第五章第五章 现代国际贸易实际现代国际贸易实际广东省广东省精品课程精品课程李未无李未无 School of International Trade and Economics, Guangdong University of Foreign Studies 前两章阐明，国际贸易之所以发生是由于国家之间存在比较本钱优势和优势，而这种比较本钱的差别性既可源于各国之间消费技术上的差别古典贸易实际，也可源于要素禀赋上的差别新古典贸易实际。但是这两种实际不能较好地解释那些技术程度和要素禀赋类似的工业化国家之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提出一些新的国际贸易实际试图解释以上景象。由于这些实际改动了传统贸易实际的假设条件，分析框架也不同，故称之为现代国际贸易实际。本章主要引见保罗克鲁格曼创建的基于规模经济和不完全竞争市场构造之上的新贸易实际。另外，也从需求视角讨论了国际贸易产生的缘由。在21世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有了新的开展，人们称之为新新贸易实际，本章将给予简单引见。一一 现代国际贸易实际的产生和开展现代国际贸易实际的产生和开展1、现代国际贸易实际的产生1视角一：20世纪70年代以来的客观国际 贸易现实，即工业化国家之间进展大量 的贸易，约占世界贸易总额的一半。另 外，工业化国家70%以上的出口是以其 他工业化国家为对象的，而且出口品中 约有4/5为非食品的制造产品。这些事 实显然是传统比较优势实际无法解释 的。 2视角二：越来越多的跨国公司对全球许 多产业构成垄断。比如，全球商用飞机 的消费由波音和空客垄断。微处置器被 英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半 以上由5家公司拥有。由此可见，传统 贸易模型中的完全竞争假设进而规模报 酬假设也与现实相差太远，这必然影响 传统贸易实际的解释才干。 2、现代国际贸易实际的开展 20世纪70年代末80年代初，美国经济学家保罗克鲁格曼提出了新贸易实际。该 实际的中心要点是即使没有技术、偏好、要素禀赋差别，规模经济也会成为国际贸易的成因和贸易利益来源，会导致各国开展专业化分工和贸易。 实践上，规模经济导致国际贸易的思想很早就产生了，克鲁格曼是第一个将之模型化的经济学家。 3、现代国贸实际和传统国贸实际之关系1区别：解释对象不同；实际根底不同2联络： 两国同种商品消费函数技术一样 两国相对要素禀赋一样 两国的消费偏好一样 规模报酬不变 两国商品和要素市场完全竞争 二二 产业内贸易产业内贸易1、产业内贸易和产业间贸易概念 1产业内贸易(Intra-industry trade) 2产业间贸易(Inter-industry trade)2、产业内贸易的一个数字案例 1995年美国出口了231亿美圆的计算机，进口了354亿美圆的计算机，计算机净贸易额或产业间贸易额为123亿美圆，产业内贸易额为462美圆，计算机产业内贸易占 美国计算机贸易总额585亿美圆的79%。 3、产业内贸易程度的测度(Index of intra-industry trade)IIT=0，不存在产业内贸易IIT0，存在产业内贸易IIT=1，产业内贸易程度最大4、为什么会出现产业内贸易？1规模经济的客观存在2与规模经济匹配的市场构造必然是不完 全竞争3经济全球化为大规模消费发明了市场条 件4消费者需求多样化偏好三三 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易1、规模经济(economics of scale)CQ长期本钱曲线规模经济规模不经济规模报酬不变2、内部规模经济3、外部规模经济ABC间隔v4、垄断竞争v垄断竞争属不完全竞争市场中的一种。