6001252011 年第三季度报告2011 年 10 月2011 年第三季度报告目录1 重要提示. 22 公司基本情况 . 23 重要事项. 34 附录. 612011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名朱友文吴琼刘其学公司负责人朱友文、主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）刘其学声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3,948,140,854.683,573,743,229.842.7373,501,160,458.623,188,193,911.043.17512.7712.09-13.80年初至报告期期末（19 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（79 月）286,991,524.600.220年初至报告期期末（19 月）689.55558.33本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）109,542,228.860.0840.0810.0843.3783.268390,132,193.800.2990.2930.29911.53511.297-11.42-31.71-34.68-31.71减少 0.735 个百分点减少 0.884 个百分点注：与每股收益相关的各项指标下降幅度较大的主要原因是本年度公司实施了资本公积金转增股本，总股本增加 30%，相关的每股收益指标下降。22011 年第三季度报告扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计年初至报告期期末金额（19 月）-24,582,138.2233,425,865.091,887,480.64-2,682,801.88-4,390.398,044,015.242.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况82,096股东名称（全称）大连铁路经济技术开发总公司中铁集装箱运输有限责任公司中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金中国光大银行股份有限公司国投瑞银创新动力股票型证券投资基金中国建设银行股份有限公司泰达宏利市值优选股票型证券投资基金全国社保基金一一零组合中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金中国银行股份有限公司泰达宏利行业精选证券投资基金长城中行景顺资产管理有限公司景顺中国系列基金新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪期末持有无限售条件流通股的数量60,597,430 人民币普通股60,597,430 人民币普通股49,236,204 人民币普通股30,838,341 人民币普通股24,016,757 人民币普通股20,625,863 人民币普通股15,871,307 人民币普通股15,498,332 人民币普通股13,357,762 人民币普通股11,599,724 人民币普通股种类60,597,43060,597,43049,236,20430,838,34124,016,75720,625,86315,871,30715,498,33213,357,76211,599,7243 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用1、资产负债表主要变动项目单位：元 币种：人民币项目期末余额年初余额变动率变动原因应收票据22,411,376.174,500,000.00398.03% 本报告期经营业务收到的银行承兑汇票增加应收账款108,156,763.6378,530,102.3537.73%本报告期经营业务收入增加而相应增加的应收款项预付款项131,328,128.3950,427,189.90 160.43%本报告期预付特种箱物流业务运费及沙鲅铁路二期扩能工程款应收股利0.001,625,000.00 -100.00% 本报告期收回被投资单位上年末宣告分配的股利其他应收款74,760,476.3355,949,103.1133.62% 本报告期支付业务垫款增加3股本2011 年第三季度报告长期股权投资在建工程长期待摊费用预收款项应付职工薪酬应交税费68,018,262.6652,274,037.847,184,365.5488,237,416.812,124,261.3545,937,137.5050,663,850.2629,170,185.245,249,179.8448,445,117.734,505,977.0615,025,329.4034.25% 本报告期收购上海铁洋公司部分股权79.20% 本报告期特种箱购置及改造支出36.87% 本报告期增加租赁办公场所的改造费用82.14% 本报告期经营业务预收款项增加-52.86% 本报告期应付工资减少205.73% 本报告期末的应交所得税增加递延所得税负债2,287,090.413,816,875.66-40.08%可供出售金融资产的公允价值下降，相应减少的递延所得税负债1,305,521,874.00 1,004,247,595.0030.00% 本报告期实施公积金转增股本资本公积163,131,537.64468,988,691.64-65.22% 本年度实施公积金转增股本2、利润表主要变动项目单位：元 币种：人民币项目本期金额上期金额变动率变动原因营业收入营业成本2,144,762,074.46 1,653,035,749.881,508,267,325.66 1,063,030,988.2929.75%41.88%主要原因是铁路货运及临港物流业务以及铁路特种箱业务收入较上年同期大幅度增长主要原因是铁路货运及临港物流业务以及铁路特种箱业务成本较上年同期大幅度增长销售费用财务费用营业外收入营业外支出16,828,373.39-2,315,216.3335,419,803.6624,688,596.1512,798,599.78-6,217,886.323,909,714.513,176,419.9431.49% 本报告期房地产业务新楼盘开盘增加销售费用-62.77% 本报告期利息收入减少805.94% 本报告期因混凝土公司拆迁而增加的拆迁补偿费677.25% 本报告期混凝土公司拆迁资产处置的损失其他综合收益-4,582,875.00- -100.00%可供出售金融资产的公允价值下降，相应减少的资本公积金3、现金流量表主要变动项目单位：元 币种：人民币项目本期金额上期金额变动率变动原因经营活动产生的现金流量净额286,991,524.60 -48,679,639.12 689.55% 本年营业收入收现情况较好投资活动产生的现金流量净额-135,817,361.90 -414,266,377.3667.21% 本年度股权投资金额较上年减少筹资活动产生的现金流量净额-300,000.00 -59,834,855.70 99.50% 主要是上年度进行了现金红利分配3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用1、报告期内或持续到报告期内，公司没有公开披露承诺事项。2、公司原非流通股东在股权分置改革过程中作出的特殊承诺及其履行情况:股东名称中铁集装箱运输有限责任公司特殊承诺1） 所持有的原非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期限届满之后四十八个月内不上市交易；承诺履行情况严格执行承诺,其所持公司股票在报告期内部分解2） 在上述 1)项所述的六十个月锁定期后的十二个月内,通 锁上市流通，其余大连铁路经济技术过上海证券交易所挂牌出售原非流通股股份的数量不超过总股本 股 份 继 续 按 承 诺开发总公司的百分之五，在二十四个月内不超过总股本的百分之十。4锁定。2011 年第三季度报告3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期公司未进行现金分红。