498900001.XCN2402101YCN2437102YZL94290001.AZL9890001.X三、专利文献分类1. 国际专利分类法(表)2. 国际外观设计分类法(表)3. 本国专利文献分类法(表)1. 国际专利分类法1971年签定国际专利分类斯特拉斯堡协定分类对象：发明专利、发明人证书、实用新型和实用新型证书国际专利分类法按照技术主题设置类目分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为 5 个不同的等级，即：部 ,大类,小类,大组,小组。 1. 国际专利分类法将全部技术领域划分为8个部A部：人类生活必需B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破G部：物理H部：电学1. 国际专利分类法国际专利分类的表达形式：由代表部、大类、小类、大组或小组的符号组成示例： Int.Cl.7 A 01 B 1 / 00 大组 1 / 02 小组 IPC分类 版次 部 大类 小类四、专利文献信息检索知识1. 什么是专利文献信息检索？ 根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利文献信息检索知识2. 专利文献信息检索的主要种类专利技术信息检索：追溯检索和定题检索 新颖性检索侵权检索 同族专利检索法律状态检索四、专利文献信息检索知识 3.专利文献信息检索系统 纸载体检索系统，缩微检索系统，电子检索系统。 4. 主要检索入口(字段)申请号 文献号(公开号/公告号) 发明名称申请日 发明人/设计人 摘要优先权 专利权人/申请人 权利要求分类号 代理人/代理机构 主题词（关键词）四、专利文献信息检索知识4. 主要检索入口(字段)主题词-是指专利记录中的实词，它可分为标引词和非标引词。标引词，是指经过专门标引加工从专利文摘或全文中筛选出来的词。非标引词也称自由词，在中文计算机检索系统中自由词还包括字。5.一般逻辑组配检索利用“或、与、非”等逻辑运算符将多个检索字段组合起来5.1 逻辑逻辑“与与”运算运算交集交集 AB “与与”“and” “*”属于集合属于集合A且属于集合且属于集合B的元素组成的集合。的元素组成的集合。例如：例如：光催化光催化 and 空气空气5.一般逻辑组配检索.2 逻辑“或”运算并集 AB “或”“OR” “+” 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。例如：空气 or 气体5.一般逻辑组配检索.3 逻辑“非”运算差集 A-B “ NOT”“-” 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。例如：复合材料 not 纤维5.一般逻辑组配检索5.4 邻词检索和共存检索：属于逻辑“与”检索范畴。邻词检索是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系（如主题词A和主题词B之间可插入0N个词）的特定逻辑运算符将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索提问式。5.一般逻辑组配检索共存检索是指在利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的特定逻辑运算符将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式。 例题1.1.以以下下专专利利文文献献著著录录项项目目代代码码与与内内容容相符的有相符的有_A B_A B_。A（51）国际专利分类B（54）发明名称C（56）文摘或权利要求D（57）单独列出的对比文献清单2.中国国家知识产权局出版的专利说明书种类包括_。A发明专利说明书（C）B发明专利申请公开说明书（A）C实用新型专利说明书（U）D外观设计专利说明书（S）3.当检索有关“空气的净化”技术时，可以使用的逻辑运算符号有_。A逻辑“与”检索B逻辑“或”检索C逻辑“非”检索D邻词检索4.关于分类号 G08C19/00，请指出下列正确的答案。A它是本国分类号B它是国际专利分类号CG08C代表的是国际专利分类的小类号D G08C19/00代表的是国际专利分类的小组号结束语 今天的课就讲这些，由于本人水平有限，可能有不对的地方。请各位领导和同志们提出批评指正。 谢谢大家！ 2005年9月20日