在垄断竞争下，行业内有许多企业，每个企业并不消费完全一样的产品，而是消费相互之间有一定替代性的差别产品。由于每个企业消费的产品不一样，各个企业都对本人的产品有一定的垄断力量。企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。即消费者不会由于一种产品的略微提价而全部转向另外的产品，也不会由于一种产品的略微降价就全部转向该产品。v另一方面，由于产品之间的可替代性，企业之间也存在相当的竞争。假设垄断竞争企业存在短期利润，那么会吸引更多企业进入这一行业从而呵斥对原有产品的需求下降，价钱下跌，利润减少直至没有。这时新的企业停顿进入。另一方面，假设垄断竞争企业在短期内亏损，一些企业就会逐渐退出从而呵斥对剩下产品的需求添加，价钱上升，亏损减少直至没有。这时就不再有企业情愿退出。总之，垄断竞争企业的长期竞争会呵斥该行业的平均经济利润为零。 v普通而言，垄断竞争行业中的企业或多或少都具有一定程度的内部规模经济。为简便起见，假设垄断竞争行业的一切企业是对称的，即各企业在需求和本钱等方面是一样的。这个假设可以让我们无需思索每个企业之情况，只关注整个行业情况，进而确定企业数量与典型企业的平均本钱和产品价钱之间的关系，最终得到垄断竞争市场平衡时的企业数量和产品价钱。v由于垄断竞争行业中的企业往往具有内部规模经济特征，在市场总规模给定之下，当企业数量减少时，每个企业分到的市场份额或规模增大，其平均本钱会下降。反之，当企业数量添加时，每个企业分到的市场份额或规模减小，其平均本钱就会上升。因此，垄断竞争行业的企业数量与典型企业平均本钱之间存在同向关系。另外，垄断竞争市场上的企业数量越多，它们之间的竞争就越猛烈，结果产品价钱就会降低。可见，垄断竞争行业的企业数量与典型企业产品价钱之间存在反向关系。详见图5.2。企业数量nPPCC 本钱AC和价钱PEn1n2n3v显然，当平均本钱与产品价钱相等时，即在PP曲线和CC曲线的交点E处构成平衡的企业数量和产品价钱。假设价钱超越平均本钱，该行业就会盈利，更多的企业会进入该行业，企业数量添加。反之，假设价钱低于平均本钱，该行业就会亏损，一些企业会退出该行业，企业数量减少。5、外部规模经济与国际贸易PqPQP1 P2 行业企业v6、内部规模经济与国际贸易v在具有规模经济特征的行业中，一国能消费的产品种类及其消费规模往往遭到该国市场规模的限制。而国际贸易可以突破国与国之间的市场壁垒，促成一体化世界市场的构成，为大规模消费发明了条件。各国因此可从市场限制中解脱出来，在一个比贸易前产品种类要少一些的形状下专注于某些产品的大规模专业化消费，从而降低本钱和价钱。与此同时，经过从别国购买本人不消费的产品种类，扩展了本国消费者的选择范围。由此可见，即使两国之间没有基于技术或和要素禀赋差别的比较优势，源于规模经济的贸易仍可为参与国带来收益。下面利用克鲁格曼模型进一步证明以上思想。 克鲁格曼模型包括以下一些重要假设：两个技术程度和要素禀赋完全一样的国家A国和B国；一个处于垄断竞争形状的行业下面将以汽车为例，该行业消费具有内部规模经济的特征。假定每种汽车由一家企业消费，因此汽车企业的数量等于汽车种类的数量。为简便分析，假定一切种类的汽车是对称的，也就是说不同品牌的汽车虽然有差别性，但在需求和本钱等方面是一样的。这个假定可以使我们不需求关怀每个汽车企业的详细情况，而只关注汽车行业的种类数量和平均价钱。以下图表现了克鲁格曼模型的根本思想。n汽车种类PPC0C0 本钱AC和价钱PE0152050000C1C130E13000010000 在图中，E0点是贸易前封锁经济的平衡点，该点对应的价钱是5万美圆，汽车种类是15种。由于该模型假定这两个国家技术程度和要素禀赋完全一样，所以每个国家贸易前的平衡点都在E0点。这时A国和B国都消费15种汽车，每个国家的汽车价钱都是5万美圆。在封锁经济形状下，A国的15种汽车和B国的15种汽车能够不同。