中铁铁龙集装箱物流股份有限公司法定代表人：朱友文2011 年 10 月 24 日52011 年第三季度报告4附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款6期末余额688,627,374.7522,411,376.17108,156,763.63131,328,128.3974,760,476.331,376,929,536.672,402,213,655.9417,847,500.0068,018,262.661,341,155,646.6352,274,037.84629,447.5249,288,034.557,184,365.549,529,904.001,545,927,198.743,948,140,854.68年初余额537,753,212.054,500,000.0078,530,102.3550,427,189.901,625,000.0055,949,103.111,224,491,503.601,953,276,111.0123,958,000.0050,663,850.261,369,236,633.6729,170,185.2458,778,308.855,249,179.8410,828,189.751,547,884,347.613,501,160,458.622011 年第三季度报告向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼771,031,676.7388,237,416.812,124,261.3545,937,137.5035,610.0045,307,221.07252,673,323.462,287,090.41115,744,161.47118,031,251.88370,704,575.341,305,521,874.00163,131,537.64300,926,012.341,804,163,805.863,573,743,229.843,693,049.503,577,436,279.343,948,140,854.68会计机构负责人:刘其学72,464,630.8948,445,117.734,505,977.0615,025,329.40185,610.0049,080,829.73189,707,494.813,816,875.66116,826,559.46120,643,435.12310,350,929.931,004,247,595.00468,988,691.64300,926,012.341,414,031,612.063,188,193,911.042,615,617.653,190,809,528.693,501,160,458.622011 年第三季度报告母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款8期末余额593,063,637.0922,411,376.1766,672,254.09111,026,856.801,287,803,333.75900,267.992,081,877,725.8917,847,500.00226,427,142.871,284,148,593.5651,697,851.50629,205.1323,833,349.887,012,717.286,263,308.581,617,859,668.803,699,737,394.6942,008,739.1868,477,314.831,681,927.0134,107,062.3235,610.00241,487,276.86年初余额429,759,692.644,500,000.0042,482,287.9537,160,067.7393,953,674.701,061,996,965.80850,087.901,670,702,776.7223,958,000.00192,933,572.661,289,206,319.8327,119,778.6424,445,631.545,029,255.407,973,903.851,570,666,461.923,241,369,238.6430,538,710.6815,452,938.733,575,476.25-1,924,733.4235,610.00122,831,085.312011 年第三季度报告一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼9387,797,930.202,287,090.4132,458,062.4034,745,152.81422,543,083.011,305,521,874.00177,165,575.63300,926,012.341,493,580,849.713,277,194,311.683,699,737,394.69会计机构负责人:刘其学170,509,087.553,816,875.6636,885,387.1740,702,262.83211,211,350.381,004,247,595.00483,022,729.63300,926,012.341,241,961,551.293,030,157,888.263,241,369,238.642011 年第三季度报告4.2合并利润表编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用825,499,919.45 507,633,105.99 2,144,762,074.46 1,653,035,749.88825,499,919.45 507,633,105.99 2,144,762,074.46 1,653,035,749.88683,322,211.12 343,033,208.32 1,636,549,381.82 1,167,055,625.13644,825,199.23 306,997,578.54 1,508,267,325.66 1,063,030,988.29营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失15,489,219.736,113,086.5016,412,830.88-836,318.601,318,193.3814,843,202.744,056,833.7418,350,142.73-2,531,904.861,317,355.4356,486,088.0416,828,373.3952,866,515.33-2,315,216.334,416,295.7350,221,025.6712,798,599.7843,550,882.37-6,217,886.323,672,015.34加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）859,431.82989,400.301,985,718.302,503,619.41其中：对联营企业和合营企业的投资收758,100.92742,406.941,312,057.402,256,626.05益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）143,037,140.15 165,589,297.97510,198,410.94488,483,744.16加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失4,666,869.06-74,992.13-83,437.771,320,109.442,888,163.732,887,722.1635,419,803.6624,688,596.1524,638,104.653,909,714.513,176,419.943,162,878.37四、利润总额（亏损总额以“”号填列）147,779,001.34 164,021,243.68520,929,618.45489,217,038.73减：所得税费用37,833,092.2440,096,949.04129,719,992.80122,048,672.79五、净利润（净亏损以“”号填列）109,945,909.10 123,924,294.64391,209,625.65367,168,365.94102011 