募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审20121759 号浙江省围海建设集团股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的浙江省围海建设集团股份有限公司（以下简称围海股份公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供围海股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为围海股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任围海股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对围海股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。1五、鉴证结论我们认为，围海股份公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了围海股份公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州2中国注册会计师：程志刚中国注册会计师：倪国君二一二年三月二十八日浙江省围海建设集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：现根据贵所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会关于核准浙江省围海建设集团股份有限公司首次公开发行股票批复(证监许可2011714 号)核准，并经贵所同意，本公司由主承销商信达证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式发行人民币普通股(A 股)27,000,000 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 19.00 元，共募集资金人民币513,000,000.00 元。坐扣承销费 25,118,000.00 元后的募集资金为 487,882,000.00 元，已由主承销商信达证券股份有限公司于 2011 年 5 月 30 日汇入本公司在杭州银行股份有限公司宁波分行开立的人民币账户 3302093128100005778 账号内。另扣除上市初费、保荐费、律师费、审计及验资费、评估费、法定信息披露费等其他发行费用 12,225,000.00 元后，公司本次募集资金净额 475,657,000.00 元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具天健验2011218 号验资报告。(二) 募集资金使用和结余情况本公司 2011 年度实际使用募集资金 195,500,934.27 元，利用暂时闲置募集资金补充流动资金 40,000,000.00 元，2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,513,351.01 元，截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 243,669,416.74 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。二、募集资金存放和管理情况(一) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司3、 、）按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了浙江省围海建设集团股份有限公司募集资金管理规定（以下简称管理规定。根据管理规定，公司及子公司浙江省围海建设集团舟山投资有限公司（原名舟山市网新围海建设投资有限公司，以下简称舟山投资公司）、宁波高新区围海工程技术开发有限公司（以下简称围海技术公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构信达证券股份有限公司于 2011 年 6 月 18 日分别与中国建设银行股份有限公司宁波高新区支行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行、中国民生银行股份有限公司宁波分行和中国银行股份有限公司宁波市江东支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司及子公司有 4 个募集资金专户、2 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元开户银行银行账号/开户证实书募集资金余额备注中国建设银行股份有限公司宁波高新区支行上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行3310198513605050588494130155100000221183,778,597.9415,017.87本公司本公司中国银行股份有限公司宁 3753587942631,412,208.51围海技术公司波市江东支行377958849435/2106679、210668010,150,901.09围海技术公司中国民生银行股份有限公 190101421001088928,014,086.95舟山投资公司司宁波分行合 计1901014260001066/9015574620,298,604.38243,669,416.74舟山投资公司三、本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表1募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况(1) 募集资金投资项目先期投入情况截至 2011 年 5 月 31 日，子公司自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额累计4。为 6,134.03 万元，其中：1) 舟山投资公司利用自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为 5,526.10 万元。沥港渔港投资建设项目累计发生投入 10,526.10 万元，扣除舟山投资公司自有资金投入的 5,000 万元后，沥港渔港投资建设项目自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为 5,526.10 万元。2) 围海技术公司利用自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为 607.93 万元，其中：工程投入 35.77 万元，设备投入 160.69 万元，研发投入 411.47 万元。(2) 募集资金投资项目置换情况及履行的决策程序经天健会计师事务所有限公司鉴证，截至 2011 年 5 月 31 日，子公司自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额累计为 6,134.03 万元，并由其于 2011 年 6 月 10 日出具了天健审20114467 号关于浙江省围海建设集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告 本公司 2011 年 8 月 8 日第三届董事会第十二次会议决议、第三届监事会第五次会议决议、独立董事在审议相关材料后出具的独立意见，同意本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,134.03 万元；本公司保荐机构信达证券股份有限公司经核查后出具了信达证券股份有限公司关于浙江省围海建设集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见，同意本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。子公司舟山投资公司和围海技术公司于 2011 年 8 月 9 日分别将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,526.10 万元和 607.93 万元自募集资金专户转入其他银行账户。3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况经 2011 年 11 月 23 日公司第三届董事会第十六次会议决议同意，公司利用暂时闲置募集资金补充流动资金 40,000,000.00 元，使用期限不超过六个月。公司于 2011 年 11 月 29日将上述资金 40,000,000.00 元自募集资金专户转入公司其他银行账户。(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。5四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件：募集资金使用情况对照表浙江省围海建设集团股份有限公司二一二年三月二十八日6无无无无附件募集资金使用情况对照表2011 年度编制单位：浙江省围海建设集团股份有限公司单位：人民币万元募集资金总额47,565.70本年度投入募集资金总额19,076.04报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额19,550.09承诺投资项目1、沥港渔港投资建设项目2、专用设备购置项目3、建设工程技术研究创新基地项目4、补充工程施工业务运营资金合计是否已变更项目(含部分变更)否否否否募集资金承诺投资总额13,000.0028,660.002,011.007,000.0050,671.00调整后投资总额(1)13,000.0028,660.002,011.003,894.7047,565.70本年度投入金额8,263.416,519.05398.883,894.7019,076.04截至期末累计投入金额(2)8,263.416,519.05872.933,894.7019,550.09截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)63.56注 122.7543.41100.00项目达到预定可使用状态日期2012 年2013 年2012 年本年度实现的效益注 2未产生效益不单独产生效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化否否否未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况7无无无募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向详见本专项报告三(一)2 之说明详见本专项报告三(一)3 之说明继续用于募投项目募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注1：根据本公司及子公司舟山投资公司与舟山市定海区金塘北部开发投资有限公司签订的舟山市定海区金塘北部区域开发建设项目沥港渔港建设工程BT 项目I 标段投资建设合同及补充协议，该项目原预计在2011年完成，但由于开工日期延后等原因，本公司与舟山市定海区金塘北部开发投资有限公司双方同意该项目完工日期延期至2012年12月31日。注 2：沥港渔港投资建设项目本年实现工程收入 4,836.11 万元。8