v如今两国决议开放各自汽车市场，允许自在贸易，对于任一汽车企业，如今面对的市场规模显然比以前扩展了许多国内加国外。在图中，对于任何给定的汽车种类n，市场规模的扩展意味着每个种类的汽车消费规模的扩展。由于假定汽车行业存在内部规模经济特征，因此该行业的平均消费本钱随着消费规模的扩展而降低，表现为平均本钱曲线向下挪动，从C0C0移至C1C1。市场规模的扩展并不改动汽车价钱和汽车种类之间的关系，由于虽然对于任何给定的汽车种类n，市场规模的扩展导致平均消费本钱降低，但是在给定的汽车种类n下也即给定汽车企业的数量，由于汽车企业的数量没有变动，竞争猛烈程度也没有发生变化，企业当然没有变动价钱的压力，所以PP线在贸易开放前后一样。v在图中，E1点是贸易后开放经济整个世界汽车市场的平衡点，该点对应的价钱是3万美圆，汽车种类汽车企业是20种家。显然，开放贸易带来了两个结果：一是汽车价钱从5万美圆下降到3万美圆；二是对于每个国家的消费者，其可选择的汽车种类从15个上升为20个。这两个结果正是A国和B国参与国际贸易获得的贸易收益的详细表达。以上模型阐明开放贸易不仅能使消费者享用低价的益处，而且能使消费者获得在更多种类中进展选择的益处。v7、规模效应的实证检验v 从克鲁格曼的贸易模型可以推出所谓规模效应，即一国参与国际贸易以后，该国幸存下来的企业的消费规模会扩展，进而消费效率会提高。海德和里亚斯Head and Ries研讨了19881994年间加拿大230个行业中厂商消费规模的变化。鉴于加拿大和美国在1989年鉴定了美加自在贸易协定，根据克鲁格曼的贸易模型，加拿大厂商的消费规模应该在开放贸易后扩展。但海德和里亚斯的阅历研讨结果阐明加拿大厂商的消费规模并没有显著扩展。因此，基于克鲁格曼实际模型推出的规模效应在实证中没有得到有力的支持。在另外一篇较有影响的论文中，特里夫勒Trefler研讨了加拿大在参与北美自在贸易区以后企业消费率的变化。他发现开放贸易以后，加拿大企业的劳动消费率增长了17%，但是这些劳动消费率的增长不是来自企业消费规模的扩展，而主要源自拥有较高劳动消费率企业的进入和较低劳动消费率企业的退出。也就是说，规模效应在实证研讨中还是没有得到证明。v 由于克鲁格曼贸易模型在实证检验中表现较差，一些国际贸易学家逐渐尝试构建新的实际来解释产业内贸易景象。其中影响最大、实证检验效果最好的实际是异质性企业贸易模型。 四四 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易1、价钱歧视1定义2条件 第一，是不完全竞争行业定价才干 第二，市场必需分割 第三，不同市场上，厂商面临的需求曲 线的弹性不同3国际贸易下这三个条件分析2、图形模型国内市场国外市场PQhQfPh Pf五五 基于动态技术差别的国际贸易基于动态技术差别的国际贸易1、传统贸易实际中的技术1李嘉图比较本钱实际中涉及的技术是静 态的。2赫克歇尔俄林的要素禀赋实际那么假定 两个贸易国家消费技术一样。 2、技术周期贸易实际将技术差别动态化净出口净进口第一阶段第二阶段第三阶段领先者美国其他工业化国家欠兴隆国家六六 需求决议的贸易方式需求决议的贸易方式1、决议需求的要素1实践需求2喜好需求3收入程度4价钱程度2、需求的收入弹性和恩格尔法那么1需求收入弹性 定 义 奢侈品 必需品 劣等品2恩格尔法那么3恩格尔法那么对于国际贸易的意义3、重叠需求实际1消费者行为假设 假设一：一国国内不同收入的消费者偏好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的偏好必需品。 假设二：世界不同国家的消费者假设收入程度一样，那么消费偏好和需求构造也一样。2重叠需求实际 思想内容 适用范围4、需求偏好不同导致国际贸易分析1假设： 日本和韩国都消费小麦和大米 消费能够性曲线一样 无差别曲线不同，日本人喜欢吃面食， 韩国人喜欢吃米饭2图形模型RST大米小麦日本韩国大米的时机本钱或价钱