年第三季度报告归属于母公司所有者的净利润少数股东损益109,542,228.86403,680.24123,664,543.96259,750.68390,132,193.801,077,431.85366,540,912.02627,453.92六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额0.0840.084-1,815,000.000108,130,909.10107,727,228.86403,680.240.1230.123123,924,294.64123,664,543.96259,750.680.2990.299-4,582,875.00386,626,750.65385,549,318.801,077,431.850.3650.365367,168,365.94366,540,912.02627,453.92本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼 会计机构负责人:刘其学112011 年第三季度报告母公司利润表编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入593,878,881.49 340,547,902.58 1,390,532,195.83 1,040,152,693.53减：营业成本465,603,378.02 207,295,163.29958,959,623.44680,350,436.94营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失11,747,708.233,763,330.3512,708,787.21-814,035.263,686,640.349,578,880.363,260,048.0113,116,360.54-2,542,751.1046,430,529.2732,599,556.1610,577,285.5542,955,628.38-2,259,123.8414,331,241.5026,708,392.029,381,031.3133,199,604.55-6,230,570.4843,616,316.88加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）859,431.82989,400.301,985,718.3019,253,707.63其中：对联营企业和合营企业的投资收758,100.92742,406.941,312,057.402,256,626.05益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）98,042,504.421,892,732.1316,562.2316,562.2399,918,674.3226,684,250.7073,234,423.6264,399,072.511,284,617.782,771,968.802,771,968.8062,911,721.4926,265,368.6736,646,352.82335,353,702.946,517,024.42101,632.0959,586.23341,769,095.2790,149,796.85251,619,298.42272,381,189.943,212,417.243,029,101.563,029,101.56272,564,505.6273,439,262.24199,125,243.38五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益-1,815,000.00-4,582,875.00七、综合收益总额71,419,423.6236,646,352.82247,036,423.42199,125,243.38公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼 会计机构负责人:刘其学12项目金2011 年第三季度报告合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末 上年年初至报告期金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还2,218,040,003.68 1,558,881,831.79收到其他与经营活动有关的现金42,141,912.31108,506,587.65经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金2,260,181,915.99 1,667,388,419.441,641,919,525.59 1,430,088,029.30支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金122,349,708.07153,580,007.8355,341,149.9095,909,541.19142,048,504.3948,021,983.68经营活动现金流出小计1,973,190,391.39 1,716,068,058.56经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：13286,991,524.602,698,660.902,042,609.504,741,270.40124,116,277.3016,442,355.00140,558,632.30-135,817,361.90-48,679,639.122,157,993.36591,386.032,749,379.39117,024,923.45299,990,833.30417,015,756.75-414,266,377.362011 年第三季度报告吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金720,000.00720,000.00720,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼14300,000.00300,000.00300,000.00-300,000.00150,874,162.70537,753,212.05688,627,374.75会计机构负责人:刘其学60,554,855.70300,000.0060,554,855.70-59,834,855.70-522,780,872.18940,183,139.43417,402,267.25项目金2011 年第三季度报告母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末 上年年初至报告期金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还1,420,075,295.02 1,007,093,513.74收到其他与经营活动有关的现金1,197,292,153.7718,833,019.92经营活动现金流入小计2,617,367,448.79 1,025,926,533.66购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额869,342,576.6194,805,030.7584,400,587.121,276,098,055.932,324,646,250.41292,721,198.382,698,660.901,357,714.504,056,375.40117,031,274.3316,442,355.00549,038,241.7275,751,964.0562,929,736.9250,146,281.37737,866,224.06288,060,309.602,157,993.36591,386.03593,460,234.03596,209,613.42115,550,628.83880,000.00支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计1,292,249,011.77133,473,629.33 1,408,679,640.60投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额-129,417,253.93163,303,944.45429,759,692.64593,063,637.09-812,470,027.1860,254,855.7060,254,855.70-60,254,855.70-584,664,573.28876,428,380.73291,763,807.45公司法定代表人: 朱友文 主管会计工作负责人:吴琼 会计机构负责人:刘其学15