第二节外部影响第二节外部影响 微观经济学第29讲微观经济学一、外部影响的概念l负的外部影响(negative externality)是指一个人的行为给他人造成了不利的影响而没有给予充分补偿。例如，位于一条河的上游的一座造纸厂向河中排放废水，会使下游的水质下降，从而使位于下游的纺织厂的生产成本增加。但是，在无人明确拥有这条河的情况下，下游的纺织厂就无权要求造纸厂补偿其损失，从而造纸厂的生产活动有负的外部影响。这是生产中的外部影响的一个例子。微观经济学负的外部影响也可以出现在消费行为中。例如，在公共场所抽烟就具有负的外部影响。这是因为，一个人在公共场所抽烟会有害他人的健康，而被动抽烟者却不能得到相应补偿。 微观经济学l正的外部影响(positive externality)是指一个人的行动给他人造成了有利的影响而没有得到相应报酬。 例：一个人在另一个人的果园旁边放养蜜蜂，蜜蜂传播花粉，使果树增产。然而，蜜蜂的主人只能收获蜂蜜，无权得到增产的苹果。反过来，果园的主人也给蜜蜂的主人带来正的外部影响，因为果树茂盛或果园扩大会使蜂蜜的产量增加，果园的主人也无权得到增产的蜂蜜。这是生产中的正的外部影响。微观经济学消费中也可以有正的外部影响。张三在自己的门前种上美丽的花草，邻居和过路的人也可以从中得到享受，但张三却不能因此而得到金钱报酬。因此，张三的行为有正的外部影响。 微观经济学总之，外部影响是落在了行动者本人的利益范围之外的影响。负的外部影响是一个人的行动给他人造成了不利影响而没有受到相应的惩罚，即没有成为行动者本人的成本；正的外部影响是一个人的行动给他人造成了有利的影响而没有得到相应报答，即没有成为他本人的收益。 微观经济学二、外部影响与市场失灵 l市场机制是分散的个人利益最大化决策机制。l让市场发挥作用就是按照个人利益最大化的准则来决定各种物品的价格和数量，而个人利益最大化的准则是私人边际收益等于私人边际成本，即MR私=MC私l社会福利最大化的准则是边际社会收益等于边际社会成本，即MR社=MC社微观经济学l市场失灵是指上述两个准则不一致，即市场背后的私人利益最大化准则不再保证社会福利最大化。 微观经济学负的外部影响与市场失灵0数量MR私MC私Q*私MC社Q*社负的外部影响存在时，MC私MC社假设边际社会收益与边际私人收益相等，那么，私人最优产量大于社会最优产量。也就是说，如果让市场决定这种生产活动的规模，那么，其规模就会太大。微观经济学正的外部影响与市场失灵 0数量MR私=PMC私=MC社Q*私MR社=P+PEQ*社正的外部影响存在时，MR私MR社假设边际社会成本等于边际私人成本，那么，私人最优产量小于社会最优产量。也就是说，如果让市场，即让利润最大化的动机来决定这种产品的产量，那么，其产量会低于社会最优产量。微观经济学三、外部影响的解决办法 外部影响的私人解外部影响的私人解：外部影响的私人解有两类：一是行为者利益范围扩大，把更多行为后果包括在内；二是通过谈判和产权交易来使外部影响内在化。微观经济学例例：在蜜蜂和果树的例子中，如果果园主人和蜜蜂的主人是同一个人，那么，外部影响就被内部化(internalized)了。不过，果园要足够大，免得蜜蜂飞出去造成外部影响。微观经济学科斯定理l第二个私人解决办法是适当界定产权，通过产权交易来保证资源配置有效。让我们科斯的例子加以说明：一条铁路从一个农场旁边通过，火车发出火花，损坏农场主的庄稼。怎么办？ 微观经济学实证的科斯定理：如果产权的界定是明确的，且交易成本为零，即易于达成协议，那么，市场将保证资源配置有效，而且资源配置与产权的初始界定无关。微观经济学假设农场主的作物损失是1000美元，一个消除火花的装置给铁路公司带来的成本是750美元。如果认定铁路公司对作物损坏负有责任，那么，铁路公司将给火车安装一个消除火花装置，不然就得停止运营。如果认定铁路公司不负责任，那么，对于农场主来说，支付750美元至1000美元之间的一笔钱给铁路公司，使其安装一个消除火花的装置，是合算的事情，所以消除火花的装置也会被装上。也就是说，无论法院如何判决，结果都是安装一个消除火花的装置，即资源配置是相同的。 微观经济学现在，把数字颠倒一下：假设作物损失是750美元，一个消除火花的装置的成本是1000美元。如果认定铁路公司有责任，他将付给农场主750美元，而不会安装一个消除火花的装置。如果认定铁路公司没有责任，那么，农场主也不会为了减少750美元的作物损失而向铁路公司支付1000美元来安装一个消除火花的装置。也就是说，无论法院如何判决，结果都是不安装消除火花的装置，即资源配置也是相同的。 微观经济学社会道德奖惩 有些道德教条有助于消除外部影响。“不要对别人做你不希望别人对你做的事情”的经济学说法是，“不要做有负的外部影响的事情。”“做你希望别人对你做的事情”的经济学说法是，“做有正的外部影响的事情。” 当这样的道德准则在人们心目中扎下根后，人们会为自己的有负的外部影响的活动而羞愧和自责，从而尽量避免这样的行为；人们也会为自己的有正的外部影响的活动感到自豪，从而增加这样的行为。 微观经济学外部影响的政府治理 l大面积污染一类的严重外部影响需要政府采取措施。办法之一是征税或奖励。政府对有负的外部影响的行为罚款或征税，使私人成本增加，有负的外部影响的行为就会减少。这样的税被称作庇古税。l对于有正的外部影响的行为，比如放养蜜蜂的行为，政府可以给予补贴，使私人边际收益增加，此类行为将会增加。 微观经济学政府治理负的外部影响第二类办法是进行管制。政府可以要求要求废物排放达到规定的标准，或者限制排放废物的数量。要达到废物排放标准，企业就要有相应投入，从而其成本增加，有污染的生产活动就会减少。当政府分配废物排放配额时，低污染的企业可以向高污染企业出售排污配额，既鼓励了低污染企业，也惩罚了高污染企业，从而使污染减少。微观经济学总结外部影响是落在了行动者本人的利益范围之外的影响。负的外部影响是一个人的行动给他人造成了不利影响而没有受到相应的惩罚，即没有成为行动者本人的成本；正的外部影响是一个人的行动给他人造成了有利的影响而没有得到相应报答，即没有成为他本人的收益。微观经济学总结（续）l市场失灵是指个人利益最大化的准则MR私=MC私与社会福利最大化的准则MR社=MC社不一致。l当负的外部影响存在时，私人成本小于社会成本，从而使相应的（生产或消费）行动超过社会最优水平，即市场失灵。l当正的外部影响存在时，私人利益小于社会利益，从而使相应的（生产或消费）行动低于社会最优水平。 微观经济学总结（续）l外部影响的私人解决办法有：相关利益主体的合并可以是外部影响内在化；产权的明晰和产权市场的运行使外部影响表现为相关行动者的成本或收益，并保证资源的有效配置。l外部影响的社会解决办法是用道德教条劝说人们减少有负的外部影响的行为，增加不正的外部影响的行为。l外部影响的政府解决办法是惩罚有负的外部影响的行为，奖励有正的的外部影响的行为。微观经济学